第5章古典学派亚当·斯密课件.ppt

1,第5章 古典学派：亚当斯密,Adam Smith17231790,2,斯密对人类的两大贡献,1759,1776,第一节 生平细节,3,4,斯密（17231790），14岁就考入格拉斯哥大学，在这里,斯密完成了拉丁语、希腊语、数学和伦理学课程。1740年17岁时便被送往牛津大学学习希腊和拉丁经典学说、外语、文学和哲学。1748年接受了爱丁堡大学聘请讲授修辞学和文学。,5,1751年转到格拉斯哥大学任教，担任逻辑学和道德哲学讲座教授直到1764年。1759年出版了成名作道德情操论,奠定了其道德哲学家的地位。后兼任大学教务长，副校长职务。,6,1763年接受了财政部长查尔斯汤森德之子家庭教师的工作，协议获得每年300镑的终生年金。1764年开始陪同学生游历欧洲，并辞去了教授的职务。在旅途中，开始政治经济学论文的写作。1766年回国后，他回到家乡苏格兰克尔科迪继续研究政治经济学。1776年出版了震撼人心、影响深远的著作国富论。,7,1778年被任命为苏格兰的海关关长，年薪600镑。被委以公职之后，斯密把大量的精力投入到实际事物中，没有更多地著书立说，直到1790年去世。,8,斯密的个性,斯密最具色彩的个性是心不在焉：在他真的产生了浪漫情怀的时候他可能在舞会上认不出他的舞伴；在他带着访问者参观鞣皮厂解释他的劳动分工优势理论时他可能会掉进鞣皮坑里；他沏茶时他可能会把黄油面包放进茶壶里然后抱怨饮料的味道太差；早晨起来他在他的花园里用力吸入新鲜空气在一阵沉思默想之后，才发现自己穿着睡袍已经到了离家15英里以外的地方了；在任海关专员时他无数次受到持枪敬礼的礼遇，可能是试图回礼，他用手杖表演了一番精心的操练。,第二节 对斯密有重要影响的因素,9,10,18世纪苏格兰启蒙运动法国重农学派的影响格拉斯哥大学导师弗兰西斯哈奇森的影响大卫休谟的影响,18世纪苏格兰启蒙运动,斯密所处的时代正是启蒙运动时期，这次的知识进步有两大支柱：人类的推理能力和自然秩序的概念。 苏格兰启蒙运动是斯密自由主义思想的重要来源。中国知识界谈到启蒙运动，通常都是指18世纪由法国知识分子领导的启蒙运动。事实上，18世纪另有苏格兰启蒙运动。,11,12,伯纳德曼德维尔（1670-1733）著作蜜蜂寓言：私人的恶德，公众的利益，1705、1714、1723年三版。,13,个人劣行即公共福利。勤俭对个人而言虽是美德，但对社会来说未必是好事，导致失业、商业衰落和经济崩溃；反之奢侈贪婪对个人而言是劣行，对整体而言却是好事。人类生来自私，可在一个井然有序的社会里，他们被引导着自愿做最好的事。个人恶行产生了大众的利益。,法国重农学派的影响,魁奈的影响：国富论称魁奈医生是“天才而深刻的作者”，他提出著名的“自由放任、自由通行”口号，这是斯密全身心赞成的说法。杜尔阁的著作对财富形成和分配的思考也对亚当斯密有启示。他的思考展示了对经济学的深刻理解，在许多方面甚至超过斯密。,从重农主义思想家那里斯密得到如下主题：财富是“社会劳动每年再生产出来的可消费的商品”，对于经济中政府干预最小化的愿望以及生产和分配循环过程的概念。然而，国富论否定了重农主义的农业，而不是制造业和商业，是一切财富的源泉的基本命题。,弗朗西斯哈奇森的影响。,斯密在格拉斯哥大学的导师。他是一位极有创见的思想家，也是对对斯密学说与人生影响最大的一位师长。在斯密交往的师长和朋友中，几乎没有一个人能够像哈奇森那样启迪他的良知，指引他前进的方向。,17,大卫休谟,大卫休谟（17111776）,生平和著作,大卫休谟（1711-1776）出生 于苏格兰，比他的同道和朋友亚当斯密早了12年。他是苏格兰启蒙运动的领袖。一个商业文明和经济自由的倡导者。,休谟12岁时就进入爱丁堡大学，在15岁时离开，没有获得学位。后来，作为一个杰出的哲学家，因其怀疑论精神和无神论者，被视为异教徒，休谟曾两次被爱丁堡大学拒绝聘为哲学系教授。 1732年休谟刚满21岁就开始撰写他的主要哲学著作人性论，1734年去法国自修，继续哲学著述，1736年此书基本完成，1740年出版。,休谟的一生做过侯爵的家庭教师和低级的政府官员。退休以后他回到继承来的庄园里，在那里他进行了大量的创作。多卷本英格兰历史的出版奠定了他历史学家的地位。他作为一个经济学家的声望来自于他在1752年出版的政治论丛中发表的经济学论文。在所有的古典经济学先驱者中，休谟的思想和亚当斯密最接近。,21,休谟对斯密而言亦师亦友。1940年，哈奇森将年仅16岁的斯密通过书信介绍给休谟，当时的休谟已经是一位有影响的哲学家,而斯密仅仅是格拉斯哥大学的一名普通学生.休谟回赠斯密一本人性论。此后，两人开始了长达36年的友谊，直到1776年休谟去世。在斯密的道德情操论出版后，他以讽刺的幽默写了一封信来赞扬他：,“我将继续告诉您一些令人不愉快的消息。您的书不很走运，因为公众们的倾向似乎是极力称赞它。愚傻的人有些急躁地在寻求它，而文人学士则已开始高声赞扬它。三位主教为了买书昨天来到了米勒书店，并且问了一些有关作者的问题。米勒狂喜不已并且吹嘘这一版的三分之二已经卖出，他现在确信这本书已经取得了成功。您知道什么样的人只是根据带来的利润来评价书的价值。根据这种看法，可以证明您的著作是一本很好的书。”（亚当斯密传，第128页）,22,休谟、斯密和自然宗教对话录,1776年1月4日，休谟立下遗嘱：“我把我的全部手稿毫无保留地留给我的朋友，格拉斯哥大学的前任道德哲学教授亚当斯密博士，并请求他出版包括在这批遗稿中我的对话录我还要托付他全权处理除上述对话录以外我的全部文稿。,我们之间存有亲密无间的友谊，我也完全信任他会忠实地履行我遗嘱这一部分有关的责任。但是，作为他费心出力校订和出版这部著作的一点点报酬，我还是要遗赠给他200英镑，一出版即付。”,斯密精彩语录：,我别无所好，所好的只是书。除了乞丐，没有人愿意以他人的恩赐为生。劳动是财富的源泉。能力是分工的结果，而不是分工的原因。追求个人利益是人的本性。我们每天所需要的食物和饮料并非来自屠宰商、酿酒师和面包师的恩惠，而是来自他们对自身利益的关切。,第三节 道德情操论,26,27,从1759年出版，到1789年斯密去世前一年，斯密生前道德情操论一共出了6版。此书早于国富论，属于斯密早期的代表作，并且它和国富论之间存在紧密的逻辑联系。道德情操论的任务是寻求社会组织的力量。,28,道德情操论的逻辑,“道德情操”(Moral Sentiments)在斯密的年代代表一种不能名状的力量，天性自私自利的人通过这种力量克制损人利己的本能。道德情操论的主题：人的本性是自私自利的，社会如何约束个人自利的渴望，避免社会成员相互伤害？,29,逻辑：,首先，人们不仅有自私的本性，而且也有渴望取悦于他人的本性，即从旁观者的公正道德的角度检讨和调整自己的行为的动机。这被称为“同情”或者“同感”。,30,其次，由于“同情”的动机还不够强烈。当我们思忖将要付诸的行动时，冲动往往将置理性判断于不顾；等我们付诸行动之后，又总是倾向于低估自身行为的伤害性。因此我们需要一个普遍的道德准则来约束自身的行为。这个道德准则是大家根据经验公认的赞同的行为和不赞同的行为。,31,第三，正义法则为那些不相亲相爱的自利动机设定了行为的底线。“与其说仁慈是社会存在的基础，还不如说正义是这样的基础。虽然没有仁慈之心，社会也可以存在于一种不很令人愉快的状态之中，但是不义行为的盛行却肯定会彻底毁掉它。”（道德情操论，第106页）,32,最后，由于道德准则对人的约束也是比较消极的，它需要更加严格的支撑，这就是法律的准则，同时这也是国家机器存在的必要性所在。,33,斯密在道德情操论中力图借助于同情和仁慈限制自私自利和相互伤害。 “内心的那个人”、人类的道德、社会的正义原则以及法律体系维持着社会的正常秩序，保证社会的和谐安宁。,2010年3月14日年温家宝总理答中外记者问,“公平正义比太阳还要有光辉”,2010年3月14日 十一届全国人大三次会议上午闭幕，温家宝在会后会见中外记者时称，社会公平正义是社会稳定的基础，“公平正义比太阳还要有光辉。”“我们国家的发展不仅是要搞好经济建设，而且要推进社会的公平正义，促进人的全面和自由的发展，这三者不可偏废。”,“勿庸讳言，我们现在的社会还存在许多不公平的现象，收入分配不公、司法不公，这些都应该引起我们的重视。” 温家宝表示：“一个正确的经济学同高尚的伦理学是不可分离的。我们的经济工作和社会发展都要更多地关注穷人，关注弱势群体，因为他们在我们的社会中还占大多数。 ”,第四节 国富论,37,38,现代经济学的故事从1776年开始。国民财富的性质和原因的研究发表于1776年，简称国富论，在法律规则的正义框架内，寻求繁荣的商业社会，即当时工业革命初期资本主义社会运行的内在机制。斯密在其中提出了对后世影响深远的自由放任的主张，被认为是经济自由主义的开山之作，（经济学三部圣经之一）。,亚当斯密，苏格兰启蒙运动的后裔，将关于繁荣和财政独立的通用公式付诸文字。在接下来的下一个世纪中，这一公式彻底改变了民众和领导者思考、实践经济学和商业的方式。,它的出版创造了一个新世界一个财富丰盈、不仅仅有金银积累的世界。这个新世界是每一个人的不仅仅是商人和统治者的，而且也是普通人的。国富论是经济独立的宣言。乔治华盛顿被称为一个国家的父亲，亚当斯密则是一门新科学财富科学的父亲。,亚当斯密为普通劳动者的福利写了一本书。在国富论中，他向读者保证他的经济成功模型将导致“普及到最下层人民的那种普遍富裕”。它不是为贵族和国王写的书。实际上，亚当斯密对既得利益者和商业势力罕有尊重。他的同情是对普通人的。,花了12年时间写的大部头著作，斯密确信找到了创造“普遍富裕”的正确的“经济学”。他称其模型为“天赋自由体系”。今天，经济学家称之为“古典模型。斯密的模型受到了艾萨克牛顿爵士的启发，斯密非常推崇牛顿的自然科学模型，认为它是普遍、和谐的。,43,国富论的结构,全书共五篇第一篇“论劳动生产力增进的原因并论劳动生产物自然而然地分配给各阶级人民的顺序”，从分工开始，进而研究货币、交换价值和工资、利润和地租三种收入。第二篇“论资本的性质及其蓄积和用途”，主要研究资本的构成、资本积累的条件和资本的用途。以上两篇基本包括了他的政治经济学理论的全部内容。,44,第三篇“论不同国家中财富的不同发展”，从经济史的角度来考察促进或阻碍国民财富发展的因素。第四篇“论政治经济学体系”，研究经济思想史，对重商主义和重农主义作了分析批判。第五篇“论国君或国家的收入”，论述国家的财政收支对国民财富增长的影响。,本教材归纳为两大部分：国富论（P54页）竞争经济中的经济规律（P58页）,46,一、 劳动分工,1、国富论的第1章的题目是“论劳动分工”。 财富的源泉在何处？这是亚当斯密最关心的问题。国富论不只是一部论自由贸易的著作，而且是一种关于繁荣的世界观。斯密提出的问题是，什么能带来“劳动的生产能力的巨大改进？ 出超？（贸易顺差？） 更多的金银？ 都不是，是高超的管理技术 “劳动分工”。,斯密认为社会财富增加的主要原因是提高劳动生产率，而社会分工是提高劳动生产率主要途径。从分工入手分析提高劳动生产率，反映了斯密惊人的观察力和非凡的眼光。,扣针制造业的例子没有分工合作的前提下，一个人一天要制造20枚扣针是绝不可能的而在分工合作（18道工序）的条件下，即便是机械设备简陋，“一人一日可制造4,800枚针”。（国富论，商务印书馆，2002，第6页）,49,2、分工之所以提高劳动生产力，原因有三：“第一，劳动者的技巧因业专而日进；第二，由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许多简化劳动和缩减劳动的机械发明，使一个人能够做许多人的工作。”（第8页）,并且，市场通过全球贸易的扩大意味着专业化和劳动分工水平能进一步提高。通过提高的生产率、节俭和努力工作，世界产量将会增加。因此，财富数量不是固定的，一个国家能够在不损害其他国家的情况下致富。,51,回想一下重商主义者主要关心的是，商品被生产出来以后，如何通过商品的交换来增加一个国家的财富。另一方面重农学派关注的焦点是农业产出。在国富论的开始，斯密通过讨论同样数量的工人如何通过劳动分工大幅度提高产出，清楚地表明国富论是对当时存在的各种主要经济观念的突破和超越。,自给自足的社会,安森是一个古代人，下面是他一天的典型生活： 清晨，公鸡打鸣，他起床了。他的妻子准备好早餐：用自己家的米和面做的稀粥和窝头。吃过早餐，他从牛圈里牵上自己的牛，向田地走去。 中午，孩子从家里给他送来饭菜。蔬菜是自己家地里种的，鸡蛋也是自己养的鸡下的。给他送饭后，孩子离开，到山上拾家里用的柴火。,耕作一天之后，他踏着夕阳回家。来到家门口，他自己养的看家狗向他汪汪大叫。他的妻子正在只布，见他回家，开始准备晚饭。 晚饭有熏肉，那是杀自己家养的猪熏的。他喝了两杯酒，也是自己家里酿的。晚饭之后，他的亲戚来到他家进而，一起商量给侄子结婚的事。 他的亲戚走后，天色已经黑尽。明天还要早起，于是他该睡觉了,现代化分工协作的社会,若干年过后的今天，安森的曾孙麦德生活在美国，他的一天经常如此度过： 他起床后，给自己倒了一杯佛罗里达产的橘子汁和巴西的咖啡。送外卖的很快送来早餐。他一边吃，一边从日本产的电视机上看纽约播放的新闻节目。 吃完早餐，他穿上用佐治亚生产的棉花原料而在中国工厂缝制的衣服，拎上意大利出产的皮包，开着一辆由几十个国家的零件组装而成的汽车去上班。,他在银行工作，每天八个小时，在座位上重复无数次同样的动作：划卡、敲键盘、点钞票。他的妻子是一个设计师，他们对彼此的工作细节知道得很少。 下班之后，他有很多选择：可以去电影，可以去听演唱会，可以到酒吧喝酒、到舞厅跳舞，也可以回家看电视。 电视上有几十个频道，来自世界各地的节目。看完电视，他来到电脑前，通过互联网给国外的朋友回复一封邮件。做完这些，他也去睡觉了,57,二、资本积累,财富增加的手段的根本途径在于资本积累，它既有助于扩大劳动的数量，又可以提高劳动的效率。,58,“增加一国土地和劳动的年产物的价值，只有两个方法，一为增加生产性劳动者的数目，一为增进受雇佣劳动者的生产力。很明显，要增加生产性劳动者的数目，必先增加资本，增加维持生产性劳动者的基金。要增加同数受雇劳动者的生产力，唯有增加那便利劳动、缩减劳动的机械和工具，或者把它们改良。不然，就是使工作的分配更为适当。但无论如何，都有增加资本的必要” 。 （第316317页）,59,亚当斯密根据个人拥有资财的目的是当前消费还是用来投资以期取得收入的分别，把资本定义资财中“从以取得收入的部分”（上卷，第255页）。,1、资本的定义,60,可见，斯密认为资本界定取决于人们怎样花费他们的财富，如果用于奢侈性消费，那么就不是资本；如果用于投资再得到收入，就是资本。即资本积累来源于节俭 。这里斯密的资本积累理论建立在一个有争议的假设之上，即生产性劳动和非生产性劳动。,61,“有一种劳动，加在物上，能增加物的价值；另一种劳动，却不能够。前者因可生产价值，可称为生产性劳动，后者可称为非生产性劳动。”（上卷，第304页）斯密认为生产性就业将劳动存储在具有市场价值的有形商品之中。非生产性劳动是那些投资于提供服务的劳动，它不产生在市场上可得到的有形商品。(65页),2、生产性劳动与非生产劳动,62,既然制造业的劳动能够和农业劳动一样增加产品的价值，那么就不该用产业标准作为划分劳动生产性的界限。在这个生产性劳动标准的基础上他成功地反驳了重农主义仅仅把农业劳动看成是生产性劳动的片面性，“这一学说把投在土地上的劳动，看作是唯一的生产性劳动，这方面的见解，未免失之褊狭” （下卷，第245页）。并且强调物质生产的重要意义，符合当时时代特征。,63,斯密主张节俭消费，尤其是劳务消费，以减少非生产者的人数，从而增加资本积累，增加工资基金的数量以增加生产性劳动的支出，最终增加国民财富。,3、资本积累的方法,64,65,1、经济自由主义思想如何使生产和交换最大化，并因而鼓励“普遍富裕”，改进“劳动生产能力”呢斯密给出了明确的答案：给人们经济自由！,三、 利益的和谐与有限制的政府,斯密在国富论中通篇都在倡导“天赋自由”的原理，让人们拥有做自己想做的事，不受国家干扰的自由。这意味着劳动、资本、货币和产品的自由流动。并且，斯密说，经济自由不仅导致更好的物质生活，而且还是基本的人权。,斯密在批判重农主义和重商主义的干预政策时明确了让“看不见的手”发挥作用，限制政府干预的经济自由主义思想。“我们每天所需要的食物和饮料并非来自屠宰商、酿酒师和面包师的恩惠，而是来自他们对自身利益的关切。”,68,“他通常既不打算促进公共的利益，也不知道他自己是在什么程度上促进那种利益。由于他管理产业的方式目的在于使其生产物的价值能达到最大程度，他所盘算的也只是他自己的利益。在这场合，象在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。也并不因为事非出于本意，就对社会有害。他追求自己的利益，往往使他能够比在真正出于本意的情况下，更有效地促进社会的利益。” （下，第27页）,69,2、经济运行中的“看不见的手”的核心,“看不见的手”的核心是竞争机制商人和商人间的竞争、生产者和生产者之间的竞争，实现了资本的充分流动，使得商品价格只能实现平均利润，而没有超额利润。工人和工人之间的竞争，使得工资在平均工资的水平上。总之，竞争使得商品和要素的价格合理，资源得到最优配置，经济运行充满了效率。,由于工商业者储蓄和投资同样出于他们的自利从而资本得以积累，经济获得增长。受到竞争限制的自利追求，往往会受产生斯密所说的社会福利产出最大化和经济增长。,71,而重商主义和重农主义在扶植某些产业，使之得益的同时必然会限制资本的自由流动，导致整体福利的损失。,3、自由是竞争的保证，政府干预有害无益,72,“关于可以把资本用在什么种类的国内产业上门，其生产物能有最大价值这一问题，每一个人处在他当地的地位，显然能判断得比政治家或立法家好得多。如果政治家企图指导私人应如何运用他们的资本，那不仅是自寻烦恼地去注意最不需要注意的问题，而且是僭取一种不能放心地委托给任何一个人，也不能放心地委之于任何委员会或参议院的权利”。（下，第27-28页）,73,因此，必须取消限制特殊行业的政策，实行完全的自由竞争“一切特惠或限制的制度，一经完全废除，最明白最单纯的自然自由制度就会树立起来。每一个人，在他不违反正义的法律时，都应听其完全自由，让他采用自己的方法，追求自己的利益，以其劳动及资本和任何其他人或其他阶级相竞争”（下卷，第253页）。,“但人类几乎随时随地都需要同胞的协助他如果能够刺激他们的利已心，使有利于他，他要达到的目的就容易得多了请给我以我所要的东西吧，同时你也可以获得你所要的东西：这句话是交易的通义。”（1965：14）,他所说的经济人是合作的、公平的、不伤害他人的。良好的道德环境和法律体系将推动经济增长。斯密支持培育自我控制、自我约束和仁慈的社会制度市场、宗教共同体和法律。,76,自由贸易理论扩大市场增加交换促进分工提高劳动生产率在对重商主义进行的一个直接的批评中，斯密主张政府不应该干预国际贸易。国家，就像个人和家庭一样，应该专门生产他们具有优势的产品而去交换其他国家具有优势的产品。,4、自由贸易的绝对优势理论,77,2*2*1模型（两个国家、两种产品、一种要素）,78,美国在生产小麦上具有绝对优势；世界其他国家在生产布匹上具有绝对优势。世界价格的范围0.5小麦的世界价格2.50.4 布匹的世界价格 2.0 如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品来供应我们，我们最好就用我们有效地使用自己的产业生产出来的物品的一部分向他们购买。（P56页）,79,绝对优势学说留下一个问题，即一国要参与国际贸易，是否必须要有至少一种产品具有绝对生产优势，否则该国就不具备参加国际贸易的条件？ 后来李嘉图对此进行了修正。,自由贸易理论的正确性植根于西方主流经济学的稀缺性假设,斯密：“对食物的欲望是受每个人的胃的狭小的能力所限制的，然而对便利品、房屋的装饰、衣服、车马家具的欲望似乎没有什么界限和边界。” 亚里斯多德：“真正的财富就是由这样的使用价值构成的；因为满足优裕生活所必需的这类财产的量不是无限的。”,81,（1）国家的作用：在经济自由主义的指导下，斯密解除了君主监督私人产业、指导私人产业、使之最适合于社会利益的义务，而仅留给政府“守夜人”的角色。第一，保护社会，使不受其他独立社会的侵犯第二，尽可能保护社会上各个人，使不受社会上任何其他人的侵害或压迫（建立司法机构）第三，建设并维持某些公共事业及某些公共设施。（下卷，第253页）,5、国家的作用和赋税原则,82,注意：在斯密的体系中政府尽管是不生产的浪费部门，但是对于自由竞争市场而言是必要的，因为斯密的自由竞争的假设条件是存在一个公正社会组织框架，其秩序的维持有赖于国家机器的强制力。和其他更极端的自由放任主义提倡者不同，斯密确实认识到了政府尽管有限但非常重要的作用。,83,（2）赋税原则,维持国家机器就必须有收入，斯密在国富论第五篇中论述了税收的四种原则：公平原则：国民必须按照各自收入的一定比例纳税稳定原则：纳税数额、日期、方法都必须明确，不得随意更改便利原则：纳税方法和日期都要给纳税人以最大的便利低成本原则：减少征收中的费用和漏出，使税收尽可能成为国家的收入。,我国的税收问题：税收政策应该体现“损余补缺”，通常情况下，少数高收入者缴纳税收应占个人所得税的主要部分，如美国10%的最高收入者缴纳个人所得税占全部个税比重在80%以上。但中国税收长期是反向调节。,财政部公布的数字透露，全国约20%的高收入阶层控制着80%的银行存款，而他们所交的个人所得税只占总税收的10%。而到目前为止，普通工薪阶层仍是缴纳个人所得税的主力军， 目前中国个人所得税收入65%来自工薪阶层，这一比例比2000年的42.86%又增长20多个百分点；,而我国政府对高收入者税收调节机制不健全；“偷、漏、逃、抗税”严重，对非法收入处罚乏力；在税收收入连年大增的良好环境下，我国税收流失额也在趋于扩大。据专家保守估计，税收流失率在15%左右，这与发达国家有很大差距。与此同时，低收入群体有效保障基础薄弱，难以得到有效援助。,第五节 竞争经济中的经济规律,87,价值论市场价格工资、利润、地租货币的职能和作用经济发展,88,一、价值论,斯密首先以钻石和水的反论区分交换价值和使用价值。“价值一词有二个不同的意义，它有时表示特定物品的效用，有时又表示由于占有某物而取得的对他种货物的购买力。前者可叫做使用价值，后者可叫做交换价值。”,钻石和水的反论证明，“使用价值很大的东西，往往具有极小的交换价值，甚或没有；反之，交换价值很大的东西，往往具有极小的使用价值，甚或没有。”（上，第25页）,89,90,劳动既是交换价值的来源也是衡量交换价值大小的尺度：“一国国民每年的劳动，本来就是供给他们每年消费的一切生活必需品和便利品的源泉”。（上卷，第1页）“劳动是衡量一切商品交换价值的真实尺度”。（上卷，第26页）,91,斯密教条,“在资本积累和土地私有尚未发生以前的初期野蛮社会，获得各种物品所需要的劳动量之间的比例，似乎是各种物品相互交换的唯一标准。”,资本一经在个别人手中积聚起来，当然就有一些人，为了从劳动生产物的售卖或劳动对原材料增加的价值上得到一种利润，便把资本投在劳动人民身上，以原材料与生活资料供给他们，叫他们劳作。与货币、劳动或其他货物交还的完全制造品的价格，除了足够支付原材料的代价和劳动工资外，还须剩有一部分，给予企业家，作为他把资本投在这企业而得的利润。一国土地，一旦完全成为私有财产，有土地的地主，像一切其他人一样，都想不劳而获，甚至对土地的自然生产物，也要求地租。在大多数商品价格中，于是有了第三个组成部分。”（上卷，第4245页）。,92,什么决定一件商品的交换价值或者简单来说它的相对价格的问题，自市场经济出现以来一直是经济学家关心的核心问题之一。劳动价值论效用价值论,94,三种收入价值论又被后人称为“斯密教条”，马克思批评这种价值理论倒果为因。,95,二、市场价格,在自由竞争的市场中会形成平均的或者叫做一般的工资率、地租率和利润率（自然率），由其构成的商品价格是自然价格，并且“商品这样出卖的价格，恰恰等于其价值” （第50页）。同时还存在市场价格，它是受市场供求关系影响，由其决定的实际价格。它围绕自然价格上下波动。,自然价格是市场价格的中心，尽管它可能会偏离自然价格，但是是收敛的，而非发散地偏离。导致这种现象的机制就是自由竞争。由于市场价格可以拆分为地租、利润和工资。因此当市场价格上升到自然价格之上时，至少其中的某一个部分高于自然水平。,自由竞争机制,自然价格=平均地租+平均利润+平均工资市场价格=地租 +利润 +工资当市场价格自然价格时，至少其中的某一种收入高于自然水平。要素立即会流向高收入的行业。,例如：超过平均水平的超额利润吸引大量追求自身利润最大化的资本家加入到该行业的竞争中。结果：产品供给增加市场价格降低到自然价格的水平超额利润消失,正是在追求自身利益最大化的过程中，资本的竞争无意间实现了个人利益和整体利益的和谐。“各个人都不断地努力为他自己所能支配的资本找到最有利的用途。固然，他所考虑的不是社会的利益，而是他自身的利益，但他对自身利益的研究自然或者毋宁说必然会引导他选定最有利于社会的用途。”（下，第25页）,三、工资,工资是劳动的价格和价值，是商品价值的构成部分和源泉之一。斯密认为劳动也同其他商品一样有市场价格和自然价格。劳动力的自然价格由维持工人及其家属生存和生活所必需的生活资料决定；市场价格取决于市场上的供求关系。,100,101,国民财富的增长率决定对劳动的需求。工资增加 “工资基金”增加资本的增加国民财富的增加所以工人的工资必然随着资本的积累和国民财富的增长而不断提高。,如果一个国家的财富非常庞大且是静态的，人口从而劳动力的供给最终会超过就业机会数倍，工资就会下降。这也解释了斯密为什么强调资本积累和经济增长。,斯密认为高工资可以增强工人们的健康与体力，可以激励工人们努力工作，因为高工资给了他们提高生活水平的希望。用现代术语来说，这个概念即所谓的高工资效率或效率工资。（P60页）,斯密还意识到了谈判在工资决定过程中起到的作用：在任何地方，劳动者的普通工资都取决于劳资双方所订的契约，这两方的利害关系绝不一致。劳动者盼望多得，雇主盼望少给。劳动者都想为提高工资而联合，雇主却想为减低工资而联合。,而在这些斗争中资本家几乎总是占上风。他还清楚商人运用他们能够支配的各种方法来避免竞争以获得垄断： “同业中人甚至为了娱乐或消遣也很少聚集在一起，但他们谈话的结果，往往不是阴谋对付公众便是筹划抬高价格。”,“其实，不论在哪一种商业或制造业上，商人的利益在若干方面往往和公众利益不同，有时甚或相反缩小竞争，无疑是一般商人的利益后者却总是和公众利益相反。缩小竞争只会使商人的利润提高到自然的程度以上，而其余市民却为了他们的利益而承受不合理的负担。”,显然，斯密观察到劳资矛盾问题。给后人留下了争论：资本主义的劳资矛盾最后会导致不可调和的冲突还是和谐？斯密著作给读者留下极端模糊或者自相矛盾的印象。,108,四、利润,资本收入包括利息和利润两部分。亚当斯密指出，“由资本所生的收入或利润，自会分成两个部分：其一为支付利息，属于资本所有者；其二为支付利息以后的剩余。后一部分利润是投资危险及困难的报酬资本使用者，必得有这项报酬，他才肯继续使用，否则，从其本身利益打算，他是不会再做下去的” 。（下卷，第406页）,斯密还观察到：在那些财富迅速增加的国家里，企业间的竞争会降低利润率。,110,五、 地租,首先斯密认为地租是使用地主土地的代价或自然报酬。农产品的高价格产生高地租，低价格产生低地租。斯密还试图通过其他几种途径来解释地租，包括他把地租看做一种垄断收益，或者看做将土地用于一种用途而放弃其他用途的机会成本。,所有这些尝试都没有产生一种完整的、准确的、统一的地租理论。总而言之，斯密关于工资、利润和地租的这些观点，是阐述收入的功能分配（要素分配）理论的一种尝试。尽管并不完整，但毫无疑问，斯密的这些分析远远超越了重农学派所提出的分配理论。,112,六、 货币的作用,斯密提出了反对重商主义货币财富观的货币数量论。货币的产生。斯密认为，货币是在分工产生之后，由人们之间的物物交换引起的，是人类长期交换实践的产物。斯密认为，货币也是商品，是从普通商品中分离出来的一种人人都愿意接受的商品，是一种使交换灵便易行的技术工具。,113,货币在商品流通中的作用。斯密提出货币有两重作用：货币是交易的媒介，又是价值的尺度。不过，斯密把流通手段看作是货币的主要职能，“货币是商业上的大工具，有了它，社会上的生活必需品、便利品、娱乐品，才得以适当的比例，经常地分配给社会上的各个人”（第265页）。他甚至认为货币的职能仅此而已，没有任何内在价值，也非社会财富的组成部分，因此“货币不是社会收入的一部分”（同上）。显然这是反对重商主义立场的极端表现。,114,据此，他极力赞同用更加便宜的纸币代替金属货币。 “以纸代金银币，可以说是以低廉很多的一种商业工具，替代另一种极其昂贵的商业工具，但其便利，却有时几乎相等。有了纸币，流通界无异使用了一个新轮，它的建立费和维持费，比较旧轮，都轻微得多。”（第268页）,115,但是，同时罗氏体系在法国的失败也让他对纸币的使用更加谨慎，“和足踏金银铺成的实地相比，这样由纸币的飞翼飘然吊在半空，是危险得多的。管理纸币，若不甚熟练，即使熟练慎重，恐仍会发生无法制止的灾祸。”（第295页）,斯密对货币中性的看法使现代西方经学把货币从经济资源的名单中排除。（课本认为这一洞见是斯密一个永久的贡献）,斯密虽然推崇理性，却没有观察到非理性的货币占有欲对经济发展的有利影响，因而无意中为经济分析的“二分法”打开了方便之门，把后来经济学发展引向了一条不归路。,所谓“二分法”，是指将货币分析与经济分析互相割裂的分析方法。显然，“二分法”的进一步发展必然会割断货币与其他商品都是劳动产品这一天然联系，所以斯密之后的新古典经济学家一般都抛弃了劳动价值论，转而信奉货币数量论。,只讨论货币数量与一般物价水平的关系，认为货币的增减惟一能够改变的只是名义变量（如价格）。他们认为，经济活动的实质是物物交换，货币只是便利实物交换的媒介，不会对实质性经济变量（如就业、实际收入和产出等）产生影响。,换言之，经济增长率的变化在长期中与货币量的增减无关，这就是所谓的“货币中性论”。在经济分析中，货币中性论者撇开货币因素，只讨论实物经济在市场自动调节下的运行规则，其中主要是讨论商品相对价格体系的决定。,七、经济发展,P64页斯密写作的年代是投资与生产迅速发展的时期，他为经济增长和人类进步勾画出乐观的前景。经济周期、生产过剩、失业、资本过剩还是将来的事情。利益和谐盛行，自由和竞争的市场迫使每个人在为自己服务的同时也为社会提供服务。,道德情操论和国富论的关系,国富论主张人皆有“自利”之心，但会有一只“看不见的手”有力地引导这些自利行为，使之能够增进社会总体的利益。但无论如何，国富论的主题是财富增加与逐利的经济行为，因此立基的人性基础是人性中自利、自爱的性质。,122,但在道德情操论中，斯密立足于经验观察，提出人皆具有“同情”的道德能力（即人都能够与他人进行设身处地的“换位感受”），并以此为基础展开了他的道德哲学论述。粗看起来，斯密在两部作品中体现的对人性的基本观察或赖以立足的人性论是相互矛盾。道德情操论倾向于人的“利他”的一面，而国富论则立基于人性“利已”的一面。这就是著名的“斯密问题”的由来。,但是，正确的理解是将它们结合起来。斯密认为，人的自利、自爱本性可能更根本一些，但这种自利或自爱绝不等同于自私或恶，因为人性的基本面中还有“同情”的道德能力，正是这种人性的基本能力，使他人的幸福对自身具有充分的重要性。而一个完整的人永远不会是一个只受“看不见的手”支配的“经济人”。,思考题：,斯密在国富论中是如何阐述他的“天赋自由”思想体系的？请用自然价格和市场价格之间的关系解释竞争如何实现资源的有效配置。斯密是如何看待市场经济中政府（国家）的作用的？评述其与凯恩斯看待政府作用的不同点。如何正确理解亚当斯密的“经济人”概念？用图示分析斯密的经济增长和发展理论。,125,你同意亚当斯密的“货币中性论”吗？你认为货币是否只是便利实物交换的媒介，它的增减不会对实质性经济变量（如就业、实际收入和产出等）产生影响？,127,参考书,国富论，亚当斯密，商务印书馆，2001年。道德情操论，亚当斯密，商务印书馆，1998年。亚当斯密传，约翰雷，商务印书馆，1998年。货币视角下的资本主义发展史研究，卢映西，社会科学战线2008年第11期。,