国际贸易第七讲 全球和区域贸易协定ppt课件.ppt

INTERNATIONAL TRADE 国 际 贸 易,主讲：陈勇兵,第七讲 全球和区域贸易协定,全球贸易协定区域贸易协定区域自由贸易和全球自由贸易小结,本讲主要内容参考 许斌国际贸易北京大学出版社2009 第10章,尽管自由贸易政策有助于国民福利的提高，但是由于自由贸易会损害某些经济集团的利益，因而一个国家很难单方面实施这项政策。全球贸易协定是世界各国通过谈判达成的共同降低贸易壁垒的协定。1947年成立的GATT组织了八轮全球贸易谈判，使世界平均的关税水平大大降低。1995年WTO取代GATT成为150多个成员国讨论和协调贸易政策的国际组织。,从20世纪90年代以来，区域贸易协定呈现蓬勃发展的态势。根据WTO的数据，至2007年7月，向该组织备案的区域贸易协定有380个，其中205个协定正在实施。WTO预计到2010年区域贸易协定的总数将达到400个。,全球生效的区域贸易协议(1948 2006),区内区际贸易流占各区出口总额的比重(2004年),从上表可见，大多区域对本区的贸易出口都是占最大比重。中东因出口以石油为主、非洲因消费能力低下，出口没有以本地区为主；中东欧虽以出口到西欧为最大比重，但本区域内贸易仍占五分之一；拉美出口最大的市场是北美，尽管不是本区却也是相邻的地区。总体上看，世界的主要贸易国(地区)集中在北美、西欧和亚洲，三个区域2004年的出口总额为7.743万亿美元，占世界出口总额的86.93%，而这些区域的贸易是区域内贸易为主的。按表中比例计算，2004年各区域的区内贸易(5.08万亿美元)占世界贸易(8.907万亿美元)的比重达到57.03%，而北美、西欧和亚洲三个区域的区内贸易(4.916万亿美元，占世界区域内贸易的96.77%)占该三个区域出口总额的63.49%。,第一节 全球贸易协定,为什么需要全球贸易协定？一个简单的博弈论分析,假定中国和美国为贸易双方。如果两个国家开展自由贸易，每个国家获得100亿美元的收益。如果两个国家都实施贸易保护，每个国家损失50亿美元。假定单方面的贸易保护可以获益200亿美元，而单方面的自由贸易会损失100亿美元。,贸易政策博弈示例,囚徒困境 在缺乏谈判和沟通机制的不合作博弈条件下，两国理性选择的结果却是贸易保护带来的双输。在单方面难以实施自由贸易的情况下，通过贸易谈判达成贸易协定是走出困境达到共赢的重要途径。,从前面几讲我们已经学到，需要的政策不一定会被采纳。为什么全球贸易协定所议定的关税削减和一个国家单方面的关税削减相比是一项更容易被采纳的政策呢？,回答这个问题的方法是找到两种情况下的赢家和输家。,国家单方面削减进口关税输家与进口商品竞争的国内企业赢家国内消费者,各国通过贸易协定同时削减进口关税输家与进口商品竞争的国内企业赢家国内消费者和出口企业,第二节 区域经济一体化概述,一、区域经济一体化的概念指某一地理区域内或区域之间，某些国家和政治实体为实现彼此在货物、服务和要素的自由流动，实现经济发展中各种要素的合理配置，促进相互间的经济发展，而达成的取消有关关税和非关税壁垒，进而协调产业、财政和货币政策，并相应建立起超国家的组织机构的过程。,二、区域经济集团的特征,成员资格的区域性 内部的开放性 对外的排斥性 利益的放大性,三、区域经济一体化的形式,优惠贸易安排(preferential trade arrangements)。即在成员国间，通过协定或其他形式，对全部商品或一部分商品给予特别的关税优惠，这是经济一体化中区域经济一体化最低级和最松散的一种形式,英联邦特惠制。自由贸易区(free trade area)。即由签订有自由贸易协定的国家组成一个特殊的贸易区，在区内各成员国之间废除关税和其他贸易壁垒，实现区内商品的完全自由流动，但每个成员国仍保留对非成员国的原有壁垒。关税同盟(custom union)。即成员国之间完全取消关税或其他壁垒，同时协调其相互之间的贸易政策，建立对外的统一关税。典型的有欧洲经济共同体。,共同市场(common market)。即成员国在关税同盟的基础上进一步消除对生产要素流动的限制，使成员国之间不仅实现贸易自由化，而且实现技术、资本、劳动力等生产要素的自由流动。典型的如欧洲统一市场。经济同盟(economic union)。即在共同市场的基础上又进了一步，成员国之间不但实现商品和生产要素的自由流动，建立起对外的共同关税，而且制定和执行某些共同经济政策和社会政策，逐步废除政策方面的差异，形成一个庞大的经济实体，典型的如目前的欧洲联盟。完全经济一体化(complete economic integration)。这是经济一体化的最高阶段，成员国在经济、金融、财政等政策上完全统一，在国家经济决策中采取同一立场，区域内商品、资本、人员等完全自由流动，使用共同货币。,（一）自由贸易区,成员国之间的产品和服务贸易的壁垒被逐步取消，在理论上最为理想的自由贸易区，成员国之间不准许设置对贸易产生扭曲作用的歧视性关税、配额、补贴或管理障碍。但是，每一个国家可以确定其对非成员国的贸易政策。这样，成员国之间对来自非成员国的产品的关税或其他壁垒会有很大的差别。,特征：一体化组织内部的自由贸易 成员经济体之间没有共同对外关税 存在的问题？原产地规则,自由贸易区最典型的例子是1960年由英国、澳大利亚、丹麦、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士（芬兰在1961年也加入了该协定）等国倡导建立的欧洲自由贸易协定（EFTA），另一个典型例子是由美国、加拿大、墨西哥在1993年建立的北美自由贸易协定（NAFTA）。2001年11月5日，我国总理朱镕基倡导十年内形成的“中国东盟自由贸易区”（CAFTA）也属于此列。,（二）关税同盟,关税同盟（Customs union）是指在自由贸易区的基础上，两个或两个以上成员方通过签署协议，彼此之间减免关税，并对非成员方实行统一的进口关税或其他贸易政策措施的一种区域经济一体化组织。,作为较高层次的区域经济一体化组织，它规定成员国之间实行共同的对外关税，强调以整体的力量参与国际市场竞争，实际上是将关税的制定权让渡给区域经济一体化组织。它不像自由贸易区那样，只是相互之间取消关税，而不作权利让渡。因此，关税同盟对成员经济体的约束力比自由贸易区大，已具有一定的超国家性质。,（三）共同市场,共同市场（Common market）是指在两个或两个以上的成员方之间，不仅完全取消了关税和非关税壁垒，建立了共同对外关税，实现了自由贸易；而且还实现了服务、资本和劳动力等生产要素的自由流动。,（四）经济联盟,经济联盟（Economic union）是指在成员方之间不但废除了贸易壁垒，建立了统一的对外贸易政策进口关税制度，实现了商品、生产要素的自由流动，而且在协调的基础上，各成员方还制定和执行了许多共同的经济政策，并采取某些统一的社会政策和政治纲领，从而将一体化的程度从商品交换扩展到生产、分配乃至整个国民经济的一种区域经济组织。,经济联盟的主要特征是成员方之间在形成共同市场的基础上，进一步协调它们之间的财政政策、货币政策和汇率政策，一些超国家的机构（如议会和中央银行）开始出现并行使职能。,（五）完全的经济一体化,完全的经济一体化（Perfectly economic integration）是指成员方在实现了经济联盟的基础上，进一步实现经济制度、政治制度和法律制度等方面的协调、乃至形成统一的经济体的一体化组织形式。,完全的经济一体化的特征是形成一个类似于国家的经济一体化组织。就其过程而言是逐步实现经济及其他方面制度的一体化。从结果上看，完全经济一体化的形式主要有两种：一是邦联制，其特点是各成员方的权利大于超国家的经济一体化组织的权利，如今后的欧盟。二是联邦制，其特点是超国家的经济一体化组织的权利大于各成员方的权利。联邦制的国际经济一体化组织类似于一个联邦制的国家。,三、区域经济一体化的层次,欧盟(EU),北美自由贸易区(NAFTA),东盟与中国(10+1),中国东盟全面经济合作框架协议简介,2002年11月4日，朱镕基总理和东盟10国领导人共同签署了中国东盟全面经济合作框架协议（简称框架协议），这标志着中国与东盟的经贸合作进入了一个新的历史阶段。框架协议是未来自贸区的法律基础，共有16个条款，总体确定了中国-东盟自贸区的基本架构。中国东盟自贸区包括的内容：根据框架协议，中国东盟自贸区将包括货物贸易、服务贸易、投资和经济合作等内容。其中货物贸易是自贸区的核心内容，除涉及国家安全、人类健康、公共道德、文化艺术保护等WTO允许例外的产品以及少数敏感产品外，其它全部产品的关税和贸易限制措施都应逐步取消。相关领域的谈判时间安排：关于货物贸易的谈判将从2003年初开始，2004年6月30日前结束。关于服务贸易和投资的谈判将从2003年开始，并应尽快结束。在经济合作方面，双方商定将以农业、信息通讯技术、人力资源开发、投资促进和湄公河流域开发为重点，并逐步向其它领域拓展。,中国东盟全面经济合作框架协议简介,中国东盟自贸区的时间框架：框架协议规定，中国和东盟双方从2005年起开始正常轨道产品的降税，2010年中国与东盟老成员，即文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国，将建成自贸区，2015年和东盟新成员，即越南、老挝、柬埔寨和缅甸，将建成自贸区，届时，中国与东盟的绝大多数产品将实行零关税，取消非关税措施，双方的贸易将实现自由化。“早期收获”方案的主要内容：为使中国和东盟双方尽快享受到自贸区的好处，双方制订了“早期收获”方案，决定从2004年1月1日起对500多种产品（主要是税则第一章至第八章的农产品）实行降税，到2006年这些产品的关税将降到0。关于给予东盟非WTO成员以多边最惠国待遇的承诺：东盟中越南、老挝、柬埔寨尚未加入WTO。为了帮助这些国家的发展，我国同意给予东盟非WTO成员以多边最惠国待遇，即将我国加入WTO时的承诺适用于这些国家。有关贸易规则的制订：框架协议规定，中国与东盟将制订原产地规则，反倾销、反补贴、保障措施、争端解决机制等贸易规则，以保证未来中国东盟自贸区的正常运转。,APEC的21个成员,四、区域经济一体化理论,关税同盟理论认为，关税同盟通过“贸易创造”和“贸易转向”效应扩大内部贸易，有利于资源配置和生产发展。大市场理论认为，共同市场可以获得规模经济，加强竞争，推动技术创新，增强经济活力。协议分工理论指出，国家间协凋解决地区分工和市场问题，可以实现成本长期递减，促进贸易和生产和谐发展。最优货币区理论认为，区域货币合作有利于地区要素流动和国际收支均衡。诺贝尔经济学奖获得者丁伯根指出，经济一体化就是废除阻碍经济运行的人为因素，创造最适宜的国际经济结构。美国著名经济学家莱斯特瑟罗认为，由于民族国家经济难以直接走向单一世界经济，地区一体化在走向单一全球经济中起过渡作用。莱斯特瑟罗：资本主义的未来，中文版，116页，北京，中国社会科学出版社，1998。,一、关税同盟理论,维纳(Viner)1950在论关税同盟问题一文中指出，组成关税同盟的总福利效应要看贸易创造效应和贸易转移效应对比之后的净福利。,（一）关税同盟的静态效应贸易创造贸易转移贸易扩大其他效应,1、贸易创造,贸易创造的利得由生产效应与消费效应两部分组成。同盟建立后，在比较优势基础上使生产更加专业化，关税同盟某个成员国的一些国内生产品将被伙伴国生产成本更低的产品所取代，两国之间本来没有的贸易被创造出来了。这是伙伴国之间资源的重新配置，使资源配置更加优化。,关税同盟成立前 AB国关税同盟成立后,贸易,2、贸易转移,同盟成立之前，一成员国从生产效率最高、成本最低的第三国进口产品。同盟成立后，由于关税的差别，该成员国改为从伙伴国进口。而伙伴国的生产成本与效率都低于第三国，所以贸易转移会使资源向无效率的方向配置。,关税同盟成立前 AB国关税同盟成立后,贸易,贸易,贸易创造,建立一体化组织后，由于关税取消，原本被关税阻隔的贸易得以产生,O,Q,P,D,S,S1,E,F,P0,P1,G,Q0,Q1,Q2,取消关税后，国外产品进口，使国内供给增加到S1,消费者剩余增加P0EFP1,生产者剩余损失P0EGP1,净福利增加EFG,进口量,贸易转移,Q1,Q2,Q3,Q4,O,Q,P,D,S,PC,PB,PC+T,a,b,c,d,h,PA,设有A、B、C三国，其价格水平分别为PA、PB、PC。一体化前，A对B和C的产品都征收单位金额为T的关税。由于PC+TPB+T，A国从C国进口,一体化后，原来与非成员国的贸易转移到成员国之间进行,Q1Q2：一体化前进口量,A与B一体化后，A对B免税，由于PBPC+T，A从B进口,Q3Q4：一体化后从B进口的数量,一体化后消费者剩余增加h+c+a+d,生产者剩余减少h,关税损失a+b,净福利：（cd）b,3、贸易扩大,由于成立同盟，使国内的产品价格降低（包括免税的因素），该国就可能扩大需求，而增加从伙伴国进口产品。,4、其他效应,减少海关行政开支抑制走私提高谈判实力,对关税同盟静态效应的总结,关税同盟建立以前关税水平越高，建立后的贸易创造效应越大关税同盟成员国的供给与需求弹性越大，贸易创造效应越大成员国与非成员国的产品成本差异越小，贸易转移的损失越小成员国的生产效率越高，贸易创造效应越大，建立同盟后社会福利水平越可能提高成员国对非成员国出口品的进口需求弹性越低，非成员国对成员国进口品的出口供给弹性越低，则贸易转移的可能性越小；非成员国对成员国出口品的进口需求弹性越低，对成员国进口商品的出口供给弹性越低，成员国对非成员国的贸易条件改善可能性越大,成员国对外关税越低，贸易转移的可能性越小参加关税同盟的国家越多，贸易转移的可能性越小，资源重新配置的利益越大同盟成立前成员国的贸易越大，或与非成员国的贸易越小，同盟成立后的贸易转移越小一国国内贸易比重越大，对外贸易比重越小，参与关税同盟的获利越大成员国的经济结构竞争性越大，互补性越小，同盟建立后的福利水平越有可能提高,（二）关税同盟的动态效应,提高资源利用效率获得经济规模刺激投资促进技术进步提高要素流动性加速经济增长,1、提高资源利用效率,关税同盟使成员国之间的竞争强化，专业化程度加深，资源使用效率提高。但也可能因为要素的流动使生产集中，产生垄断而降低效率。,2、获取规模经济,自由市场扩大，可以获取专业化与规模经济的利益。但规模扩大也可能产生规模效益递减。,3、刺激投资,同盟建立后，随着市场的扩大，风险与不稳定性降低，会吸引成员国新的厂商增加投资，还会吸引关税同盟以外的国家的厂商，为避免关税而到同盟内投资设厂。但也有人认为同盟建立后，成员国之间彼此侵占对方的市场，一国由于进口增加，进口替代业受到不利的影响，遭受贸易创造效果打击的产业将会减少投资。第三国到区域内投资，也会减少区域内的投资。,4、促进技术进步,同盟建立后，市场扩大，竞争加激，投资增加，生产规模扩大等因素，均促使生产厂商愿意投资于研究和发展计划，导致技术不断革新。,5、提高要素流动性,其实这也是资源的重新配置以上五个方面，会加速同盟的成员国的经济增长。,经验检验,Baldwin and Venables,1995 五篇相关实证研究文章的平均估计值，墨西哥从北美自由贸易区的获益相当于其GDP的2.59%，加拿大的获益相当于其GDP的3.26%，而美国的获益相当于其GDP的0.16%。,Trefler,2004 估计美加自由贸易区建立后的短期调整成本和长期受益，从就业、劳动生产率、进口价格以及贸易创造、贸易转移和收入变化等各方面考察了美加自由贸易区对加拿大的影响。发现美加自由贸易区的贸易创造效应远远大于贸易转移效应。虽然美加自由贸易区在短期带来了失业等冲击，但从长期来看，他的建立对加拿大是有利的。,第三节 区域自由贸易和全球自由贸易,著名的国家贸易学家巴格瓦蒂提出了区域自由贸易是实现全球自由贸易的台阶还是绊脚石的问题。巴格瓦蒂本人认为是后者，他将国际贸易中的区域主义称为全球贸易体系中的蛀虫。,Levy,1997Krishna,1998Baldwin,1995,小 结,世界各国的贸易政策是相互依存的。二战后建立的关税贸易总协定通过多边贸易谈判极大地推动了全球贸易自由化的进程。,全球贸易协定的建立及其成功不是偶然的。一方面，全球贸易协定使各国走出了贸易保护的“囚徒困境”，为合作共赢提供了谈判的平台。另一方面，全球贸易协定改变了国内贸易政策的博弈格局，加强了支持贸易自由化的政治力量，从而提高了削减贸易壁垒的现实可能性。,1995年WTO取代GATT标志着全球多边贸易自由化的进程进入了一个新的阶段。随着多边谈判的不断深入，谈判所触及的经济领域日趋敏感，谈判的难度也日益加大。在这个背景下，区域贸易协定特别是自由贸易区的建立进入了一个快速增长的阶段。,在讨论区域贸易协定的福利效应时，区分贸易创造和贸易转移这两个概念非常重要。由于区域贸易协定实现了区域内的自由贸易，由此创造出的新贸易量带来了增进国民福利的贸易收益。但是，区域贸易协定可能将原来与区域外国家的贸易转移给区域内效率较低的贸易伙伴，这种贸易转移会对国民福利造成损害。,著名的国家贸易学家巴格瓦蒂提出了区域自由贸易是实现全球自由贸易的台阶还是绊脚石的问题。巴格瓦蒂本人认为是后者，他将国际贸易中的区域主义称为全球贸易体系中的蛀虫。,