四川省市场监管领域不予行政处罚、不予实施行政强制措施适用规则.docx

四川省市场监管领域不予行政处罚、不予实施行政强制措施适用规则第一条为规范行政执法行为，推进包容审慎监管，持续优化营商环境，根据中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政强制法优化营商环境条例关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见（国市监法规20222号）等法律法规及相关规定，结合我省市场监管工作实际，制定本规则。第二条在四川省市场监管领域不予行政处罚、不予实施行政强制措施，适用本规则。第三条本规则所指不予行政处罚、不予实施行政强制措施是指对符合四川省市场监管领域不予行政处罚、不予实施行政强制措施清单（以下简称清单，见附表1）适用条件的违法行为，不予行政处罚、不实施行政强制措施。第四条不予行政处罚、不予实施行政强制措施应遵循综合裁量、依法审慎、程序合法、比例适当的原则。坚持事前预警告诫、事中纠正制止、事后教育规范，促进市场主体依法开展生产经营活动，实现行政执法的法律效果和社会效果相统一。第五条具有以下情形之一的，不适用本规则：（一）触及食品、药品、特种设备、重要工业产品质量等“三品一特“安全底线，危及人民群众生命健康、公共安全的；（二）发生自然灾害、事故灾难、公共卫生或者社会安全等突发事件时，违反突发事件应对措施的；（三）法律、法规、规章规定的其他情形。第六条本规则对不予行政处罚和不予实施行政强制措施的事项实施清单制管理，依据法定权限和程序对清单开展动态调整工作。第七条清单对有以下情形之一的事项，不予行政处罚：（一）相关法律、法规、规章规定应当先行采取责令改正等行政措施，当事人按要求改正的；（二）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的；（三）初次违法且危害后果轻微并及时改正的；（四）当事人有证据足以证明没有主观过错的，法律、行政法规另有规定的除外。对清单未列入事项，符合中华人民共和国行政处罚法及有关法律法规规定不予行政处罚的，依法不予行政处罚。第八条市场监管执法中，可结合以下因素综合判定案件的违法情形：（一）违法行为轻微：包括但不限于违法行为单一；主观过错较小；违法行为持续时间较短；没有违法所得或者违法所得金额较小，案值金额较小；涉案产品、服务合格或者符合标准等；（二）及时改正：在市场监管部门责令改正之前主动改正，或在市场监管部门责令改正后按要求、按时限改正；（三）初次违法：通过询问当事人，查询四川省市场监管行政处罚案件录入管理系统平台、国家企业信用信息公示系统、相关执法记录等方式，判定当事人是否属于三年内初次违反市场监管领域法律法规规章。当事人自违法行为被发现之日起三年内再次违反市场监管领域法律法规规章的，不属于初次违法；（四）危害后果轻微：包括但不限于对市场秩序的扰乱程度轻微；对消费者欺骗、误导作用较小；危害范围较小；危害后果易于消除或者减轻；主动消除或者减轻违法行为危害后果等。第九条有下列情形之一的，不得实施行政强制措施：（一）无法定依据、非经法定程序、超越法定权限的；（二）受委托实施行政处罚的行政机关，不得代为实施行政强制措施；（三）与违法行为无关的场所、设施或者财物，公民个人及其所抚养家属的生活必需品；（四）对违法线索已作出最终处理决定的；（五）已被其他国家机关依法查封的场所、设施或者财物，不得重复查封；（六）法律、法规、规章规定的其他情形。违法行为没有明显社会危害，且当事人已经改正违法行为、配合调查取证的，不予实施行政强制措施，依法应当没收或者销毁涉案财物的除外。对符合清单规定的违法行为，不予实施行政强制措施。第十条有下列情形之一，可以不予实施相应行政强制措施：（一）对可用于其他合法生产经营活动的涉案的生产经营工具、设备，当事人及时改正违法行为并配合调查取证的，不予查封、扣押，依法应当没收或者销毁的除外；（二）对涉案的原料、辅料、农业投入品、添加剂、包装物、食品相关产品等，当事人有证据证明其符合强制性标准并可用于其他合法生产经营活动，且当事人及时改正违法行为、配合调查取证的，不予查封、扣押，依法应当没收或者销毁的除外；（三）实施行政强制措施会造成本地区生产生活必需物资的供应发生较大波动、产生较大社会影响的，当事人及时改正违法行为并配合调查取证的；（四）查封、扣押涉案的财物可以达到行政管理目的的，对相关设施可以不予查封、扣押；（五）查封、扣押涉案的设施、财物可以达到行政管理目的的，对相关场所不予查封；（六）法律、法规、规章规定的其他情形。前款所称财物是指涉案钱款、产品、原料等动产；所称设施是指不易移动，或者移动可能减损其价值的动产或不动产；所称场所是指涉案厂房、车间、经营场地等不动产。符合本条第一款所列情形之一的，原则上不予实施行政强制措施，但不足以制止违法行为、防止证据损毁、避免危害发生、控制危险扩大的除外。第十一条办案机构在立案核查阶段适用不予行政处罚的，应在不予立案审批表中载明适用不予行政处罚的事实和理由，由市场监管部门负责人审批；经立案后作出不予行政处罚决定的，应当制作不予行政处罚决定书并依法送达。执法人员不得自行决定对当事人不予行政处罚。不予实施行政强制措施的，应当通过询问笔录、现场检查笔录等形式记录相关情况并告知当事人应当履行的义务。第十二条本规则可作为裁量说理内容，但不得作为行政执法的依据予以引用。第十三条适用本规则不予行政处罚、不予实施行政强制措施的，各级市场监管部门应当充分运用行政约谈、行政告诫、行政指导、提醒、回访等措施，强化市场主体合法经营的自律意识。初次违法的当事人应当签署承诺书（见附表2）,因其故意隐瞒违法事实等原因，导致市场监管部门错误适用本规则作出不予行政处罚决定的，应当依法撤销原决定，并按照有关规定重新启动调查程序处理。第十四条结案后，办案机构应当按照市场监督管理行政处罚程序规定的规定予以立卷归档备查。适用本规则作出不予立案、不予行政处罚决定的，办案机构应当将案件来源线索、处理情况等信息及时录入四川省市场监管行政处罚案件录入管理系统平台。第十五条法律、法规、规章或者上级文件对本规则中内容另有规定的，从其规定。第十六条本规则由四川省市场监督管理局负责解释。第十七条本规则自2023年2月1日起实施，有效期5年，四川省市场监管领域“首违不罚”清单适用规则（试行）同时废止。附表1四川省市场监管领域不予行政处罚、不予实施行政强制措施清单序号违法行为适用条件法律依据登记注册类（9条）1未经登记从事经营活动的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .不属于许可类经营项目；4 .及时改正；5 .危害后果轻微。中华人民共和国市场主体登记管理条例第三条第一款市场主体应当依照本条例办理登记。未经登记，不得以市场主体名义从事经营活动。法律、行政法规规定无需办理登记的除外。第四十三条未经设立登记从事经营活动的，由登记机关责令改正，没收违法所得；拒不改正的，处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，依法责令关闭停业，并处10万元以上50万元以下的罚款。2市场主体登记事项变更，未办理变更登记的及时改正中华人民共和国市场主体登记管理条例第四十六条市场主体未依照本条例办理变更登记的，由登记机关责令改正；拒不改正的，处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。3市场主体未按照规定办理备案的及时改正中华人民共和国市场主体登记管理条例第四十七条市场主体未依照本条例办理备案的，由登记机关责令改正；拒不改正的，处5万元以下的罚款。中华人民共和国市场主体叠记管理条例实施细则序号违法行为适用条件法律依据第七十三条市场主体未按规定办理备案的，由登记机关责令改正；拒不改正的，处5万元以下的罚款。依法应当办理受益所有人信息备案的市场主体，未办理备案的，按照前款规定处理。4市场主体未按照规定将营业执照置于住所或者主要经营场所醒目位置的及时改正中华人民共和国市场主体登记管理条例第四十八条第一款市场主体未依照本条例将营业执照置于住所或者主要经营场所醒目位置的，由登记机关责令改正；拒不改正的，处3万元以下的罚款O5市场主体未依照法律、行政法规规定的期限公示或者报送年度报告的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .当年按规定时限完成补报；3 .危害后果轻微。中华人民共和国市场主体叠记管理条例实施细则第七十条市场主体未依照法律、行政法规规定的期限公示或者报送年度报告的，由登记机关列入经营异常名录，可以处1万元以下的罚款。6市场主体办理歇业备案后，自主决定开展或者已实际开展经营活动但未按规定公示终止歇业及时改正中华人民共和国市场主体登记管理条例实施细则第四十二条第一款市场主体办理歇业备案后，自主决定开展或者已实际开展经营活动的，应当于30日内在国家企业信用信息公示系统上公示终止歇业。第七十四条市场主体未按照本实施细则第四十二条规定公示终止歇业的，由登记机关责令改正；拒不改正的，处3万元以下的罚款。7合伙企业未依照规定在其名称中标明''普通合伙工“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正；中华人民共和国合伙企业法第九十四条违反本法规定,合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”、”特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以二千元以上一万元以下罚款。序号违法行为适用条件法律依据4.危害后果轻微。8个人独资企业使用的名称与其在登记机关登记的名称不相符合的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正；4 .危害后果轻微。中华人民共和国个人独资企业法第三十四条违反本法规定，个人独资企业使用的名称与其在登记机关登记的名称不相符合的，责令限期改正，处以二千元以下的罚款。9外国企业常驻代表机构违反规定从事业务活动以外活动的及时改正外国企业常驻代表机构普记管理条例第十四条代表机构可以从事与外国企业业务有关的下列活动：（一）与外国企业产品或者服务有关的市场调查、展示、宣传活动；（二）与外国企业产品销售、服务提供、境内采购、境内投资有关的联络活动。法律、行政法规或者国务院规定代表机构从事前款规定的业务活动须经批准的，应当取得批准。第三十七条代表机构违反本条例第十四条规定从事业务活动以外活动的，由登记机关责令限期改正；逾期未改正的，处以1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，吊销登记证。广告监管类（16条）10广告中对商品或者服务的表述不准确、不清楚、不明白的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正；中华人民共和国广告法第八条第一款广告中对商品的性能、功能、产地、用途、质量、成分、价格、生产者、有效期限、允诺等或者对服务的内容、提供者、形式、质量、价格、允诺等有表示的，应当准确、清楚、明白。第五十九条第一款第一项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责序号违法行为适用条件法律依据4.危害后果轻微。令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：（一）广告内容违反本法第八条规定的。11广告中表明推销的商品或者服务附带赠送的，未明示附带赠送商品或者服务的品种、规格、数量、期限和方式的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正;4 .危害后果轻微。中华人民共和国广告法第八条第二款广告中表明推销的商品或者服务附带赠送的，应当明示所附带赠送商品或者服务的品种、规格、数量、期限和方式。第五十九条第一款第一项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：（一）广告内容违反本法第八条规定的。12广告未依法显著、清晰表示有关内容的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正；4 .危害后果轻微。中华人民共和国广告法第八条第三款法律、行政法规规定广告中应当明示的内容，应当显著、清晰表示。第五十九条第一款第一项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：（一）广告内容违反本法第八条规定的。13发布广告使用“国家级”、"最高级”、"最佳等用语的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正;4 .危害后果轻微。中华人民共和国广告法第九条第三项广告不得有下列情形：（三）使用“国家级”、“最高级“最佳”等用语。第五十七条第一项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处二十万元以上一百万元以下的罚款，情节严重的，并可以吊销营业执照，由广告审查机关撤销广告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请；对广告经营者、广告发布者，由市场监督管理部门没收广告费用，处二十万元以上一百万元以下的罚款，情节严重的，并可以吊销营业执照：序号违法行为适用条件法律依据（一）发布有本法第九条、第十条规定的禁止情形的广告的。14未在广告中标明广告引证内容出处同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正;4 .危害后果轻微。中华人民共和国广告法第十一条第二款广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引证内容的，应当真实、准确，并表明出处。引证内容有适用范围和有效期限的，应当明确表示。第五十九条第一款第二项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：（二）广告引证内容违反本法第十一条规定的。15广告中涉及专利产品或者专利方法，未标明专利号和专利种类的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正；4 .危害后果轻微。中华人民共和广告法第十二条第一款广告中涉及专利产品或者专利方法的，应当标明专利号和专利种类。第五十九条第一款第三项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：（三）涉及专利的广告违反本法第十二条规定的。16通过大众传播媒介发布的广告未标明“广告'、字样的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正；4 .危害后果轻微。中华人民共和国广告法第十四条第一款、第二款广告应当具有可识别性，能够使消费者辨明其为广告。大众传播媒介不得以新闻报道形式变相发布广告。通过大众传播媒介发布的广告应当显著标明“广告”，与其他非广告信息相区别，不得使消费者产生误解。第五十九条第三款广告违反本法第十四条规定，不具有可识别性的，或者违反本法第十九条规定，变相发布医疗、药品、医疗器械、保健食品广序号违法行为适用条件法律依据告的，由市场监督管理部门责令改正，对广告发布者处十万元以下的罚款。17广告经营者、广告发布者未按照国家有关规定建立、健全广告业务管理制度的，或者未对广告内容进行核对的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正;4 .危害后果轻微。中华人民共和国广告法第三十四条广告经营者、广告发布者应当按照国家有关规定，建立、健全广告业务的承接登记、审核、档案管理制度。广告经营者、广告发布者依据法律、行政法规查验有关证明文件，核对广告内容。对内容不符或者证明文件不全的广告，广告经营者不得提供设计、制作、代理服务，广告发布者不得发布。第六十条第一款违反本法第三十四条规定，广告经营者、广告发布者未按照国家有关规定建立、健全广告业务管理制度的，或者未对广告内容进行核对的，由市场监督管理部门责令改正，可以处五万元以下的罚款。18广告经营者、广告发布者未公布其收费标准和收费办法的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正；4 .危害后果轻微。中华人民共和国广告法第三十五条广告经营者、广告发布者应当公布其收费标准和收费办法。第六十条第二款违反本法第三十五条规定，广告经营者、广告发布者未公布其收费标准和收费办法的，由价格主管部门责令改正，可以处五万元以下的罚款。19未经当事人同意或者请求，向其住宅、交通工具等发送广告或者以电子信息方式向其发送广告的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正;4 .危害后果轻微。中华人民共和国广告法第四十三条第一款任何单位或者个人未经当事人同意或者请求，不得向其住宅、交通工具等发送广告，也不得以电子信息方式向其发送广告。第六十二条第一款违反本法第四十三条规定发送广告的，由有关部门责令停止违法行为，对广告主处五千元以上三万元以下的罚款。序号违法行为适用条件法律依据20以电子信息方式发送广告，未明示发送者真实身份和联系方式，且未向接收者提供拒绝继续接收方式的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正；4 .危害后果轻微。中华人民共和国广告法第四十三条第二款以电子信息方式发送广告的，应当明示发送者的真实身份和联系方式，并向接收者提供拒绝继续接收的方式。第六十二条第一款违反本法第四十三条规定发送广告的，由有关部门责令停止违法行为，对广告主处五千元以上三万元以下的罚款。21利用互联网发布广告，未显著标明关闭标志，确保一键关闭的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正;4 .危害后果轻微。中华人民共和国广告法第四十四条第二款利用互联网发布、发送广告，不得影响用户正常使用网络。在互联网页面以弹出等形式发布的广告，应当显著标明关闭标志，确保一键关闭。第六十二条第二款违反本法第四十四条第二款规定，利用互联网发布广告，未显著标明关闭标志，确保一键关闭的，由市场监督管理部门责令改正，对广告主处五千元以上三万元以下的罚款。22发布医疗广告未标注医疗机构第一名称或医疗广告审查证明文号的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正;4 .危害后果轻微。医疗广告管理办法第十四条发布医疗广告应当标注医疗机构第一名称和医疗广告审查证明文号。第二十二条工商行政管理机关对违反本规则规定的广告主、广告经营者、广告发布者依据广告法、反不正当竞争法予以处罚，对情节严重，造成严重后果的，可以并处一至六个月暂停发布医疗广告、直至取消广告经营者、广告发布者的医疗广告经营和发布资格的处罚。法律法规没有规定的，工商行政管理机关应当对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者给予警告或者处以一万元以上三万元以下的罚款；医疗广告内容涉嫌虚假的，工商行政管理机关可根据需要会同卫生行政部门、中医药管理部门作出认定。序号违法行为适用条件法律依据23发布农药广告未将广告批准文号列为广告内容同时发布的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正；4 .危害后果轻微。农药广告审查发布规定第十一条农药广告的批准文号应当列为广告内容同时发布。第十三条违反本规定发布广告，广告法及其他法律法规有规定的，依照有关法律法规规定予以处罚。法律法规没有规定的，对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者，处以违法所得三倍以下但不超过三万元的罚款；没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。24发布兽药广告未将广告批准文号列为广告内容同时发布的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正;4 .危害后果轻微。善药广告审查发布规定第十条兽药广告的批准文号应当列为广告内容同时发布。第十二条违反本规定发布广告，广告法及其他法律法规有规定的，依照有关法律法规规定予以处罚。法律法规没有规定的，对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者，处以违法所得三倍以下但不超过三万元的罚款；没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。25发布房地产预售或者销售广告未依法载明开发企业名称、中介服务机构名称，以及预售或者销售许可证书号的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法行为持续时间不足2个月；3 .及时改正；4 .危害后果轻微。房地产广告发布规定第七条房地产预售、销售广告，必须载明以下事项：（一）开发企业名称；（二）中介服务机构代理销售的，载明该机构名称；（三）预售或者销售许可证书号。广告中仅介绍房地产项目名称的，可以不必载明上述事项。第二十一条违反本规定发布广告，广告法及其他法律法规有规定的，依照有关法律法规规定予以处罚。法律法规没有规定的，对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者，处以违法所得三倍以下但不超过三万元的罚款；没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。序号违法行为适用条件法律依据市场秩序类（8条）26商品和服务不符合明码标价规定的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .及时改正；3 .危害后果轻微。中华人民共和国价格法第十三条第一款经营者销售、收购商品和提供服务，应当按照政府价格主管部门的规定明码标价，注明商品的品名、产地、规格、等级、计价单位、价格或者服务的项目、收费标准等有关情况。第四十二条经营者违反明码标价规定的，责令改正，没收违法所得，可以并处五千元以下的罚款。27经营者拒绝按照规定提供价格监督检查所需资料或者提供虚假资料的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .及时改正；3 .危害后果轻微。中华人民共和国价格法第四十四条拒绝按照规定提供监督检查所需资料或者提供虚假资料的，责令改正，予以警告；逾期不改正的，可以处以罚款。28交易场所提供者发现场所内（平台内）经营者有违反明码标价和禁止价格欺诈规定行为的，未依法采取必要处置措施，未保存有关信息记录，未依法承担相应义务和责任的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .及时改正；3 .危害后果轻微。明码标价和禁止价格欺诈规定第四条第二款交易场所提供者发现场所内（平台内）经营者有违反本规定行为的，应当依法采取必要处置措施，保存有关信息记录，依法承担相应义务和责任。第二十四条交易场所提供者违反本规定第四条第二款、第三款，法律、行政法规有规定的，依照其规定；法律、行政法规没有规定的，由县级以上市场监督管理部门责令改正，可以处三万元以下罚款；情节严重的，处三万元以上十万元以下罚款。序号违法行为适用条件法律依据29交易场所提供者强制或者变相强制场所内（平台内）经营者参与价格促销活动的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .及时改正；3 .危害后果轻微。明码标价和禁止价格欺诈规定第四条第三款交易场所提供者应当尊重场所内（平台内）经营者的经营自主权，不得强制或者变相强制场所内（平台内）经营者参与价格促销活动。第二十四条交易场所提供者违反本规定第四条第二款、第三款，法律、行政法规有规定的，依照其规定；法律、行政法规没有规定的，由县级以上市场监督管理部门责令改正，可以处三万元以下罚款；情节严重的，处三万元以上十万元以下罚款。30交易场所提供者提供的标价模板不符合规定的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .及时改正；3 .危害后果轻微。明码标价和禁止价格欺诈规定第十四条交易场所提供者为场所内（平台内）经营者提供标价模板的，应当符合本规定的要求。第二十五条交易场所提供者提供的标价模板不符合本规定的，由县级以上市场监督管理部门责令改正，可以处三万元以下罚款；情节严重的，处三万元以上十万元以下罚款。31有奖销售公布信息不全面的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .及时改正；3 .危害后果轻微。规范促销行为两行规定第十三条第一款经营者在有奖销售前，应当明确公布奖项种类、参与条件、参与方式、开奖时间、开奖方式、奖金金额或者奖品价格、奖品品名、奖品种类、奖品数量或者中奖概率、兑奖时间、兑奖条件、兑奖方式、奖品交付方式、弃奖条件、主办方及其联系方式等信息，不得变更，不得附加条件，不得影响兑奖，但有利于消费者的除外。第二十七条违反本规定第十三条第一款、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条，由市场监督管理部门依据反不正当竞争法第二十二条的规定进行处罚。序号违法行为适用条件法律依据中华人民共和国反不正当竞争法第二十二条经营者违反本法第十条规定进行有奖销售的，由监督检查部门责令停止违法行为，处五万元以上五十万元以下的罚款。32在现场即时开奖的有奖销售活动中，对超过五百元奖项的兑奖情况，未随时公示的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .及时改正；3 .危害后果轻微。规范促销行为留行规定第十三条第二款在现场即时开奖的有奖销售活动中，对超过五百元奖项的兑奖情况，应当随时公示。第二十八条违反本规定第十三条第二款、第十九条，由县级以上市场监督管理部门责令改正，可以处一万元以下罚款。33经营者未按规定建立有奖销售档案的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .及时改正；3 .危害后果轻微。规范促销行为暂行规定第十九条经营者应当建立档案，如实、准确、完整地记录设奖规则、公示信息、兑奖结果、获奖人员等内容，妥善保存两年并依法接受监督检查。第二十八条违反本规定第十三条第二款、第十九条，由县级以上市场监督管理部门责令改正，可以处一万元以下罚款。知识产权类（19条）34被许可人未按规定在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地的及时改正中华人民共和国商标法第四十三条第二款经许可使用他人注册商标的，必须在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地。中华人民共和国商标法实施条例第七十一条违反商标法第四十三条第二款规定的，由工商行政管理部门责令限期改正；逾期不改正的，责令停止销售，拒不停止销售的，处10万元以下的罚款。序号违法行为适用条件法律依据35经营者将“驰名商标”字样用于商品、商品包装或者容器上，或者用于广告宣传、展览以及其他商业活动中的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .及时改正；3 .危害后果轻微；4 .违法行为持续时间不足2个月；5 .已获驰名商标认定。中华人民共和国商标法第十四条第五款生产、经营者不得将吗也名商标”字样用于商品、商品包装或者容器上，或者用于广告宣传、展览以及其他商业活动中。第五十三条违反本法第十四条第五款规定的，由地方工商行政管理部门责令改正，处十万元罚款。36销售必须使用注册商标的商品，但该商品尚无经核准注册的商标同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .违法销售时间较短；3 .及时改正；4 .危害后果轻微。中华人民共和国商标法第六条法律、行政法规规定必须使用注册商标的商品，必须申请商标注册，未经核准注册的，不得在市场销售。第五十一条违反本法第六条规定的，由地方工商行政管理部门责令限期申请注册，违法经营额五万元以上的，可以处违法经营额百分之二十以下的罚款，没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的，可以处一万元以下的罚款O37销售侵犯注册商标专用权的商品的同时具备以下条件：1 .主观非明知；2 .销售者能证明该商品是自己合法取得并说明提供者。中华人民共和国商标法第五十七条第三项有下列行为之一的，均属侵犯注册商标专用权：（三）销售侵犯注册商标专用权的商品的。第六十条第二款工商行政管理部门处理时，认定侵权行为成立的，责令立即停止侵权行为，没收、销毁侵权商品和主要用于制造侵权商品、伪造注册商标标识的工具，违法经营额五万元以上的，可以处违法经营额五倍以下的罚款，没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的，可以处二十五万元以下的罚款。对五年内实施两次以上商标侵权行为或者有其他严重情节的，应当从重处罚。销售不知道是侵犯注册商标专用权的商品，能证明该商品是自己合法取得并说明提供者的，由工商行政管理部门责令停止销售。序号违法行为适用条件法律依据38销售假冒专利的产品同时具备以下条件：1 .主观非明知；2 .销售者能证明产品合法来源的。中华人民共和国专利法第六十八条假冒专利的，除依法承担民事责任外，由负责专利执法的部门责令改正并予公告，没收违法所得，可以处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得在五万元以下的，可以处二十五万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。中华人民共和国专利法实施细则第八十四条第三款销售不知道是假冒专利的产品，并且能够证明该产品合法来源的，由管理专利工作的部门责令停止销售，但免除罚款的处罚。39专利代理机构合伙人、股东或者法定代表人等事项发生变化未办理变更手续的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .及时改正；3 .危害后果轻微。专利代理条例第九条第二款专利代理机构合伙人、股东或者法定代表人等事项发生变化的，应当办理变更手续。第二十五条第一款第一项专利代理机构有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的部门责令限期改正，予以警告，可以处10万元以下的罚款；情节严重或者逾期未改正的，由国务院专利行政部门责令停止承接新的专利代理业务6个月至12个月，直至吊销专利代理机构执业许可证：（一）合伙人、股东或者法定代表人等事项发生变化未办理变更手续。40专利代理师首次执业未按照规定进行备案的同时具备以下条件：1 .初次违法；2 .及时改正；3 .危害后果轻微。专利代理条例第十二条第一款专利代理师首次执业，应当自执业之日起30日内向专利代理机构所在地省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的部门备案。第二十六条第一款第一项专利代理师有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的部门责令限期改正，予以警告，可以处5万元以下的罚款；情节严重或者逾期未改正的，由国务院专利行政部门责序号违法行为适用条件法律依据令停止承办新的专利代理业务6个月至12个月，直至吊销专利代理师资格证：（一）未依照本条例规定进行备案。41集体商标、证明商标注册人没有对该商标的使用进行有效管理或者控制，致使该商标使用的商品达不到其使用管理规则的要求，对消费者造成损害的及时改正集体商标、证明商标注册利管理办法第二十一条集体商标、证明商标注册人没有对该商标的使用进行有效管理或者控制，致使该商标使用的商品达不到其使用管理规则的要求，对消费者造成损害的，由工商行政管理部门责令限期改正；拒不改正的，处以违法所得三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，处以一万兀以下的罚款O42集体商标注册人的成员发生变化的，注册人未向商标局申请变更注册事项及时改正集体商标、证明商标注册和管理办法第十四条集体商标注册人的成员发生变化的，注册人应当向商标局申请变更注册事项，由商标局公告。第二十二条违反实施条例第六条、本办法第十四条、第十五条、第十七条、第十八条、第二十条规定的，由工商行政管理部门责令限期改正；拒不改正的，处以违法所得三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。43证明商标注册人准许他人使用其商标，注册人未在一年内报商标局备案及时改正集体商标、证明商标注册和管理办法第十五条证明商标注册人准许他人使用其商标的，注册人应当在一年内报商标局备案，由商标局公告。第二十二条违反实施条例第六条、本办法第十四条、第十五条、第十七条、第十八条、第二十条规定的，由工商行政管理部门责令限期改正；拒不改正的，处以违法所得三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。序号违法行为适用条件法律依据44注册人拒绝为履行证明商标使用管理规则规定的手续后的使用人办理手续及时改正集体商标、证明商标注册和管理办法第十八条第一款凡符合证明商标使用管理规则规定条件的，在履行该证明商标使用管理规则规定的手续后，可以使用该证明商标，注册人不得拒绝办理手续。第二十二条违反实施条例第六条、本办法第十四条、第十五条、第十七条、第十八条、第二十条规定的，由工商行政管理部门责令限期改正；拒不改正的，处以违法所得三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，处以一万元以下的罚款45许可非集体成员使用集体商标及时改正集体商标、证明商标注册和管理办法第十八条第二款集体商标不得许可非集体成员使用。第二十二条违反实施条例第六条、本办法第十四条、第十五条、第十七条、第十八条、第二十条规定的，由工商行政管理部门责令限期改正；拒不改正的，处以违法所得三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。46证明商标的注册人在自己提供的商品上使用该证明商标及时改正集体商标、证明商标注册和管理办法第二十条证明商标的注册人不得在自己提供的商品上使用该证明商标。第二十二条违反实施条例第六条、本办法第十四条、第十五条、第十七条、第十八条、第二十条规定的，由工商行政管理部门责令限期改正；拒不改正的，处以违法所得三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。47未按要求填写商标印同时具备以下条件：商标印制管理办法序号违法行为适用条件法律依据制业务登记表的1 .初次违法；2 .及时改正；3 .危害后果轻微。第八条第一款商标印制单位承印符合本办法规定的商标印制业务的，商标印制业务管理人员应当按照要求填写商标印制业务登记表，载明商标印制委托人所提供的证明文件的主要内容，商标印制业务登记表中的图样应当由商标印制单位业务主管人员加盖骑缝章。第十一条商标印制单位违反本办法第七条至第十条规定的，由所在地市场监督管理部门责令其限期改正，并视其情节予以警告，处以非法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，可以处以一万元以下的罚款。48商标印制单位未建立商标标识出入库制度，出入库登