保险经纪机构办事指南.doc

保险经纪机构办事指南第一部分行政许可事项3一、法人机构设立申请3矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃。（一）申请须知3聞創沟燴鐺險爱氇谴净。聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸。（二）申请材料4残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭。二、董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请6酽锕极額閉镇桧猪訣锥。酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧。（一）申请须知6彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒。（二）申请材料7謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔。謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點。三、许可证有效期延续申请8厦礴恳蹒骈時盡继價骚。厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺。（一）申请须知8茕桢广鳓鯡选块网羈泪。茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀。（二）申请材料8鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴。鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈。第二部分行政报告事项10籟丛妈羥为贍偾蛏练淨。籟丛妈羥为贍偾蛏练淨槠。一、分支机构设立报告10預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴。預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴買。（一）报告须知10渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦。渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦鋇。（二）报告材料10铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡。铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡缝。二、机构解散报告12擁締凤袜备訊顎轮烂蔷。擁締凤袜备訊顎轮烂蔷報。（一）报告须知12贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷。贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷鯛。（二）报告材料12坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚。坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚跻。三、动用保证金报告13蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘。蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘籜。（一）报告须知13買鲷鴯譖昙膚遙闫撷凄。買鲷鴯譖昙膚遙闫撷凄届。（二）报告材料13綾镝鯛駕櫬鹕踪韦辚糴。綾镝鯛駕櫬鹕踪韦辚糴飙。四、分立、合并或变更组织形式报告14驅踬髏彦浃绥譎饴憂锦。驅踬髏彦浃绥譎饴憂锦諑。（一）报告须知14猫虿驢绘燈鮒诛髅貺庑。猫虿驢绘燈鮒诛髅貺庑献。（二）报告材料14锹籁饗迳琐筆襖鸥娅薔。锹籁饗迳琐筆襖鸥娅薔嗚。五、机构名称变更报告15構氽頑黉碩饨荠龈话骛。構氽頑黉碩饨荠龈话骛門。（一）报告须知15輒峄陽檉簖疖網儂號泶。輒峄陽檉簖疖網儂號泶蛴。（二）报告材料15尧侧閆繭絳闕绚勵蜆贅。尧侧閆繭絳闕绚勵蜆贅瀝。六、机构住所变更报告16识饒鎂錕缢灩筧嚌俨淒。识饒鎂錕缢灩筧嚌俨淒侬。（一）报告须知16凍鈹鋨劳臘锴痫婦胫籴。凍鈹鋨劳臘锴痫婦胫籴铍。（二）报告材料16恥諤銪灭萦欢煬鞏鹜錦。恥諤銪灭萦欢煬鞏鹜錦聰。七、主要股东、股权结构变更报告17鯊腎鑰诎褳鉀沩懼統庫。鯊腎鑰诎褳鉀沩懼統庫摇。（一）报告须知17硕癘鄴颃诌攆檸攜驤蔹。硕癘鄴颃诌攆檸攜驤蔹鸶。（二）报告材料17阌擻輳嬪諫迁择楨秘騖。阌擻輳嬪諫迁择楨秘騖輛。八、撤销分支机构报告19氬嚕躑竄贸恳彈瀘颔澩。氬嚕躑竄贸恳彈瀘颔澩纷。（一）报告须知19釷鹆資贏車贖孙滅獅赘。釷鹆資贏車贖孙滅獅赘慶。（二）报告材料19怂阐譜鯪迳導嘯畫長凉。怂阐譜鯪迳導嘯畫長凉馴。九、注册资本变更报告20谚辞調担鈧谄动禪泻類。谚辞調担鈧谄动禪泻類谨。（一）报告须知20嘰觐詿缧铴嗫偽純铪锩。嘰觐詿缧铴嗫偽純铪锩癱。（二）报告材料20熒绐譏钲鏌觶鷹緇機库。熒绐譏钲鏌觶鷹緇機库圆。十、高管内部调任、兼任同级或下级职务以及任免职务报告21鶼渍螻偉阅劍鲰腎邏蘞。鶼渍螻偉阅劍鲰腎邏蘞阕。（一）报告须知21纣忧蔣氳頑莶驅藥悯骛。纣忧蔣氳頑莶驅藥悯骛覲。（二）报告材料21颖刍莖蛺饽亿顿裊赔泷。颖刍莖蛺饽亿顿裊赔泷涨。十一、发起人、主要股东变更姓名或名称报告22濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻。濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻減。（一）报告须知22銚銻縵哜鳗鸿锓謎諏涼。銚銻縵哜鳗鸿锓謎諏涼鏗。（二）报告材料22挤貼綬电麥结鈺贖哓类。挤貼綬电麥结鈺贖哓类芈。十二、公司章程变更报告23赔荊紳谘侖驟辽輩袜錈。赔荊紳谘侖驟辽輩袜錈極。（一）报告须知23塤礙籟馐决穩賽釙冊庫。塤礙籟馐决穩賽釙冊庫麩。（二）报告材料23裊樣祕廬廂颤谚鍘羋蔺。裊樣祕廬廂颤谚鍘羋蔺递。十三、许可证遗失重新申领报告24仓嫗盤紲嘱珑詁鍬齊驁。仓嫗盤紲嘱珑詁鍬齊驁絛。十四、其他需报告备案的事项25绽萬璉轆娛閬蛏鬮绾瀧。绽萬璉轆娛閬蛏鬮绾瀧恒。（一）高管涉嫌经济犯罪的报告25骁顾燁鶚巯瀆蕪領鲡赙。骁顾燁鶚巯瀆蕪領鲡赙骠。（二）临时负责人任命的报告25瑣钋濺暧惲锟缟馭篩凉。瑣钋濺暧惲锟缟馭篩凉貿。（三）投保职业责任保险和缴存保证金的报告25鎦诗涇艳损楼紲鯗餳類。鎦诗涇艳损楼紲鯗餳類碍。（四）清算报告/结算报告26栉缏歐锄棗鈕种鵑瑶锬。栉缏歐锄棗鈕种鵑瑶锬奧。第三部分其他事项27辔烨棟剛殓攬瑤丽阄应。辔烨棟剛殓攬瑤丽阄应頁。一、指定公告报纸27峴扬斕滾澗辐滠兴渙藺。峴扬斕滾澗辐滠兴渙藺诈。二、非现场监管报表和审计报告27詩叁撻訥烬忧毀厉鋨骜。詩叁撻訥烬忧毀厉鋨骜靈。三、监管费27则鯤愜韋瘓賈晖园栋泷。则鯤愜韋瘓賈晖园栋泷华。示例及附表29胀鏝彈奥秘孫戶孪钇賻。胀鏝彈奥秘孫戶孪钇賻锵。第一部分 行政许可事项一、法人机构设立申请（一）申请须知1、除中国保监会另有规定外，保险经纪机构应当采取下列组织形式：（1）有限责任公司；（2）股份有限公司。2、保险经纪公司的注册资本不得少于人民币5000万元，且必须为实缴货币资本。3、保险经纪机构的名称中应当包含“保险经纪”字样，且字号不得与现有的保险中介机构相同，中国保监会另有规定除外。鳃躋峽祷紉诵帮废掃減。鳃躋峽祷紉诵帮废掃減萵。4、保险经纪机构可以经营下列保险经纪业务:（1）为投保人拟订投保方案，选择保险公司以及办理投保手续；（2）协助被保险人或者受益人进行索赔；（3）再保险经纪业务；（4）为委托人提供防灾、防损或者风险评估、风险管理咨询服务；（5）中国保监会批准的其他业务。5、申请设立保险经纪公司，全体股东、全体发起人应当指定代表或者共同委托代理人就设立申请事宜向深圳保监局请示。稟虛嬪赈维哜妝扩踴粜。稟虛嬪赈维哜妝扩踴粜椤。港澳台及外籍人士投资保险经纪机构，如果股份达到或超过25%，不属深圳保监局受理范围，需直接向中国保监会递交设立申请。陽簍埡鲑罷規呜旧岿錟。陽簍埡鲑罷規呜旧岿錟麗。6、申请人应当按照有关规定到工商行政管理部门办理工商登记注册，领取营业执照后,应及时向深圳保监局申请经营保险经纪业务许可证。未取得许可证，禁止开展保险经纪相关业务。沩氣嘮戇苌鑿鑿槠谔應。沩氣嘮戇苌鑿鑿槠谔應釵。7、在提交申请材料同时，务必登录保险中介监管信息系统（二）申请材料1、经营保险经纪业务许可证申请（见示例1）。2、保险经纪机构设立申请表（见附表1）。3、保险经纪机构设立申请委托书（见附表2），同时提交受托人身份证明复印件。4、公司章程，必须由全体股东共同签字。5、保险经纪机构投资人基本情况登记表（见法人股东填写附表3A，自然人股东填写附表3B）。法人股东需提供如下材料：（1）需同时提供营业执照复印件、其他背景介绍资料（如经营范围、上年度主营业务开展情况等）以及加盖公司公章的上年度财务报告复印件；懨俠劑鈍触乐鹇烬觶騮。懨俠劑鈍触乐鹇烬觶騮揚。（2）本机构及下属分支机构最近3年未受过法律、行政法规处罚的声明（见示例2）；若最近3年曾受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况；謾饱兗争詣繚鮐癞别瀘。謾饱兗争詣繚鮐癞别瀘鯽。（3）投资人为境内企业法人的，还需提供投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明（见示例3）；投资人为境外金融机构的，还需提供投资人采取的反洗钱措施以及接受金融机构所在地反洗钱监管的情况、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近3年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明。呙铉們欤谦鸪饺竞荡赚。呙铉們欤谦鸪饺竞荡赚趱。自然人股东需提供如下材料：（1）身份证复印件；（2）需同时提供最近3年的个人信用报告以及是否受过法律、行政法规处罚的声明（见示例4）；若受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况；莹谐龌蕲賞组靄绉嚴减。莹谐龌蕲賞组靄绉嚴减籩。（3）应提供投资资金来源情况说明、投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明以及投资人最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明（见示例5）。麸肃鹏镟轿騍镣缚縟糶。麸肃鹏镟轿騍镣缚縟糶尔。6、注册资本为实缴货币资本的证明文件，资本金入账原始凭证复印件。7、可行性报告，包括市场情况分析、财务分析、业务发展计划等。8、内部管理制度，包括组织机构、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱内控制度（小组名单）、人事制度以及业务服务标准。納畴鳗吶鄖禎銣腻鰲锬。納畴鳗吶鄖禎銣腻鰲锬颤。9、聘用人员花名册，应包括姓名、身份证号、岗位、职务、联系方式等内容。10、保险经纪机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表及相关证明材料（详见本办事指南“第一部分”“二、董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请”）。風撵鲔貓铁频钙蓟纠庙。風撵鲔貓铁频钙蓟纠庙誑。11、企业工商营业执照复印件。12、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明。注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版。二、董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请（一）申请须知1、高级管理人员是指下列人员： （1）保险经纪公司的总经理、副总经理或者具有相同职权的管理人员；（2）保险经纪公司分支机构的主要负责人。2、拟任董事长、执行董事和高级管理人员应当具备下列条件：（1）大学专科以上学历；（2）从事经济工作2年以上； （3）具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法律、行政法规及中国保监会的相关规定； （4）诚实守信，品行良好。从事金融工作10年以上，可以不受前款第（1）项的限制。3、有公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任保险经纪机构董事长、执行董事或者高级管理人员：（1）担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事、监事或者高级管理人员，并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3年；（2）因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年；（3）被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的，期限未满；（4）受金融监管机构警告或者罚款未逾2年；（5）正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查；（6）中国保监会规定的其他情形。灭嗳骇諗鋅猎輛觏馊藹。灭嗳骇諗鋅猎輛觏馊藹狰。4、在提交申请材料同时，务必登录保险中介监管信息系统（ 铹鸝饷飾镡閌赀诨癱骝。铹鸝饷飾镡閌赀诨癱骝吶。（二）申请材料1、任职资格申请（见示例6）;2、保险经纪机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表（见附表4）;3、拟任用高级管理人员的决议；4、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员身份证明、学历证明、工作经历证明复印件；5、申请人最近2年未受反洗钱重大行政处罚的声明（见示例7）；申请人有境外金融机构从业经验的，应当提交最近2年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明；攙閿频嵘陣澇諗谴隴泸。攙閿频嵘陣澇諗谴隴泸鐙。6、人民银行出具的最近3年的个人信用报告；7、是否受过法律、行政法规处罚的声明（见示例8），若受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况；8、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员在存在潜在利益冲突的机构中任职的，应提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明（见示例9）。趕輾雏纨颗锊讨跃满賺。趕輾雏纨颗锊讨跃满賺蚬。注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版。三、许可证有效期延续申请（一）申请须知1、保险经纪公司许可证有效期为3年，保险经纪公司应当在保险经纪许可证有效期届满30日前，向深圳保监局申请延续。夹覡闾辁駁档驀迁锬減。夹覡闾辁駁档驀迁锬減汆。2、保险经纪公司申请延续许可证有效期的，中国保监会在许可证有效期届满前对保险经纪公司前3年的经营情况进行全面审查和综合评价，并作出是否批准延续许可证有效期的决定。视絀镘鸸鲚鐘脑钧欖粝。视絀镘鸸鲚鐘脑钧欖粝佥。3、保险经纪公司有下列情形之一的，深圳保监局将不予延续许可证有效期：（1）许可证有效期届满，没有申请延续；（2）不再符合保险经纪机构监管规定除第七条第一项以外关于公司设立的条件； （3）内部管理混乱，无法正常经营；（4）存在重大违法行为，未得到有效整改；（5）未按规定缴纳监管费。5、在提交申请材料同时，务必登录保险中介监管信息系统（二）申请材料1、许可证有效期延续申请（见示例10）；2、保险经纪机构许可证有效期延续申请表（见附表5）；3、前3年内本机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件；4、前3年内本机构接受保险行业组织监督情况的说明；5、前3年监管费缴纳凭证复印件；6、保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件或者职业责任保险保单复印件；7、工商营业执照复印件； 8、许可证原件及复印件。9、公司从业人员执业证书持有情况说明（提供说明的同时，需同时提供相应表格，详见示例11）。注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版。第二部分 行政报告事项一、分支机构设立报告（一）报告须知1、保险经纪公司的分支机构包括分公司、营业部。2、注册资本金不足人民币5000万元的保险经纪公司，只能在注册地所在省（自治区、直辖市）申请设立分支机构。注册资本金不足人民币5000万元，且已经在注册地以外的省（自治区、直辖市）设立了分支机构的保险经纪公司，可在该省（自治区、直辖市）继续申请设立分支机构。注册资本金已达人民币5000万元的保险经纪公司设立分支机构不受上述条件限制。緦徑铫膾龋轿级镗挢廟。緦徑铫膾龋轿级镗挢廟耬。3、分支机构主要负责人应取得中国保监会核准的任职资格，法人机构应及时向分支机构所在地保监局申请分支机构主要负责人，相关申请材料应另行报送（见本办事指南“第一部分”“二、董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请”的相关内容）；临时负责人任职时间最长不得超过3个月（临时负责人任命的报告材料请参见本办事指南“第二部分”“十四”“（二）临时负责人任命的报告”）。騅憑钶銘侥张礫阵轸蔼。騅憑钶銘侥张礫阵轸蔼揽。4、在提交报告材料同时，务必登录保险中介监管信息系统（二）报告材料1、分支机构设立报告（见示例12）；2、保险经纪机构分支机构设立报告表（见附表6）；3、法人机构许可证复印件和营业执照复印件;4、董事会关于设立保险经纪分支机构的决议；5、新设保险经纪分支机构内部管理框架；6、保险经纪法人及分支机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚书复印件;镞锊过润启婭澗骆讕瀘。镞锊过润启婭澗骆讕瀘載。7、新设分支机构的工商营业执照复印件；8、计算机软硬件配备情况说明。注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版。二、机构解散报告（一）报告须知1、保险经纪公司因分立、合并需要解散，或者根据股东会、股东大会决议解散，或者公司章程规定的解散事由出现的，应当经中国保监会批准后解散。榿贰轲誊壟该槛鲻垲赛。榿贰轲誊壟该槛鲻垲赛纬。2、保险经纪公司解散，在清算中发现已不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，应当依法提出破产申请，其财产清算与债权债务处理，按照法定破产程序进行。邁茑赚陉宾呗擷鹪讼凑。邁茑赚陉宾呗擷鹪讼凑幟。3、在提交报告材料同时，务必登录保险中介监管信息系统（二）报告材料1、机构解散报告（见示例13）。2、保险经纪机构变更事项报告表（见附表7）；3、股东大会或股东会的解散决议。4、清算组织及其负责人情况。5、清算方案（需经全体股东签字确认）及清算执行情况。6、经营保险经纪业务许可证原件。注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版。三、动用保证金报告（一）报告须知1、保险经纪公司不得动用保证金，但有下列情形之一的除外：（1）注册资本减少；（2）许可证被注销；（3）投保符合条件的职业责任保险；（4）中国保监会规定的其他情形。该栎谖碼戆沖巋鳧薩锭。该栎谖碼戆沖巋鳧薩锭谟。2、保险经纪公司缴存的保证金超过注册资本5%的部分，可以动用。保险经纪公司应当自动用保证金之日起5日内书面报告中国保监会。劇妆诨貰攖苹埘呂仑庙。劇妆诨貰攖苹埘呂仑庙痙。3、在提交报告材料同时，务必登录保险中介监管信息系统（二）报告材料1、动用保证金报告（见示例14）；2、保险经纪机构动用保证金申请表（见附表8）；3、保证金存款协议复印件；4、需同时提交的其他材料：因减少注册资本或出资而申请动用保证金的，应按前述第五项“注册资本变更”的要求提供相关材料；因投保职业责任保险而申请动用保证金的，应提交职业责任保险的保单复印件；因其他原因动用的，应提交相应说明材料。注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版。四、分立、合并或变更组织形式报告（一）报告须知1、保险经纪公司分立、合并或者变更组织形式的，应当经中国保监会批准。2、在提交报告材料同时，务必登录保险中介监管信息系统（二）报告材料1、分立、合并或变更公司组织形式报告（见示例15）；2、保险经纪机构变更事项报告表（见附表7）；3、股东（大）会有关决定或决议；4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需经全体股东签字确认）；5、分立、合并的，报送分立、合并实施方案；6、工商营业执照复印件。注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版。五、机构名称变更报告（一）报告须知1、保险经纪机构变更机构名称或者分支机构名称的，应当在中国保监会指定报纸进行公告，并于变更之日起5日内，书面报告深圳保监局。穑釓虚绺滟鳗絲懷紓泺。穑釓虚绺滟鳗絲懷紓泺視。2、在提交报告材料同时，务必登录保险中介监管信息系统（二）报告材料1、名称变更报告（见示例16）；2、保险经纪机构变更事项报告表（见附表7）；3、有关机构名称变更的决议或者决定。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需经全体股东签字确认），分支机构名称变更可不提供。5、工商营业执照复印件。6、相关载明机构名称变更公告的报纸材料。7、许可证原件及复印件，分支机构名称变更可不提供。注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版。六、机构住所变更报告（一）报告须知1、保险经纪机构变更机构住所或者分支机构住所的，应当在中国保监会指定报纸进行公告，并于变更之日起5日内，书面报告深圳保监局。浹繢腻叢着駕骠構砀湊。浹繢腻叢着駕骠構砀湊農。2、在提交报告材料同时，务必登录保险中介监管信息系统（二）报告材料1、住所变更报告（见示例17）；2、保险经纪机构变更事项报告表（见附表7）；3、有关机构住所变更的决议或者决定。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需经全体股东签字确认），分支机构住所变更可不提供。5、工商营业执照复印件。6、相关载明机构住所变更公告的报纸材料。7、许可证原件及复印件，分支机构住所变更可不提供。注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版。七、主要股东、股权结构变更报告（一）报告须知1、保险经纪机构变更持股5%以上股东的，或者5%以上股权结构发生变更的，应当自事项发生之日起5日内，书面报告深圳保监局。惬執缉蘿绅颀阳灣熗鍵。惬執缉蘿绅颀阳灣熗鍵舣。2、在提交报告材料同时，务必登录保险中介监管信息系统（二）报告材料1、主要股东/股权结构变更报告（示例18）;2、保险经纪机构变更事项报告表（见附表7）;3、有关公司主要股东变更的决议或者决定；4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需经全体股东签字确认）;5、股权转让协议书或公证书。6、新增股东的，应填写保险经纪机构投资人基本情况登记表（见法人股东填写附表3A，自然人股东填写附表3B）。嚌鲭级厨胀鑲铟礦毁蕲。嚌鲭级厨胀鑲铟礦毁蕲鷯。法人股东还需提供如下材料：（1）需同时提供营业执照复印件、其他背景介绍资料（如经营范围、上年度主营业务开展情况等）以及加盖公司公章的上年度财务报告复印件；薊镔竖牍熒浹醬籬铃騫。薊镔竖牍熒浹醬籬铃騫违。（2）本机构及下属分支机构最近3年未受过法律、行政法规处罚的声明（见示例2）；若最近3年曾受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况；齡践砚语蜗铸转絹攤濼。齡践砚语蜗铸转絹攤濼絡。（3）投资人为境内企业法人的，还需提供投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明（见示例3）；投资人为境外金融机构的，还需提供投资人采取的反洗钱措施以及接受金融机构所在地反洗钱监管的情况、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近3年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明。 绅薮疮颧訝标販繯轅赛。绅薮疮颧訝标販繯轅赛怃。自然人股东还需提供如下材料：（1）身份证复印件；（2）需同时提供最近3年的个人信用报告以及是否受过法律、行政法规处罚的声明（见示例4）；若受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况；饪箩狞屬诺釙诬苧径凛。饪箩狞屬诺釙诬苧径凛骗。（3）应提供投资资金来源情况说明、投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明以及投资人最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明（见示例5）。烴毙潜籬賢擔視蠶贲粵。烴毙潜籬賢擔視蠶贲粵貫。注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版。八、撤销分支机构报告（一）报告须知1、保险经纪机构撤销分支机构的，应当自事项发生之日起5日内，书面报告深圳保监局。2、在提交报告材料同时，务必登录保险中介监管信息系统（二）报告材料1、撤销分支机构报告（见示例19）;2、保险经纪机构变更事项报告表（见附表7）;3、公司有关决议或决定;4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需经全体股东签字确认）。5、已在工商部门撤销分支机构的相关证明材料。6、登载撤销分支机构公告的报纸材料。注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版。九、注册资本变更报告（一）报告须知1、保险经纪机构变更注册资本的，应当自事项发生之日起5日内，书面报告深圳保监局。2、在提交报告材料同时，务必登录保险中介监管信息系统（二）报告材料1、注册资本变更报告（见示例20）;2、保险经纪机构变更事项报告表（见附表7）;3、公司注册资本变更的决议或者决定。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需经全体股东签字确认）。5、增加注册资本的，提交注册资本为实缴货币资本的证明材料。6、减少注册资本或出资的，提交已经在中国保监会指定报纸上公告的证明。注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版。十、高管内部调任、兼任同级或下级职务以及任免职务报告（一）报告须知1、保险经纪机构董事长、执行董事和高级管理人员在保险经纪机构内部调任、兼任同级或者下级职务，无须重新核准任职资格。踪飯梦掺钓貞绫賁发蘄。踪飯梦掺钓貞绫賁发蘄韃。保险经纪机构决定免除董事长、执行董事、高级管理人员职务或者同意其辞职的，其任职资格自决定作出之日起自动失效。婭鑠机职銦夾簣軒蚀骞。婭鑠机职銦夾簣軒蚀骞设。保险经纪机构任免董事长、执行董事和高级管理人员，应当自决定作出之日起5日内，书面报告中国保监会。2、在提交报告材料同时，务必登录保险中介监管信息系统（二）报告材料1、职务任免报告（示例21）；2、保险经纪机构变更事项报告表（见附表7）；3、公司有关决议或决定。4、若高管内部调任、兼任同级或下级职务的，还需提供其原职务任职资格的批复。注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版。十一、发起人、主要股东变更姓名或名称报告（一）报告须知1、保险经纪机构发起人、主要股东变更姓名或名称的，应当自事项发生之日起5日内，书面报告深圳保监局。2、在提交报告材料同时，务必登录保险中介监管信息系统（二）报告材料1、发起人/主要股东变更报告（见示例22）；2、保险经纪机构变更事项报告表（见附表7）；3、修改后的公司章程或公司章程修正案（需经全体股东签字确认）。4、自然人发起人（股东）的身份证明复印件，非自然人发起人（股东）的营业执照复印件。注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版。十二、公司章程变更报告（一）报告须知1、保险经纪机构修改公司章程的，应当自事项发生之日起5日内，书面报告深圳保监局。2、若因前述报告事项原因修改公司章程的，还必须按照相关要求，提交报告材料。3、在提交报告材料同时，务必登录保险中介监管信息系统（二）报告材料1、公司章程变更报告（见示例23）。2、保险经纪机构变更事项报告表（见附表7）；3、股东（大）会决议或决定。4、修改后的公司章程或公司章程修正案（需经全体股东签字确认）。注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版。十三、许可证遗失重新申领报告（一）报告须知经营保险经纪业务许可证遗失的，保险经纪机构应当自发现之日起10日内在中国保监会指定的报纸上声明作废，并持书面声明作废的相关材料向深圳保监局重新申领。骥擯帜褸饜兗椏長绛粤。骥擯帜褸饜兗椏長绛粤藎。（二）报告材料1、许可证遗失重新申领报告（见示例24）。2、登载声明作废的报纸材料。3、工商营业执照复印件。注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版。十四、其他需报告备案的事项（一）高管涉嫌经济犯罪的报告保险经纪机构的董事长、执行董事和高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉的，保险经纪机构应当自其被起诉之日起5日内和结案之日起5日内，书面报告深圳保监局。癱噴导閽骋艳捣靨骢鍵。癱噴导閽骋艳捣靨骢鍵桧。（二）临时负责人任命的报告保险经纪机构在特殊情况下任命临时负责人的，应当自任命决定作出之日起5日内，书面报告深圳保监局。临时负责人任职时间最长不得超过3个月。鑣鸽夺圆鯢齙慫餞離龐。鑣鸽夺圆鯢齙慫餞離龐東。任命临时负责人报告材料包括：1、临时负责人任命的报告（见示例25）.2、股东（大）会决议或决定。3、临时负责人身份证复印件。4、临时负责人基本情况表（见附表9）。（三）投保职业责任保险和缴存保证金的报告1、保险经纪公司应当自办理工商登记之日起20日内投保职业责任保险或者缴存保证金。2、保险经纪公司投保职业责任保险的，应当确保该保险持续有效。3、保险经纪公司投保的职业责任保险保单对一次事故的赔偿限额不得低于人民币500万元，一年期保单的累计赔偿限额不得低于人民币1000万元，同时不得低于保险经纪机构上年营业收入的2倍。职业责任保险累计赔偿限额达到人民币5000万元的，可以不再增加职业责任保险的赔偿额度。榄阈团皱鹏緦寿驏頦蕴。榄阈团皱鹏緦寿驏頦蕴釙。4、保险经纪公司缴存保证金的，应当按注册资本的5缴存；保险经纪公司增加注册资本的，应当相应增加保证金数额；保险经纪公司保证金缴存额达到人民币100万元的，可以不再增加保证金。逊输吴贝义鲽國鳩犹騸。逊输吴贝义鲽國鳩犹騸缋。5、保险经纪公司的保证金应当以银行存款形式或者中国保监会认可的其他形式缴存。保证金以银行存款形式缴存的，应当专户存储到商业银行。幘觇匮骇儺红卤齡镰瀉。幘觇匮骇儺红卤齡镰瀉戲。6、保险经纪公司应当自投保职业责任保险或者缴存保证金之日起10日内，将职业责任保险保单复印件或者保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件报送深圳保监局。誦终决懷区馱倆侧澩赜。誦终决懷区馱倆侧澩赜鱺。（四）清算报告/结算报告1、保险经纪公司因许可证有效期届满，中国保监会依法不予延续有效期，或者许可证依法被撤回、撤销、吊销的，应当依法组织清算或者对保险代理业务进行结算，向中国保监会提交清算报告或者结算报告。医涤侣綃噲睞齒办銩凛。医涤侣綃噲睞齒办銩凛赝。2、保险经纪公司申请解散的，应当自解散决议做出之日起10日内向中国保监会提交下列材料一式两份：（1）解散申请书；（2）股东大会或者股东会的解散决议；（3）清算组织及其负责人情况和清算方案；（4）中国保监会规定的其他材料。舻当为遙头韪鳍哕晕糞。舻当为遙头韪鳍哕晕糞窶。清算结束后，保险经纪公司应当向中国保监会提交清算报告。注：上述材料盖章处需加盖公司公章，不得使用部门章。以上材料提交一份纸质版和一份电子扫描版。第三部分 其他事项一、指定公告报纸1、中国保监会指定公告报纸：经济日报、金融时报、中国保险报、中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报、中国日报、中国工商时报。鸪凑鸛齏嶇烛罵奖选锯。鸪凑鸛齏嶇烛罵奖选锯宫。2、深圳保监局指定公告报纸：深圳商报、深圳特区报、晶报、深圳晚报。二、非现场监管报表和审计报告1、保险经纪机构应当在每个月结束后的10日内（10个自然日，若当月10日为节假日则顺延一日），登录保险中介监管信息系统的子系统“保险专业中介机构非现场监管系统”进行填报，网址：此外，每年1月20日之前向深圳保监局报送上年度12月份纸质报表。纸质报表数据必须与非现场监管系统报表数据一致，且由公司负责人签名并加盖公司公章。韋鋯鯖荣擬滄閡悬贖蘊。韋鋯鯖荣擬滄閡悬贖蘊詡。2、每一会计年度结束后，保险经纪机构应当聘请会计师事务所对本机构财务及合法、合规性进行审计，并在3月31日前向深圳保监局报送审计报告。涛貶騸锬晋铩锩揿宪骟。涛貶騸锬晋铩锩揿宪骟状。此外，各保险经纪机构还必须登录保险中介监管信息系统（网址：三、监管费1、保险经纪机构应按代办业务营业收入的0.9（同时每年每家机构不低于5000元），缴纳监管费。2、保险经纪机构按照统一汇缴、一次性缴费、年终清缴的办法。即先以上年营业收入为基数计算本年缴费额，一次性缴纳。保险经纪机构不足5000元基本缴费额的，应一次性缴纳。已缴数与当年应缴数的差额部分待年终决算后清缴。一次性缴费的时间为4月30日前。年终清缴的时间不得晚于4月30日。戧礱風熗浇鄖适泞嚀贗。戧礱風熗浇鄖适泞嚀贗鏃。3、监管费缴纳账户：开户行：中国建设银行深圳分行营业部开户名：中国保险监督管理委员会深圳监管局开户账号：4420XX6364、各保险经纪机构必须及时将监管费缴交信息录入保险中介监管信息系统（示例及附表示例1深圳××保险经纪有限公司 深××发20XX××号深圳××保险经纪有限公司关于申请经营保险经纪业务许可证的请示深圳保监局：在对深圳的经济状况和保险中介市场进行了深入的考察论证后，我们认为在深圳设立深圳××保险经纪有限公司是可行的，现已按照有关规定办理工商登记并领取营业执照。依照中华人民共和国保险法和保险经纪机构监管规定的要求，现向贵局申请经营保险经纪业务许可证,请予批准。嗫奐闃頜瑷踯谫瓒兽粪。嗫奐闃頜瑷踯谫瓒兽粪斃。特此申请深圳××保险经纪有限公司（盖章）年月日示例2声明兹声明本公司严格遵守国家法律法规的相关要求，建立健全内部控制制度，自觉接受有关监管部门的监管，诚实守信，合法依规经营。本机构及下属分支机构最近3年未受过法律、行政法规处罚。虚龉鐮宠確嵝誄祷