集团有限公司工程建设合同管理实施细则.doc

集团有限公司工程建设合同管理实施细则目 录1.目的4402.范围4403.相关文件4404.定义4405.职责4406.程序4437.附件447附件一集团工程建设合同审批工作流程448附件二集团工程建设重大工程及服务合同审批表449附件三集团重大物资合同审批表449附件四集团重大工程建设合同变更审批表453附件五集团重大工程建设合同面签表4531附件六 鲁集团工程建设合同备案统计表4532附件七集团工程建设合同资金支付统计表45331. 目的为规范 集团有限公司（以下简称“集团公司”）所属工程建设的工程、物资及服务采购合同（以下简称“合同”）的管理，提高集团公司对工程建设合同的管控和总体协调能力，以确保实现合同满足国家法律法规的规定，实现集团公司“造价、工期、质量和安全”的综合目标，特制定本管理办法。2. 范围2.1 本办法适用于集团公司所属各子集团（以下简称“产业集团”）和项目法人单位（以下简称“项目公司”）独资、控股、代管（或总承包）的新、扩建项目工程建设的全过程合同管理，集团公司或所属子公司参股的项目可参照执行。2.2 本合同管理应贯彻自始至终的管理原则，实现从要约阶段至合同终止的全过程管理。2.3 招投标管理工作，按照集团公司现行招投标管理办法、管理细则和工作流程进行管理。3. 相关文件 能集团公司工程建设管理办法（试行）（ 集团工200 号） 集团公司招投标管理办法及实施细则（ 集团招20 号）4. 定义4.1 集团公司： 集团有限公司4.2 产业集团： 集团有限公司所属各子集团4.3 物资集团： 物资集团有限公司4.4 项目公司： 集团有限公司各子集团下属项目法人单位5. 职责5.1 集团集团公司工程管理部/招投标管理中心（以下简称“工程管理部”）：是集团公司工程建设合同管理的职能部门，代表集团公司对工程建设合同实行全过程统一管理。主要职责如下：5.1.1 根据集团公司贯彻执行国家工程建设的法律、法规、政策，组织制订集团公司工程建设合同管理制度、规程和标准。5.1.2 负责对集团公司工程建设合同的全过程管理与监督，并提出考核意见。5.1.3 组织编审工程建设合同范本，审批合同差异条款，推行先进工程建设合同管理模式。5.1.4 负责集团公司重大工程建设合同的要约、参与谈判、履行指导和监督等管理工作；直接组织、授权产业集团或项目单位进行工程建设重大合同的签订和履约工作；指导、监督和备案各产业集团及项目单位自行负责或组织签订的各项工程建设合同；5.1.5 审批重大工程建设合同，负责监督集团公司工程建设合同的履行，审查和监督工程建设资金的使用与支付。5.1.6 协助处理和调解工程建设合同履约过程中的重大事项或纠纷；定期汇总通报工程建设合同管理情况。5.2 集团公司总师办公室（以下简称“总师办”）在工程建设合同管理方面的主要职责是：5.2.1 监督集团公司工程建设合同条款施工安全生产责任制的落实，制订集团公司重大工程建设合同安全生产考核条款和办法，确定安全考核指标，提出考核意见。5.2.2 对合同履约过程中的质量及安全工作进行指导、监督和考核；5.3 集团公司财务部（以下简称“财务部”）：在合同管理方面的主要职责是：5.3.1 根据集团公司签订的工程建设合同审批资金需求计划，协调和平衡集团公司工程建设资金，并负责落实是否到位。5.3.2 按照集团公司大额资金支付管理办法，负责工程进度款、大额工程建设合同款支付的审查。5.3.3 负责重大工程竣工结算财务费用的编制和审查。5.3.4 参与工程建设合同范本的编审，负责工程建设合同范本及合同签订中有关支付条款的审查；负责银行保函、母子保函条款的审查。5.4 集团公司法律合同部（以下简称“法律合同部”）：在工程建设合同管理方面的主要职责是：5.4.1 负责集团公司重大建设合同法律性纠纷协调和处理。5.4.2 参与集团公司工程建设合同范本的编审，负责工程建设合同签订中有关法律条款重大差异和其他重要条款的审查。5.4.3 参与重大工程合同的签定。5.5 集团公司监察审计部（以下简称“监察审计部”）：在工程建设合同管理方面的主要职责是：5.5.1 负责工程建设合同费用及资金支付的财务监察与审计。5.5.2 负责对集团公司工程建设合同范本的规范性和严谨性进行监督。5.5.3 参与工程建设合同范本的编审，负责合同关键条款规范性和合理性的审查。5.6 物资集团：是集团公司工程建设所需物资采购合同管理的专业化公司。在工程建设合同管理方面的主要职责是：5.6.1 按照集团公司工程建设的有关规定，对集团公司所属项目的物资合同进行管理。5.6.2 负责组织有关单位签订物资采购的技术协议和商务合同，并严格按照有关合同执行，协调和解决物资合同履约过程中出现的各种问题。5.6.3 根据合同要求负责物资催交、催运、验收、现场服务等工作。5.7 产业集团：是集团公司专业化管理的主体，负责本产业所属项目公司的工程建设合同归口管理，主要职责是：5.7.1 贯彻执行国家的法律、法规、政策和集团公司有关合同管理的规定和制度；负责参照制定并组织实施所属产业和单位合同的相应管理制度或实施细则等。5.7.2 对集团公司授权、委托和限额以下项目的合同签订进行组织和协调；自行负责或组织签订的合同，接受工程管理部的指导、监督和检查，并及时上报备案、备查。5.7.3 指导、协助和监督分管产业、项目单位工程建设合同的技术和商务谈判、签订以及履约等。5.7.4 负责协调和处理所属产业和单位合同履约过程中出现的各种纠纷，重大情况及时报工程管理部。5.8 项目公司：是工程建设合同管理和执行的第一责任者，对合同管理实施全方位、全过程和全因素管理。主要职责是：5.8.1 贯彻执行国家工程建设的法律、法规、政策、集团公司和产业集团工程建设管理的规定和制度，并负责制定和实施本单位工程建设管理的具体实施细则。5.8.2 负责对授权、委托和限额以下项目的合同签订进行组织和协调；自行组织或负责的合同，接受工程管理部和所属专业公司的指导、监督和检查，并及时上报备案、备查。5.8.3 根据工程建设和服务项目的实际需要，定期编制和上报本单位合同管理工作总结。5.8.4 负责编制和组织审定合同条件。5.8.5 按照中标通知书，负责进行技术和商务谈判，签订相应的合同；负责管理和监督有关合同的执行。5.8.6 根据合同条件，编制合同资金使用计划。5.8.7 编织合同风险分析及预防措施并上报。5.8.8 负责协调和处理本单位合同执行过程中出现的各种纠纷，重大情况应及时上报。6. 管理程序6.1 合同管理范围：包括集团公司所属产业集团及项目单位的工程、物资和服务全部工程建设合同，其中：6.1.1 工程合同范围：包括新建、改建、扩建、大修与技改等项目的地基处理、土建、装饰装修、设备安装与维修和其他各类土木工程的建设施工以及附带服务。6.1.2 采购合同范围：包括设备、材料和全部进口物资等货物及大件运输等附带服务。6.1.3 服务合同范围：包括项目规划、勘察、设计、监理、调试、概/预/结算编审、咨询、评估等各类服务项目。6.2 合同工作流程： 6.2.1根据集团公司工程建设管理办法的有关规定执行。6.2.2重大工程建设合同的签订和审批，由集团公司工程管理部或授权合同签署单位负责组织。6.2.3一般工程建设合同的签订和审批，由产业集团或项目公司组织负责，并上报集团公司工程管理部备案。6.2.4集团公司对工程合同的签订和执行过程中进行指导、监督和考核。 6.3合同管理通则：6.3.1所有合同的签订必须遵循中华人民共和国法律、法规及规范，若项目所在地不 在中国境内的，应同时遵守项目所在地的法律、法规。6.3.2所有合同的签订必须遵守鲁能集团的有关规定和效维护鲁能集团整体利益。6.3.3编制并执行集团公司统一规范合同范本，并严格差异审批。6.3.4所有合同（按规定不适宜招标的除外）的合作方均应通过招标方式确定。6.3.5所有合同必须在经济事项发生前签署,严格过程控制与事后追究制度。6.3.6所有合同履行合同保函制度,在合同中必须有银行保函或母子保函条款。6.3.7推行重大合同承包方法人代表面签制：凡重大工程建设合同必须实行承包方法人代表面签，并做好面签记录，作为合同的组成部分，其格式详见后附件。6.4 合同范本的编审:6.4.1各产业集团负责起草本产业的工程及服务合同范本。6.4.2物资集团负责起草各类物资合同范本。6.4.3集团公司工程管理部负责组织审定统一的工程、物资及服务类合同范本。6.4.4 各产业集团、项目公司在招标（招标文件附件）及合同签署时，应采用合同范本。6.4.5合同通用条款起草和施工要求必须完全一致，专用条款可根据各产业实际情况进行适当调整。6.5 合同范本差异管理：6.5.1在实际使用合同范本中，发生与合同范本出现差异的条款，由合同签订单位提出差异的解释和说明，产业集团负责审查，报集团公司审批同意后方可执行。6.5.2不经审批，任何单位和个人不得随便改动合同范本文件的关键性条款。6.6 要约：6.6.1 根据鲁能集团招投标管理规定需要进行招投标的，根据招投标管理规定执行。6.6.2 根据鲁能集团招投标管理规定不需要进行招投标的，按照有关程序，由合同负责或签署单位发起要约，并报集团公司工程管理部审批或备案。6.7 合同起草、修订和审批6.7.1 工程建设合同由各产业集团或项目公司负责起草，并报集团公司工程管理部备案，合同的起草应首先选用集团公司工程管理部公布的工程建设合同范本。6.7.2 重大工程建设合同的起草由集团公司工程管理部直接负责或授权产业/物资集团完成。6.7.3 各产业/物资集团或项目公司应根据鲁能集团各部门的审批意见进行工程建设合同的修订，并将修订结果上报集团公司工程管理部。6.7.4 鲁能集团各职能部门负责重大工程建设合同相关条款的审批工作，集团公司工程管理部负责审批意见的汇总和批示工作。6.7.5 集团公司工程管理部负责重大工程建设合同的审批工作。6.7.6 严格合同审签程序：按照山东鲁能集团有限公司招投标管理办法及实施细则（鲁能集团招200560号）有关规定，在履行定标流程后，在重大合同正式签署前，增加合同审签流程。审签内容和流程详见后附件。6.8 合同的签订要求6.8.1 合同的签订应当遵循平等、自愿和诚实信用的原则。6.8.2 依法成立的合同，对当事人具有法律约束力，当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。6.8.3 完成招标或议标工作后，合同签署单位（项目公司或鲁能物资公司）按照集团公司的合同范本，组织或承办合同的谈判、签定，并履行法人单位相关手续；6.8.4 必要时，集团公司予以指导和监督。6.8.5 合同签署时，合同承包商法人必须面签。6.8.6 所有合同的订立均应采取书面形式，不允许签订其他载体形式的合同。6.8.7 合同的双方当事人名称、标的、数量、质量、价款及支付方式、履约期限、履约地点、履约方式、双方责任权力义务、违约责任、争议解决方式必须明确无误。6.8.8 没有按照第6.7条进行审批的合同，各产业集团或项目公司不得签订。6.8.9 按照鲁能集团招投标管理规定进行招标的项目，按照招标文件规定直接进行合同签订的可直接签订并报集团公司工程管理部备案。6.9 合同履约6.9.1 合同签署单位负责收集、整理合同违约和索赔事项，及时审查和办理合同索赔和反索赔、合同变更或调整等工作。6.9.2 集团公司工程管理部及相应各职能部门负责合同履约的指导、监督和考核工作。6.9.3 待工程竣工后一定期限内，经质量验收合格，并完成合同履约的评审工作。6.9.4 合同资金支付：严格工程进度款支付的审查、批准和备案制度，实行初审责任人负责制；对超合同支付的项目追究有关人员的责任；大额资金的支付需按照集团公司关于大额资金支付管理办法，履行集团公司审批手续。6.9.5 合同质保期执行完毕后，方可支付质保金。6.9.6 合同执行完毕后，合同文件归档备查。 6.10 合同变更6.10.1 合同变更须经当事人协商一致，并满足法律、行政法规和集团公司有关规定。6.10.2 已签订和生效的合同，在实际履约过程中，发生合同条款的变更，由合同签定单位负责提出差异的解释和说明，产业集团负责审查，报集团公司审批同意后方可执行。6.10.3 对集团公司整体利益有重大影响的关键合同条款的变更，需由集团公司相关各职能管理部门出具变更审查意见。6.11 合同中止、终止: 6.11.1由合同签定或执行单位负责根据合同有关约定条款执行，并负责按照原合同签订时审批程序履行审批手续；6.11.2由合同签定或执行单位把合同中止、终止的时间、违约责任、最终处理意见报集团公司工程管理部备案。6.12 合同争议6.12.1 一般合同争议由合同签署和执行单位或项目公司负责协商解决，解决结果报集团公司工程管理部备案。6.12.2 重大工程建设合同争议，由合同签署或执行单位上报集团公司工程管理部，由鲁能集团工程管理部或其授权产业集团负责；解决结果报集团公司工程管理部审查备案。 6.13合同备案：6.13.1所有工程建设合同完成合同的谈判及签定后，由合同签署单位负责及时报集团公司进行备案。6.13.2没有进行合同备案的，相应合同价款的支付不予审批。6.13.3合同备案格式见附后附件。6.14合同监督与考核：6.14.1重大工程建设合同的监督、考核和奖惩办法，可由集团公司工程管理部直接制定或授权产业集团制定。6.14.2一般合同的监督、考核与奖惩标准和办法，由各产业集团根据各自产业的特点，编制具体的执行程序，上报集团公司工程管理部审查、批准及备案。6.15其他规定6.15.1 工程建设合同履约过程中出现不可抗力时应及时上报集团公司工程管理部。6.15.2 所有鲁能集团或其产业集团或控股公司投资、控股的项目工程建设合同均需收取履约保函，有预付款的应同时收取预付款保函。6.15.3 所有上报集团公司工程管理部备案的工程建设合同均需提供签字盖章纸版、扫描版和不可编辑电子版。6.15.4 6.16合同后评审：合同执行完后，项目公司或鲁能物资公司应组织相关单位，对合同范本执行的情况以及合作方的实际履约情况进行评审，提出对合同范本修改和调整合格供方库的建议。7. 附件 附件一 鲁能集团工程建设重大合同审批工作流程NY报工程管理部审批NNY报工程管理部备案合同签订谈判完毕合同条件合同谈判合同草稿审核合同草稿开始NYN附件二 鲁能集团重大工程及服务合同审批表 工程及服务合同审批表合同编号备案号合同名称： 合同审查签批项目法人单位： 集团公司分管总裁 年 月 日合同草案提出单位：合同概况： 1、项目情况简介；2、合同价格；3、合同的范围和基本要求；3、合同工期；4、对方情况简介；5、支付方式；6、变更条件；7、违约责任；8、其他事项。集团公司工程管理部： 年 月 日产业集团总经理： 年 月 日产业集团分管副总经理： 年 月 日产业集团职能部门： 年 月 日项目单位： 年 月 日备注：1、合同条件，原则上由产业集团负责提出；可加附页。2、合同编号由各产业集团或项目公司根据其合同管理程序确定。附件三 鲁能集团重大物资合同审批表 物资合同审批表合同编号备案号合同名称： 合同审查签批项目法人单位： 集团公司分管总裁 年 月 日合同草案提出单位：合同概况： 1、项目情况简介；2、合同价格；3、合同的范围和基本要求；3、合同工期；4、对方情况简介；5、支付方式；6、变更条件；7、违约责任；8、其他事项。集团公司工程管理部： 年 月 日产业集团： 年 月 日物资集团： 年 月 日产业/物资集团职能部门： 年 月 日项目单位： 年 月 日备注：1、合同条件，原则上由产业集团负责提出；可加附页。2、合同编号由各产业集团或项目公司根据其合同管理程序确定。附件四 鲁能集团重大合同差异及变更审批表 合同差异及变更审批表合同编号备案号合同名称： 合同差异及变更审查签批项目法人单位： 集团公司分管总裁 年 月 日差异及变更方案提出单位：合同概况： 1、差异及变更条件；2、差异及变更依据；3、合同条款支持；4、其他证明文件。集团公司工程管理部： 年 月 日集团公司相关部室： 年 月 日产业/物资集团： 年 月 日产业/物资集团职能部门： 年 月 日项目单位： 年 月 日备注：范本差异及合同变更，原则上由合同签定单位或产业集团负责提出，可加附页。 工程及服务合同，物资集团不签审。附件五、 鲁能集团重大合同承包方法人代表面签记录表项目单位： 所属产业：合同名称发包方承包方时间年 月 日 时 时地点省 市 室参加人员职务/职称联系方式发包方承包方法人代表备注说明以下空白附：乙方法人代表身份证复印件注：重大合同承包方法人代表面签记录表，作为正式合同的附件之一。附件六、 工程建设合同备案申报（汇总）表申报单位： 分管产业集团： 编报日期： 200 年 月 日 共 页 第 页序号合同 编号项目类别项目合同名称项目合同的主要内容和要求签定方式合同签署/招标组织单位合同承包单位完成时间估/概/预算价中标价格合同价格结算价格备注合计备注：1、按照鲁能集团下发执行的有关工程建设和招投标管理办法及细则的要求项目； 2、项目类别：工程、服务或物资； 3、签定方式：公开、邀请、议标；4、中标价格：采用招标方式确定的项目； 5、完成日期：合同签署日期；6、其他说明，在备注中注明。 审定： 审核： 经办人/汇总人： . 联系电话： 附件七、 工程建设各类合同资金支付月度（汇总）统计报表申报单位： 分管产业集团： 编报日期： 200 年 月 日 共 页 第 页序号合同 编号项目类别项目合同名称合同的主要内容和要求合同签署单位（甲方）合同承包单位完成时间合同价格本月支付资金累计已支付资金支付比例备注合计备注：1、按照鲁能集团下发执行的工程建设和招投标管理办法，有关合同及资金支付规定执行； 2、项目类别：工程、服务或物资； 3、填报日期：按月度填报；4、支付比例：已经累计支付的合同资金与合同总价格的比例； 5、完成日期：合同签署日期；6、其他说明，在备注中注明。 审定： 审核： 经办人/汇总人： . 联系电话： 返回目录