科技咨询师一课件.ppt

科技咨询师基础知识培训 主讲 蒋希众 教授 2016年7月,教学目标：通过本课程的学习，使学员了解科技咨询的概念、特征、社会功能。了解市场的概念与特征，市场调查的概念与作用；掌握科技咨询项目的选择、组织、管理方面的知识；以及技术贸易和科技相关的法律、法规等知识。为将来从事科技咨询工作打下扎实的理论基础。,重 点：科技咨询项目的选择、组织与管理。难 点：科技咨询项目的选择与组织。要 求：理论联系实际，认真理解和领会每一节课的知识点，抓住重点，突破难点，活学活用，学以致用，努力通过科技咨询师的考试，做一名优秀的科技咨询师。,培训内容：一、科技咨询概论（4节）二、科技咨询中的市场调查（4节）三、科技咨询项目的选择（3节）四、科技咨询项目的组织（3节）五、科技咨询项目的管理（3节）六、技术贸易（2节）七、相关法律法规知识（8节，由另一位法律老师讲授）,第一章 科技咨询概论,一、科技咨询师简介（一）定义英文简称“STC”，联和国教科文组织对科技咨询师的定义是：综合应用科技、经济、金融、法律等知识和经验，在技术创新、科技创业与投融资、高新技术产业化、技术贸易、企业策划等技术经济活动中，为用户提供策划、咨询服务的专业人员。,第一章 科技咨询概论,（二）岗位职责1、技术咨询2、技术服务3、技术培训4、科技成果转化和产业化5、科技信息和管理咨询6、企业诊断7、科技项目评估咨询,第一章 科技咨询概论,8、科技投融资咨询9、产业发展规划10、重大工程可行性论证11、系统工程分析12、国际技术贸易,第一章 科技咨询概论,（三）职业前景1、根据国家中长期人才发展规划纲要（2010-2020年）的精神与国家的规定，执证上岗与职业水平评价将是科技咨询从业人员的必然趋势。2、摩根士丹利研究院独立研究报告提出，未来30年，科技咨询师将成为市场前沿职业，是最符合市场需求、最受市场欢迎的“黄金职业”。初步估计，仅在中国市场缺口每年达300万人。,第一章 科技咨询概论,3、在欧美等发达国家，是最抢手、最令人羡慕的社会职业之一，在跨国公司、国际化运营企业、科技型企业中成为收入最高的职位群体。据美国福布斯杂志2012年举行的一次职业排名评选中，科技咨询师成为超过律师、会计师等职业的“未来型职业”。,第一章 科技咨询概论,（四）证书与职务等级属于国家级职业资格证书，共分为三级。1、三级，技能级（初）2、二级，技师级（中）3、一级，高级技师级（高）,第一章 科技咨询概论,（五）考核方式理论考试、专业技能考核、综合评审相结合。三项考核均为百分制，每项60分为鉴定合格成绩。,第一章 科技咨询概论,（六）申报条件国家三级科技咨询师：(具备以下条件之一者)1、从事本职业工作3年以上；2、具有本科学历，从事本职业工作1年以上；3、具有初级专业技术职称资格。,第一章 科技咨询概论,国家二级科技咨询师：(具备以下条件之一者)1、从事本职业工作5年以上；2、具有本科学历，从事本职业工作3年以上；3、具有中级专业技术职称资格；4、具有硕士以上学历，从事本职业工作1年以上。,第一章 科技咨询概论,国家一级科技咨询师(具备以下条件之一者)1、具有相关专业高级专业技术职务任职资格或具有博士学历；2、具有相关专业中级专业技术职务任职资格，获得相关奖项；,第一章 科技咨询概论,3、具有大学本科以上学历，从事本职业工作8年以上，担任项目管理领导工作3年以上，负责过大型项目科技服务咨询管理工作。4、从事管理工作10年以上，主持过二项以上行业重在项目管理，并取得优异成绩者。注：国家一级科技咨询师鉴定报考年龄35岁以上，拥有中级职称、高级职称、博士学历的不受年龄限制。,第一章 科技咨询概论,（七）科技咨询师考试职业资格认证的意义1、促进我国科技咨询产业规范有序发展，全面提升我国科技咨询机构的整体实力和国际竞争能力。2、国家职业资格认证的实质在于保证从业人员的业务能力和从业素质，为我国科技咨询业的发展壮大提供人才培养、积聚使用的标准，培养一批理论与实践相结合的复合型人才，打造中国卓越的科技咨询顾问。,第一章 科技咨询概论,3、对广大企事业单位内部的科技咨询活动提供了科学、可靠的理论依据和方法。4、对在学或已经毕业的科技管理专业的学生而言，是就业选择工作的“通行证”;对已经从事科技咨询工作的人而言，是提升工作能力和自我价值实现的体现。,第一章 科技咨询概论,本章应知、应会的知识要点：一、当代科技发展的四个特征(p1-2)1、科技的发展速度越来越快；2、科学与技术紧密结合，学科相互渗透；3、科技社会化的程度越来越高；4、科学技术已经成为第一生产力。注：标注符号的问题是必须掌握的问题。,第一章 科技咨询概论,二、科技咨询与科技咨询服务(P2-4)1、科技与经济、社会发展的关系科学技术与经济、社会发展的基础是生产力的发展。生产力的发展很大程度上取决于生产工具的改进，以及生产经验、劳动技能和生产管理水平的提高，而所有这些都越来越依赖于科学技术的发展。,第一章 科技咨询概论,2、科技的社会应用是科技咨询的源泉和动力3、科技传播的三种途径自然传播、计划传播、通过市场交换进行传播。,第一章 科技咨询概论,三、咨询的概念(P5)概括理解如下：咨询具有询问、商讨、谋划的含义,咨询的本质是知识的扩大再生产。,第一章 科技咨询概论,四、科技咨询的定义（P6）科技咨询是指“综合应用科技、经济、金融、法律等知识和经验，在科技创新、科技成果转化、科技创业与投融资、高新技术产业化、技术贸易、企业策划等技术经济活动中，为用户提供的咨询服务活动”。简答：科技咨询是“运用知识、经验、能力和信息，为用户提供可供选择的科技决策方案的活动”。,第一章 科技咨询概论,五、科技咨询师的职业道德(P7-8)重点掌握科技咨询师职业守则科技咨询师职业守则，是对从事科技咨询工作的从业人员提出的职业道德规范。概括起来就是：“遵纪守法，诚实守信，客观公正”（职业素质要求）“勤奋敬业，开拓进取，服务社会”（职业态度要求）,第一章 科技咨询概论,六、科技咨询的主要类别（P8）（一）一般科技咨询 一般科技咨询是指运用科学技术知识和经验，根据委托方的要求，为其提供各种可供选择的决策依据的一种智力服务形式。它主要包括以下三个方面：,第一章 科技咨询概论,1、政策咨询是对部门或地区的发展规划；对国土及自然资源的综合开发利用；对城市建设规划和环境保护规划等进行技术和经济论证，为领导及有关部门决策时提供参考，具有长远性和战略性。,第一章 科技咨询概论,2、工程咨询是对工程建设项目、技术改造项目、技术引进项目等进行可性研究；或对可行性研究方案进行综合评价；主要对建设项目的技术先进性和经济合理性进行全面系统分析和科学论证。可以提出若干个不同论证方案，供决策者选择。,第一章 科技咨询概论,3、管理咨询是为部门、企事业单位及专业部门等提供科学管理方法、技术经济信息方面的咨询服务。主要是为用户改善经营管理，提高经济效益进行诊断。即科学地确定企业目标和经营方针，提高劳动生产率，降低成本等。,第一章 科技咨询概论,（二）技术创新中的科技咨询（P9）技术创新过程中的科技咨询是为技术创新提供系统的、全方位的咨询服务活动，重点是突出技术的商业化应用中的咨询服务。即强调技术的社会应用并实现其价值。,第一章 科技咨询概论,（三）科技成果转化中的科技咨询（P9）科技成果转化中的科技咨询，就是为用户提供科技成果转化信息，组织科技成果转化活动，协调科技成果转化各方关系提供的咨询服务活动，它是科技咨询的重要组成部分。,第一章 科技咨询概论,（四）科技创业中的科技咨询（P9）科技创业中的科技咨询服务,是为新兴企业提供技术、管理、知识、资本、人才信息咨询，促进创业经济发展的活动。,第一章 科技咨询概论,（五）高新技术产业化中的科技咨询（P10）是指为促进高新技术迅速有效地转化，形成高新企业群所开展的科技咨询服务。这其中包括对高新技术的认定、推介、对接、高新技术企业发展的后续服务等。重点掌握高新技术六大特性：高智力、高资本、高风险、高效益、高势能、高协作性。,第一章 科技咨询概论,（六）技术贸易中的科技咨询（P11）是指对技术贸易中的技术开发、技术转让、技术服务、技术入股、技术培训、技术引进、技术出口等贸易活动开展的咨询。,第一章 科技咨询概论,（七）企业策划中的咨询（P13）企业策划咨询主要是为企业提供企业诊断和企业包装两类咨询。,第一章 科技咨询概论,七、科技咨询的智力特征(P13-15)1、科技咨询的知识性科技咨询是科技劳动，是知识性服务。2、科技咨询是知识密集型产业,第一章 科技咨询概论,八、科技咨询的社会特征(P16-18)1.科技咨询是相对独立的社会活动2.科技咨询是客观公正的服务3.科技咨询是非连续性的社会活动,第一章 科技咨询概论,九、科技咨询的市场特征（一）市场特征（P19）1科技咨询是市场经济发展的产物；2科技咨询是更广泛的技术市场活动（二）科技咨询服务成本（P20）包括：定额成本、总成本、机会成本、边际成本。,第一章 科技咨询概论,十、科技咨询的社会功能(P25-32四大功能)（一）科技信息的集散功能（二）科技服务的集成功能1、企业需要集成化的科技服务2、科技服务集成的主要内容科技决策信息、服务方式与人才资源的集成。,第一章 科技咨询概论,（三）科技成果的转化功能科技成果：分为基础理论研究成果和应用开发研究成果。（四）科技创业的孵化器功能,第一章 科技咨询概论,1、企业孵化器（创为服务中心）（P35）企业孵化器是一种为新产品和小企业诞生与成长提供帮助的组织形式。它有多种功能，包括为项目发起提供活动场所；从法律、技术、财务和商务等方面给予新兴小企业帮助，培训小企业负责人；促使研究机构和金融机构和新兴小企业之间加强联系；向新兴小企业提供符合其需要的专业用地、办公用房和车间等。,第一章 科技咨询概论,2、科技咨询在科技创业孵化中的作用（P35）（1）咨询服务的延伸作用；（2）技术与资本的对接作用；（3）企业绩效的评估作用。,第一章 科技咨询概论,十一、发达国家的科技咨询(P38-39)掌握美、英、日三国科技咨询情况1、目前，美国各类科技咨询企业已超过9000家。2、英国是科技咨询企业的发源地。3、20世纪50年代末期到70年代中期是日本科技咨询的高速发展期。,第一章 科技咨询概论,十二、我国的科技咨询业(P43)掌握我国科技咨询服务体系的创新主要体现在三个方面：1.服务观念的创新2.组织结构的创新3.运行机制的创新,第二章 科技咨询中的市场调查,本章应知、应会的知识要点：一、市场的概念与特征(p46-47)（一）概念1.狭义的：商品交换的场所。2.广义的：商品交换关系的总和。3.科技咨询中的市场：科技咨询服务对象的总和。,第二章 科技咨询中的市场调查,（二）构成市场的要素1、消费者；2、购买力；3、购买欲望；4、商品。,第二章 科技咨询中的市场调查,（三）市场的特征 1市场的统一性；2市场的开放性；3市场的竞争性；4市场的有序性。,第二章 科技咨询中的市场调查,二、技术市场（P49-51）1.技术市场的含义：技术市场是技术商品交换的场所。2.技术市场的概念：技术市场是科学技术发展到一定阶段的商品经济的产物。科技成果转化为商品，进入流通领域并形成的各种经济关系就是技术市场。3.技术市场的功能：交换功能、供应功能、便利功能。,第二章 科技咨询中的市场调查,4.技术市场的便利功能包含的条件：市场信息、金融便利、合同认定、价值评估。5.技术市场的作用：（1）加速技术成果的转化（2）改善技术资源的合理配置（3）带动经济贸易的蓬勃发展,第二章 科技咨询中的市场调查,三、市场调查的概念与作用（P52）1、概念市场调查也称市场调研，是用各种科学的调查方法，收集、整理、分析、研究市场的基本资料及其影响因素，对市场的状况进行反映和描述，以认识市场发展变化规律的系统的、有目的的过程。,第二章 科技咨询中的市场调查,2、作用（1）有利于市场主体进行市场定位（2）有利于市场主体制定营销策略（3）有利于市场主体新技术新产品的开发与引进（4）有利于市场主体及时调整竞争策略,第二章 科技咨询中的市场调查,四、科技咨询市场调查的范围和类型（P53）（一）范围1.消费者调查2.技术市场需求情况调查技术市场需求情况调查主要是研究技术商品直接和间接的潜在市场需求与潜在销售量。确定各种技术商品直接和间接的市场总需求、市场饱和点及消费率等。,第二章 科技咨询中的市场调查,3.技术市场供给情况调查4.新技术发展情况调查5.政策与法律法规调查 注意：政府政策与法律的变动对技术商品在技术市场的销售状况有直接影响。,第二章 科技咨询中的市场调查,（二）类型1.探测性调查2.描述性调查 3.因果性调查,第二章 科技咨询中的市场调查,五、市场调查的基本方法（P55-63）1.文案调查法；可用于经常性的市场调查。2.观察调查法；3.问卷调查法；能够突破空间限制。4.实验调查法；能够揭示事物之间的因果关系。5.访问调查法；6.专家调查法。也称德尔菲法。,第二章 科技咨询中的市场调查,六、市场调查的基本程序(P64-68)1.明确问题2.制定方案3.组建队伍4.收集资料5.整理分析6.撰写报告,第二章 科技咨询中的市场调查,七、市场调查分析的方法（P70-71）1.定性分析法包括：比较分类分析法、归纳演绎分析法、因果分析法、系统分析法2.定量分析法包括：描述统计分析法、推论统计分析法,第二章 科技咨询中的市场调查,八、市场预测的方法(p74-75)1.定性预测法包括：经验判断法、专家会议法、德尔菲法2.定量预测法包括：时间序列预测法、回归分析预测法,第三章 科技咨询项目的选择,本章应知、应会的知识要点：一、项目及科技咨询项目的概念（P84）（一）项目就是在既定的资源和要求的约束下，为实现某种目的而相互联系的一次性技术经济活动。,第三章 科技咨询项目的选择,（二）科技咨询项目（P84）科技咨询项目是在既定的资源和要求的约束下，为实现科技咨询服务目标而相互联系的一次性技术经济活动。其结果可以是某种有形的实物，如开发新产品；也可以是无形的服务，如提高管理水平或人员素质。,第三章 科技咨询项目的选择,二、科技咨询项目四要素（P84-85）1、项目的属性；2、项目的过程；3、项目的结果；4、项目的共性。,第三章 科技咨询项目的选择,三、项目当事人的主要类别（P85-86）科技咨询项目的当事人又称为合同的当事人。项目当事人分四类：客户、被委托人、供应商、分包方。,第三章 科技咨询项目的选择,四、科技咨询项目的特性1、目的性；2、资源成本的约束性；3、特定的委托人或客户群体；4、项目的不确定性；5、结果的不可逆转性。,第三章 科技咨询项目的选择,五、科技咨询项目的生命周期（P87）从立项开始到项目终止的全过程。由四个阶段组成。1、项目识别需求阶段；2、项目设计或提出解决方案阶段；3、项且组织实施阶段；4、项目结束阶段。,第三章 科技咨询项目的选择,六、科技咨询项目的分类（P89）（一）一般分类1、按规模分：大、中、小项目。2、按复杂程度分：复杂、简单项目。3、按结果分：结果为产品、结果为服务。4、按行业分：农业、工业、投资、建设、教育、社会等项目。5、按项目用户状况分：有明确用户、无明确用户。,第三章 科技咨询项目的选择,（二）组合分类这种分类方法是综合考察项目持续的时间、风险、复杂程度等三个变量，对科技咨询项目进行的分类。,第三章 科技咨询项目的选择,（三）结果分类1、知识传播型项目；2、技术提供型项目；3、工程承包项目。,第三章 科技咨询项目的选择,七、科技项目选择的范畴（P90-93）1.技术咨询技术咨询的标的是特定技术项目及其从自然科学角度提出的咨询课题。项目内容：技术预测、可行性论证、专题技术调查、分析评价报告2.技术开发分为：委托开发、合作开发、计划开发,第三章 科技咨询项目的选择,3.技术转让技术转让是指技术在不同的法律主体之间的转移。分为：专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可转让、非专利技术（专有技术）转让。,第三章 科技咨询项目的选择,八、科技咨询项目选择的基本原则1、双向选择原则；2、市场需求原则；3、利益均衡原则。,第三章 科技咨询项目的选择,九、科技咨询项目选择的步骤（P99-102）1.确定问题，选择目标2.问题的诊断与分析3.项目选择方案的制定,第三章 科技咨询项目的选择,十、科技咨询项目的选择方法（P103-105）1.市场调查法调查掌握市场对科技咨询服务的供求信息，及时捕捉力所胜任的科技咨询项目，并对这些项目进行充分的调查，在此基础上，做出项目选择决策。(1)调查的对象:项目供方、项目需方、政府和社会中介机构。,第三章 科技咨询项目的选择,项目供方:项目供方可以是大学、研究所、企业(特别是大中型企业)、项目持有个人等。项目需方：项目需方一般是企业或社会经济组织，尤其是中小企业和农村经济组织。政 府：政府也是科技咨询项目的供方和需方，同时还掌握着大量的公共科技资源。中介机构：包括技术中介机构、评估事务所、会计师事务所、法律事务所。,第三章 科技咨询项目的选择,(2)项目选择在分析选择过程中，首先要分析项目的合法性和真实性。合法性主要包括以下三点：技术经济权益的合法性；项目种类的合法性；项目主体的合法性；,第三章 科技咨询项目的选择,项目的真实性主要包括以下两点：第一，项目目的的真实性；第二，项目内容的真实性。,第三章 科技咨询项目的选择,2.专家调查法（1）创新技法创新技法是运用创造性思维得出一个在质的方面有别于现有设想的创造性设想，然后付诸实践，得到有改进的科技成果；或者是利用创造性思想对同类型项目进行比较，得出优选项目的选择过程。这种方法前苏联称之为“专家估计法”，美国则称之为“创造工程”其步骤如下：,第三章 科技咨询项目的选择,1)搞清楚所要解决的问题或要选择的项目群(同类项目)。2)将要解决的问题的影响因素或项目的主要性能、特征及可能形态列入形态方格。3)从每一要素或性能、特征各取出任一可能的形态做任意组合，从而产生可能的方案设想。4)方案设想的优选。应用：新产品、新技术、新包装等技术开发项目的选择。,第三章 科技咨询项目的选择,(2)经验判断法经验判断法是一种常用的、重要的选择方法。一个经验丰富的决策者，在选择项目及其方案时，首先是总结过去的经验教训，分析以往成功与失败的原因，从中找出项目选择的正确依据。详见下页的排队法，就是典型的经验判断法。-,第三章 科技咨询项目的选择,排队法：是最常用的经验判断法。这种方法是把备选项目或备选方案及评价指标一一列出，采取专家记分的方式决定排队名次。进行对比时，优者记1分，劣者记0分，再累计出总分，决定其优、劣，从而为项目和项目方案的选择提供依据。见表34。,第三章 科技咨询项目的选择,(3)专家评估法适用于较大型的科技咨询项目。步骤如下：第一步：是由项目方提出拟选择的项目，确定评估工作的目的、任务及其范围；第二步：是要确定评估的步骤，包括项目的统一概念、咨询评估的方法；第三步：是选聘专家、组织评估，然后对评估进行确认。对专家质量的评定可采取：自我评定、小组评定、对专家过去的工作效果进行评定等方法。,第三章 科技咨询项目的选择,十一、科技咨询项目的启动（P108-110）（一）召开项目启动会议的目的1.项目组的初步交流；2.加深对项目目标的理解；3.统一思想认识；4.明确岗位职责。,第三章 科技咨询项目的选择,（二）项目启动的步骤（共3步）1、识别需求由于技术进步对经济社会发展巨大的促进作用，产生了社会对技术和知识性服务的巨大需求。从经济学的角度出发，需求主要包括企业需求和公共需求两大类。2、客户接洽客户接洽的方法：,第三章 科技咨询项目的选择,1）口头接洽2）书面接洽3）有效聆听4）会议接洽,第三章 科技咨询项目的选择,3、客户受理（1）判断受理范围；（2）判断受理能力；（3）办理受理手续。,第三章 科技咨询项目的选择,二、商业计划书及主要内容（P115-117）商业计划书是项目方对外寻求投、融资合作者，共同实施完成项目目标的技术经济可行性分析报告。其主要内容包括：（6项）1、企业简介；2、项目堆介及市场分析；3、计划及需求目标；4、合作方式；,第三章 科技咨询项目的选择,5、财务状况与财务指标；6、其他需要说明的问题。,第三章 科技咨询项目的选择,三、需求建议书及主要内容（118-119）需求建议书是科技咨询的客户向承约方提出的有关需求的商业计划书。其主要内容包括：（7项）1、工作陈述；2、项目目标；3、客户供应；4、支付方式；,第三章 科技咨询项目的选择,5、进度安排；6、评价标准；7、投标事项。,第三章 科技咨询项目的选择,四、可行性分析报告及主要内容（120、123）项目可行性分析报告是对实现该项目的客观条件、主观条件，包括技术分析、经济分析、风险分析、市场分析及环境分析进行综合评价的文书。其主要内容包括：（3项）1、投资的必要性；2、技术的可行性；3、经济的合理性。,第三章 科技咨询项目的选择,五、可行性分析的工作程序（121-122）1、开始阶段；讨论研究范围，明确雇主目标。2、进行实地调查和技术经济研究；3、选优阶段；4、对选出的方案进行更详细地编制；5、编制可行性研究报告；6、编制资金筹措计划。上述可行性研究的工作程序，在国际上被称为“六步法,第三章 科技咨询项目的选择,阅读教材（P124136）内容。具体要求：（一）熟悉：1、商业计划书2、需求建议书3、可行性分析报告 的结构与内容。（二）能熟练撰写上述三份文件。”（本讲结束）,人有了知识，就会具备各种分析能力，明辨是非的能力。所以我们要勤恳读书，广泛阅读，古人说“书中自有黄金屋。”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识，培养逻辑思维能力；通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平，培养文学情趣；通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。有许多书籍还能培养我们的道德情操，给我们巨大的精神力量，鼓舞我们前进。,