核电工程项目管理培训八章合同控制ppt课件.ppt

核电工程项目合同控制-法律制度,建筑市场管理法律制度 a. 建筑市场法规：资质管理法规、招投标管理法规、承发包管理法规、合同管理法规、中华人民共和国建筑法 b. 资质管理法律制度：建设部1991年7月22日发布了工程勘察和工程设计单位资格管理办法，建设部1995.10.6发布建筑业企业资质管理规定，建设部1992.1.18发布工程建设监理单位资质管理试行办法 c. 建设工程招投标法律制度：1992年颁布工程建设施工招标投标管理办法，1996.11.6公布机电设备招标投标管理办法 d. 建设工程许可法律制度：建设工程许可、建设工程从业者许可 e. 建设工程合同法律制度,工程项目合同控制-法律制度,建设工程质量管理法律制度建设工程质量的监督管理制度：建设工程质量监督制度、建设工程按质论价制度、企业质量体系和产品质量认证制度、建设工程质量验评制度、建设工程质量保修制度建设工程各方质量责任和义务3. 工程建设标准化管理法律制度工程建设标准：国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。4. 保险与担保法律制度,核电工程项目合同管理,在核电工程项目中，大体分工程服务合同、设备采购合同、施工建造合同。 a.工程服务合同主要是由设计单位、AE公司等提供工程设计、各种技术支持和项目管理服务。 b.设备采购合同是由供货商、制造厂等供应设备。 c.施工建造合同则由建造商承担各种构筑物的土建施工和各种机电设备的安装。2. 无论何种合同，都由合同总条款和若干附件所组成。,1. 大亚湾三大主供应合同（1）核岛设备供应合同 附：核燃料制造合同（2）常规岛设备供应合同：英国通用电气阿尔斯通（GEC-A）公司（3）工程服务合同：法国电力公司（EDF）,法国法马通(FRA)公司,核电工程项目合同管理-案例,2. 大亚湾施工合同（1）现场平整和土石方开挖：吉林冶金建设公司（2）土建施工：HCCM联营公司（3）非技术性建筑：中建二局和交通部第四航道工程局（4）海上工程：交通部第四航道工程局（5）核岛安装：法国法马通/斯比(FRA/SPIE)集团， 中国核工业二三建设公司是其分包商（6）常规岛安装：山东核电工程公司（7）配套设施安装：东北核电建设公司（8）现场设备运输：中国汽车运输总公司深圳公公司,核电工程项目合同管理-案例,核电工程项目合同管理案例,3.大亚湾核岛供应合同的总条款有如下21章：第一章 合同用词的定义第二章 合同范围第三章 合同价格第四章 支付条件第五章 交货及交货条款第六章 包装和标识第七章 协调与联络第八章 质量保证与质量控制第九章 在制造商办公地点与工厂内的检查第十章 到货后的检查第十一章 安装、调试、试运行及验收第十二章 保证、索赔及罚款,核电工程项目合同管理案例,第十三章 合同电站的执照申请及有关法规第十四章 侵权、留置权及保密第十五章 不可抗力第十六章 税收第十七章 仲裁第十八章 保险第十九章 变更、暂停及终止第二十章 合同生效及其他第二十一章法人地址,核电工程项目合同管理案例,4.大亚湾核岛供应合同的技术附件和商务附件有：附件1供应范围附件2实体接口和功能接口要求附件3技术条件（包括厂址条件）附件4参考电站（包括合同电站偏离参考电站的各点）附件5技术描述附件6质量保证附件7制造厂内的检查与试验附件8性能试验附件9分包商附件10工程协调及管理附件11分项价格附件12进度附件13承包商人员在中国的待遇,核电工程项目合同管理案例,附件14业主人员的派遣和在法国的待遇附件15保函的样本附件16安全法规附件17保险政策的综述附件18合同技术变更附件19选项附件20里程碑支付的进度附件21里程碑支付的检查点附件22有关税务的信函附件23法律意见的样本,核电工程项目合同管理案例,合同的总条款是从总体上界定承包商的义务和责任，附件是从技术细节上说明和补充总条款中不可能详细叙述的内容，如遇到总条款与附件内容有出入时，优先服从总条款。在合同中应注意供应范围或服务范围的完整性，它们的接口及接口边界、性能保证与罚款及承包商的责任都要明确。常规岛供应合同的结构与核岛基本一致，例如大亚湾的常规岛安装合同的总条款共11章，另有19个附录。土建施工合同和安装合同则略有不同，主要应说清楚施工范围、施工工程量、交工关键日期和上下游的接口。秦山三期的十个建造分包合同采用的招标文件及合同文本格式是由AECL提供的，也由主条款与若干附录组成，文件的形式类似于国际通用的FIDIC条款。,核电工程项目合同管理案例,5. 合同章节的名词说明 a.合同范围：主要是承包合同所含的工作范围，如供应的范围、设计的范围或施工的范围，说明工程的规模、种类、质量要求、所承担的义务和责任。 b.合同条件：指合同中所包括的详细规定，明确合同双方的权利和义务、项目经理或其代理人及与合同有关人员的职能和合同管理程序等。 c.进度：它是根据核电站建设的总进度和接口的要求，需要承包商满足的交货日期、开工日期、完工期限、保证期或维修期限等。 d. 合同价格：合同价格是与工作范围相对应的，除个别情况是采用成本加上双方议定的酬金计价外，大亚湾核电站工程合同中不论是总价还是单价都采用了固定价格的形式。 e.支付条件：它主要包括所支付的货币构成、汇率、付款手段和付款办法（包括预付款、进程付款和里程碑付款、保留金与最终结算等）。,核电工程项目合同管理案例,f. 违约罚金：供应合同中对延迟交货按迟交时间的长短定出罚金数目。施工合同则按竣工日期、部分完工日期及各关键日期的重要性划分为四个等级，再根据拖期长短确定每个等级的罚金数目，但罚款总额一般不超过合同价的5%。当然这种拖期必须是由于承包商自身原因造成的。 g. 保函：为了确保承包商在合同中的履约义务及偿还业主为未完工程所付的预付款，合同中规定承包商必须提交“履约保证”与“预付款保证”。 h. 保险：业主承诺为工地所有承包商投保“建筑安装一切险”的保险，但承包商还必须投保自身的财产保险、第三方责任保险和人身伤害保险。 i. 仲裁：为了解决合同执行过程中可能出现的争端，合同中规定了有关仲裁的条款。三大合同中规定仲裁机构选在第三国瑞典的斯德哥尔摩，而施工合同（中国承包商承包的安装合同和非技术性厂房除外）的仲裁机构一般都选在香港。 j. 工作语言：由于大亚湾工程是国际工程，承包商来自不同的国家，于是选用英语作为共同的工作语言。,核电工程项目合同管理案例,6. 在合同结构中，还应考虑承包商责任的连续性问题。（1）一般供应承包商的责任连续性体现在设备到达现场之后的保证期。保证期内如果设备发生问题，可以进行技术责任和商务责任的追溯和索赔。（2）供货承包商也愿意提供安装监督服务以保证其设备可以得到正确安装和投产前的保护和保养。（3）大亚湾工程中为了延续供货商的责任，也考虑了让供货商成为安装承包商的一个组成部分，或是承担安装承包商的技术支持服务，主要供货商还参加了工程的调试工作。这实际是法国业主的经验移植。EDF在法国采用部件采购方式，通常由设备制造商负责安装和调试。（4）如供货商参加安装或提供技术支持服务，就可以从供应合同中除去其安装监督功能，而将之转移到安装合同中去。,核电工程项目合同管理-分包策略,从最一般的意义上讲，业主从外部获得项目所需的一切物项和服务的活动，可以统称为项目采购活动。采购的技术规范和要求，由技术管理部门制定；合同的谈判和签订，由合同管理部门主持；承诺控制、贷款和支付由财务部门负责。合同承诺控制包括对投标的价格组成、支付条件、税费、货币、信用状况、履约保证和融资条件等方面的评审。 无论在何种合同方式下，业主首先应该设计一个分“包”切块的方案，将核电工程建设内容分解组合为可由若干个承包商分别承包的若干合同包。业主首先必须搞清核电站建设项目的范围，要完成哪些任务，这些任务由哪些物项和服务构成，这些物项和服务又各包含哪些系统、设备、部件、工作等。在实际操作中，上述活动通常称为工程分解。工程分解作为切块分包的基础，属于项目总体分解（PSWBS）的范畴。工程分解的完整性、正确性和细化程度对切块分包合同的科学性和合理性有较大影响,核电工程项目合同管理-分包策略,6. 下表是核电站建设项目工程分解示意表,核电工程项目合同管理-分包策略,7. 分包切块的主要原则(1)完整的覆盖面和清晰的切块界面 完整的覆盖面是指全部分包合同的总和必须百分之百地覆盖核电工程建设的全部任务，没有任何漏项，清晰的切块界面是指各分包合同的范围清楚，接口关系明确，无重叠。(2)合同数量合理可行尽量少 接口管理是业主项目管理的重要内容。不言而喻，分包合同和承包商的数目越少，需要业主处理的承包商之间的接口管理量就越少。 分包合同中的技术接口和工程接口，属于该分包商自行管理的范围，无需业主过问。因此，贯彻合同数量合理可行尽量少的原则可以大大减少业主的接口管理负荷。,核电工程项目合同管理-分包策略,8. 分包合同的建立需要注意以下各点：（1）必须十分明确地规定所采用的规范和标准，并附规范、标准清单。必须与承包商逐项讨论设计的技术条件。在合同中必须写明，当技术条件与所采用的规范、标准不一致时，承包商应采取的做法。（2）必须具体规定分包合同的接口输入和接口输出的项目及日期，以及修订这些接口项目的程序（3）必须规定对安全有关物项和其他重要物项的质量保证要求，包括接受国家核安全管理当局的监督及可能采用的监督方式，对于必须由业主认可的质量保证文件和有关程序，应作具体规定。（4）为了便于业主对合同物项实施质量和进度控制，在分包合同中必须规定业主监造的内容和方式，业主代表的权力和行使权力的程序。必须规定承包商向业主提交定期报告的内容和频度。必要时可规定实际进展报告的格式和项目等。,核电工程项目合同管理-分包策略,（5）必须规定业主同承包商讨论合同实施有关问题的方式和程序（6）必须规定质量保证期的期限、责任和保证项目（7）合同规定的支付方式应充分保护业主的利益。（8）对使用单价结算支付方式的合同，必须防止承包商为满足业主压价的要求，故意少报工程量同时抬高单价的做法，以免在合同执行后期追加大量费用，使业主蒙受巨大损失。（9）一般来讲，业主总是希望以最优惠的价格选取满意的承包商要强调，合同的实际价格由下列部分组成：合同中确立的价格；合同商务条款中规定的支付条件或支付进度；贷款条件；承包商提供的设备和服务的质量。所以，最低的报价不一定就是最有利的价格。应综合考虑上列因素，作出抉择。,核电工程项目合同管理的内容,合同管理是项目管理的主要手段（1）合同双方的关系是既统一又对立的关系。搞好招标评标与合同签订是合同管理的首先的任务。（2）合同本身列有处理争议和纠纷以及出现未预见情况后解决的方法和原则的条款。这也说明合同管理的必要性。可以说，实际上项目管理是围绕着合同管理而展开的，合同管理是项目管理的主要手段。,核电工程项目合同管理的内容,2. 合同管理部门的主要职责(1)制定签订合同的策略，拟定合同的商务条款，主持供方资格评定和招标、评标、合同谈判与定标活动； (2)建立和健全合同管理制度，包括合同档案的建立，各种情况和变化的详细准确的记载等；(3)建立合同得到履行的保证体系，同技术管理部门共同检查承包商的合同履行情况，保证承包商正确而及时地履行合同义务；(4)同技术管理部门密切合作，对各种技术问题采取妥善的商务解决办法；(5)分析和处理好合同变更，对照预算进行控制，这是投资控制的一项基本内容；(6)分析和处理好合同争议；(7)分析和处理好承包商的索赔要求；尽可能早地预见潜在的问题，最大限度地减少索赔；(8)同有关人员共同评定设计变更、现场设备损坏、额外附加工作的责任；清点承包商现场人数；管理施工机具的进场、退场；统计设备材料的到货情况及按照合同核对有无延误；对工程量进行计算及评审进度延误的责任等；(9)核对承包商的支付要求，签署意见；并对所有的开支项目进行监督，确保这些项目都进入预算的会计项目中；(10)作合同执行情况的统计、分析与报告；(11)妥善管理所有的合同和商务事项，严格控制投资，维护业主利益。,核电工程项目合同管理主要问题,1. 合同管理的注意的主要问题(1)要坚持通过竞争性投标来选择承包商(2)除了坚持合同条款，还要讲究团结合作，要在质量、进度、设计审查、分包商资格审查等方面加强过程中的监督、监查、管理和控制。(3)多进行沟通，在多层次上沟通，以达到互相理解，多沟通才能有效地协调。(4)业主要完成合同中自己的职责，防止由于已方的原因而造成对工程的不利影响，尽量不给承包商以索赔的借口。不拖欠合同款，不要无理由或不加详细说明就扣承包商的合同款。(5)公平地对待现场各承包商，以合同方式处理相互的关系和问题，大小承包商一律平等，不要让哪个承包商感到受歧视。(6)合同执行中难免出现各种各样的争议。合同争议要由合同管理人员去解释，并由授权人作决定，避免行政干预。,核电工程项目合同管理主要问题,(7)要在合同赋予的权限内对承包商实施监督和控制，越权干涉既减轻了承包商的责任也于事无补，反而冲淡了合同规定的双方义务和责任。(8)合同管理要注意问题分析，查清和阐明问题根源，使承包商信服，从根本上解决问题。(9)遇到难以解决的多方接口“扯皮”问题，必要时可采用业主承担责任的方式处理。(10)合同管理人员是业主的代表，并被授权处理有关的合同问题，因此要特别注意他们的行为和处理问题的方式。他们的行为如果有意地损害承包商或干扰承包商，就可能对业主造成极大的损害。,核电工程项目合同管理招标程序,核电厂工程项目的主合同通常是在项目策划阶段建立的；为数众多的其它合同，特别是多合同方式下的大部分合同都是在项目立项后的实施阶段陆续建立的。无论什么样的合同，它的招标、评标与合同签约的过程大体上都是一样的。其中最主要的环节是：准备招标书、潜在承包商资格审查与发标；评标与合同谈判。招标、评标、合同签约的基本流程如下图所示。,图8.1招标、评标与合同签约的基本流程,核电工程项目合同管理招标书,招标首先要编写招标说明书。招标说明书的编写，可参考IAEA技术报告丛书第275号。通常业主可组织专门的班子或委托有经验的设计单位、工程咨询公司编写招标说明书。在编写过程中要特别注重以下几个方面： (1)供货与服务范围一定要界定清楚。(2)技术要求与采用的标准，这是非常重要的技术指标。 (3)合同草本与商务条款，这是招标书中重要的部分，既要与国际通常作法接轨，又要结合本项目的实际。(4)有了明确的供货与服务范围，供货方式，具体的技术要求与标准，严密的合同草本及商务条件，就可要求供应商提交具体、明确的投标书。应要求供应商报价尽量详细，一般要分解到IAEA帐户系统的三级科目，主要设备的报价要细化到四级科目,核电工程项目合同控制招标书,2. 潜在承包商资格审查与发标。潜在承包商资格审查（也称供方评价）的具体做法在各核电工程项目是类似的。一个供方是否具备资格，一般从以下几个要素进行分析与评价：(1)能力。(2)经验。(3)管理。(4)信誉。评价供方时不要忽视其对交货期的履约情况。我国制造业的市场机制尚不健全，企业对交货期的观念薄弱，而延迟交货势必影响建设进度。,核电工程项目合同控制招标书,3. 选择供方的一般工作原则(1)对同一物项/服务，要多考虑评定几个供方，为合同招标、评价创造一定的竞争环境。(2)评价供方的工作应具有独立性，评价小组的人员应与供方无直接的利益关系。 (3)选择供方应按事先规定的程序进行。程序应对制订工作计划、参与人员资格、评价小组组成、工作顺序和内容等作出具体的规定。(4)评价的结论必须形成书面文件。,核电工程项目合同控制招标书,4. 具体评价的操作是：根据程序的规定，业务部门在取得立项批准后进行调研。质保部门根据技术、质保、商务等方面的评价要求建立潜在供应商数据库。在立项报告被批准之后，对于核安全有关项目的采购，质保部门组建潜在供方资格评价小组，通常是进行文件评价，必要时还要进行源地评价，评价的内容包括了核安全导则HAD003/03推荐的范围，评价时间730天按照法规和程序的规定要求采取驻厂监造、年度质保监查、专项监督和阶段验收等方式对供方的工作进行评价针对不同类型供方的不同特点采取有区别的评价管理与控制措施,核电工程项目合同控制-评标、合同谈判,评标：评标实际上是技术价格、商务条件的综合比较，一般分技术评标与经济评标两大部分。收到投标书后的评标过程，也是谈判的准备过程。（1）评标时，必须首先将招标文件中的要求与合同范围内提供的内容两相对照逐段逐句地仔细研读。（2）技术评标通常与技术谈判交叉进行。（3）在几个承包商都能满足技术要求的基础上再作总价和分项价比较、分项价和单价与市场价的比较、直接费用与间接费用比例的比较、价格浮动率的比较等。,核电工程项目合同控制-评标、合同谈判,（4）IAEA技术报告丛书204号核电厂投标技术评价指南与核电厂投标经济评价指南分别对技术评标的基础、范围、方法、方式、准备与组织、实施等以及经济评标的方式作了详细说明。合同谈判（1）合同谈判一般分为技术谈判、商务谈判、价格和支付谈判（2）通常先进行技术谈判。一个核电厂总包/主包合同的谈判一般需要一年左右的时间。当技术谈判进行到一定深度，可以交叉进行商务谈判，只有在供货与服务范围都已明确界定、技术要求与采用标准等均已明确、标书中所有不确定的事项均已清楚后，才有良好的基础就合同价格和支付进度进行谈判。价格与支付进度谈判往往是合同谈判的最后阶段。合同草本谈好后，要请有关专家审评，然后报有关主管部门审批，最后才正式签约。（3）签订合同是一项相当复杂的工作。从编制招标书、招标与评标、谈判到签约均要求过细地工作，按一定程序办事，重要问题经专家审评，领导审批。（4）合同是约束签约双方的具有法律效力的法律文件，是项目执行和解决争端的最终依据，也是一切管理活动的基础。,核电工程项目合同控制-评标、合同谈判,3. 评标和合同谈判注意的几个问题：（1）要组织好评标与谈判的班子。 a.根据几个项目的经验，对于总包/主包合同，要组织一个40人左右的强有力的班子，最好由未来的项目经理作为这个班子的负责人。主要成员中要有对核电厂反应堆本体和系统较熟悉的专家，有核安全审评和环保专家，有高级经济、预算和财务专业人员，有律师，有熟悉保险和税务的人员。要请参加编写招标书的主要成员或与供应商谈判有经验的专家参加。在技术评标与谈判时，可能要扩展到100多人，但这40人左右的班子要一直工作到合同签订。 b.对于其它重要合同，一般也要成立专门的谈判组，组内也应包括相关专业的技术人员，对合同熟悉的人员和熟悉市场价格、从事投资控制的人员。三种人员在不同的谈判阶段分别唱主角。谈判的三个阶段，从内容上是密切相关的，从时间上是互相衔接的，因此三种人员并非截然分工，而应互相渗透、互相了解其他方面的谈判内容。 c.与外商谈判的谈判组成员必须懂外语，至少要具有相当的阅读能力。如果所有的合同文本和谈判中承包商不断提供的大量资料都要译成中文后才能理解，从时间上也是不允许的。,三门项目合同谈判组织机构（岗位总数约110个）,核电工程项目合同控制-评标、合同谈判,界定供货与服务范围时，如为成套（含切块成套）供货，则不仅要列出详细清单，并且要有保护条款，即要写明除业主供应范围外，对方应确保所供电厂或系统功能的完整性。这一条很重要，因为所附供货与服务清单不可能完整，往往仅有主设备和大设备，而阀门、仪表、电气等许多小件难以写全。对参考电厂的信息反馈，要特别加以注意。价格、支付谈判。价格与支付谈判是合同谈判的关键之一。 a.业主参加谈判人员自己要准备底价，尽可能收集同类型机组及设备单价资料，以便与供应商报价作对比分析。如果能引入竞争机制，货比三家，就相对好谈。在某种特定情况下，独有一家，就只好与同类产品作价格对比分析，如有时差，适当加浮动，这种办法既压价，也易为供应商接受。如无同类产品可比，要组织技术、财务人员与供应商商讨价格组成，进行工料分析，达到压价的目的。 b.谈支付，要先谈预付款比例、尾款（工程验收或质量保证期满才支付）比例、支付日、支付频率、支付控制条件等有关问题，最后再谈支付进度。支付进度的原则是应与工程（服务）进展相适应，支付进度超前，会增加财务费用，等于提高价格。业主谈判人员要事先预测各个时期合理的支付比例，谈判才能主动。价格中通常有一笔风险费（或预备费），在价格谈判中可以讨论，但不要敲定，到支付进度谈判时可以作为筹码。,核电工程项目合同控制-评标、合同谈判,（4）谈判过程的管理 a. 谈判的会议纪要：往往一个合同有几个附件同时开谈，每一会场每天的谈判情况要形成纪要，经双方组长或主谈认可签字加上编号后印发。纪要中记录谈判要点，需要供货商澄清的问题和提供的资料，并把需要供货商进一步采取的行动编上号码。b.问题解决汇总表：准备阶段发给供应商的各类问题，大都要在技术谈判中逐步澄清和回答。凡供应商已书面补充回答、我方认为满意后，在该问题单上双方签字，并注明此回答中的哪一段要写进合同。然后在问题汇总表上把已解决的问题注销，每隔一段时间将汇总表更新一次，这样，对还留下多少未解决问题就一目了然。 c.附件谈判汇总表：一个合同的附件有很多卷，谈判过程中陆续有新问 题产生，也不断有问题得到解决。将各附件问题编成一个动态的不断更新的“附件谈判汇总表”，及时发给业主方谈判人员，以便各会场相互了解，也使谈判问题无一遗漏。 d.跟踪行动汇总表：供应商按照会议纪要中的行动编号，进行跟踪回答，凡已跟踪回答的资料，都记录在此表上，这样便可使人清楚地知道还有哪些行动没有跟踪回答。,核电工程项目合同控制-评标、合同谈判,（5）对选项的管理：如果谈判中业主方的要求超出了投标书中的供应范围或技术指标，可按选项处理。由供应商将此选项的技术说明，增加的设备和服务，初步报价等以书面形式向业主方提出。往往要经过若干次讨论，供应商多次补充资料，最后才由业主决定是否采用。选项从提出开始就编入清单，选项的讨论情况动态地反映在清单上，直到选项采用或放弃为止。 （6）谈判的后期管理。,核电工程项目合同控制-合同台帐管理、支付控制,合同的签约只是合同执行中管理的起点，作为合同管理部门，大量的管理工作是在签约后的执行。（1）招投标是一个要约和承诺的过程。通过招投标建立的合同关系是一种互利互惠、互相制约的关系，合同双方互相协作促使合同有效执行。（2）为了提高合同管理的质量，一方面需要学习和掌握合同管理中的基本法规和必要的专业知识，另一方面要收集合同执行中大量的第一手资料，建立合同管理台帐，监督和控制合同的执行。（3）合同管理台帐可由合同档案库与合同预警系统组成。 a. 台帐档案通常包括合同支付、合同变更、来往文件、设备制造进展情况、工程进展跟踪、重大事项、合同执行日记等，由此可全面反映合同执行的动态情况。b. 预警系统应能对交付节点等及时报警。,下图是田湾项目的合同台帐管理模型。这一模型是在合同管理的计算机网络系统中运行的。图合同台帐式管理模型,核电工程项目合同控制-合同台帐管理、支付控制,2. 设备采购合同台帐的主要内容(1) 合同签订前的档案资料。包括资质评价文件、招标或比价采购文件、评标报告或比价评价报告、中标通知书和合同谈判情况汇报等。(2) 合同签订后，根据合同进度和支付条款做出的支付计划。据此，不但可以向财务部门按月、接季度提交用资计划，还可以了解和掌握合同设备到货信息等合同执行情况。(3) 合同变更信息汇总。在合同执行过程中，情况的变化，包括发现合同漏项，不可避免地会导致合同变更。(4) 合同总价汇总。合同价格与合同补充协议价格累加为合同总价。合同总价反映出物项或服务的投资情况。(5) 合同分项价格的统计和整理。合同签订时，要求供方提供详细的分项报价，对合同分项价格进行统计和整理，以利于合同执行过程中的补充采购和机组运行后的备品备件采购。,核电工程项目合同控制-合同台帐管理、支付控制,3. 合同预警系统包括：（1）利用计算机及时监控、汇总及处理主合同执行中的各种问题，向有关各部门催办相关事宜；向公司领导或其他部门及时提供主合同支付事项、中方支持人员和外方人员到岗的信息。主要包括：a. 主合同（包括配套合同）执行中的问题跟踪；b. 合同查询帮助；c. 主合同支付预警；d. 总经理协调会纪要事项跟踪管理；e. 中方支持人员和外方派遣人员统计管理。以上五个方面的工作的构成了商务主合同（包括配套合同）跟踪管理预警的主要方面，系统设置预定的日期，有报警功能，以免对回答的问题造成疏漏。,核电工程项目合同控制-合同台帐管理、支付控制,4. 支付控制：（1）通常，核电工程项目总投资的95%以上都是以合同或采购订单的形式付出的。根据合同中规定的支付方式、价格和支付条件，对支付进行核对和控制，非常重要。（2）需要强调的是，不论采用哪种支付方式，都要求合同管理人员熟悉合同条款，按合同规定审核承包商的支付申请，对不符合要求的部分要作出修改并通知承包商，然后根据已确认的支付额写出付款报告或说明，提交审批。（3）大额的支付必须按照规定的程序，由合同、财务、施工监督和投资控制人员联合进行严格的审核，再交指定授权人审批。（4）合同管理人员要经常清理支付记录，与项目管理部门及承包商进行核对。,核电工程项目合同控制-合同变更控制,导致合同变更的原因有业主方面的原因，如增加工作内容等；有承包商方面的原因，如施工承包商要求改变原施工方案等；有设计原因，如图纸未按期交付影响施工等；有接口原因，如原合同规定的接口责任不明确等。2. 应当特别注意的是，在市场经济的条件下，特别是国际竞争中，承包商往往在投标时压低报价以求中标，而在执行合同时尽量利用合同不完备处或其他借口(技术进步、条件变化等等)提出合同变更建议，以争取从业主那里获得更多的收益。3. 在核电厂建设的67年期间，科学技术的不断发展，会引起规范、标准的更新的和新技术、新产品的投入应用；运行经验的反馈，也会导致合理化和改进的动议。然而，改进无止境，投资增加过多会影响核电厂的发电成本及项目的可行性，晚期变更的负面影响尤其不可轻视，故必须严加控制，防止不必要变更的发生，尽量避免晚期变更。,核电工程项目合同控制-合同变更控制,4. 处理承包商变更建议的原则（1）业主在审查承包商提出的变更建议书时，除关系到核电厂的安全性能、为安全管理当局所要求者外，应综合考虑安全、技术经济效益、进度、价格和投资诸方面的因素，权衡得失，根据代价利益分析的结果，来决定取舍。（2）在具体做法上，应先由合同管理人员作详细的分析比较，提出书面评价报告，经过项目管理部门组织合同、技术、投资控制等各方面人员共同讨论、严格审查和确定业主方立场后，再同承包商谈判定价。5. 合同变更控制的主要措施（1）业主应有一套管理程序，使得每一合同变更和合同外开支都按照有关程序进行评价、审查和批准，以严格控制项目投资。（2）重大变更项目要经过索赔委员会、总经理或董事会执委会讨论决策。（3）由于需要处理的变更项目的种类和数量都很多，大小不等，应建立分级授权制度，明确规定哪一级经理有权批准多少金额。超过项目经理授权范围的合同变更令须由总经理签署。,核电工程项目合同控制-合同变更控制,（4）合同变更令具有与原合同相等的法律效力，需要办理同样的审批手续。变更令的签署必须处于严格的受控状态。以秦山三期主合同变更令为例，它经过技术、商务、文本几方面严格的审查，在签署之前由相关处室会签、总经理批准及董事会和国家开发银行认可：（5）秦山三期主合同变更令分为两类。 a. 一类不对合同价格进行调整。这类变更令往往是为了改善合同电厂的性能、功能，这类变更令要由技术部门严格把关。 b. 另一类变更令涉及到支付，即须对合同价进行调整。这类变更令通常是根据中国管理当局或环境参数的要求为达到合同电厂的性能和功能制订的。对这类变更令，其变更范围、价格和支付进度都经过多轮谈判及各方面的审核，旨在争取业主最大利益。下图是秦山三期主合同变更令控制流程的示意。,图：秦山三期主合同变更令控制流程,核电工程项目合同控制-合同变更控制案例,秦山三期建安合同的变更控制(1)对潜在变更的管理：提前通知单(2)建造合同变更建议及变更令的管理 a. 建造合同变更建议是根据建造合同条款的规定，由业主、项目管理组织、承包商三方对建造合同条款进行变更的请求所达成的协议，不具有合同效力。 b. 建造合同变更令指三方就变更建议达成协议后，根据建造合同条款的规定和变更建议上所达成的协议对建造合同的条款进行变更。变更令在三方签字生效后具有与原合同同等的效力。 c. 为了能有效管理和控制十大建安分包合同的变更，业主制订了“CC1至CC10建造合同变更管理程序”。该程序规定了必要的要求、过程、责任和批准手续，明确规定了内部各处室在建造合同管理中的职责。程序规定，CC合同在执行过程中如果发生合同变更，均遵照程序执行。 d. 一切协调会等形成的文件、任何承诺均不意味着对合同的任何修改。 e. 对合同条款、责任、范围、价格等的任何变更均以变更令为准，合同变更令是合同变更的唯一形式。(3)变更提前通知单、变更建议的分级审查 变更提前通知单、变更建议的审查均需由SPMO/CMT、TQNPC双重审查并签字后方能生效。,核电工程项目合同控制-索赔与反索赔,索赔的产生（1）合同是业主解决各方争端，对项目实施质量、进度与费用控制的最基本的法律依据。任何对合同的偏离都是违约，会导致对方的索赔。（2）承包商对由于非自身原因发生合同规定之外的工作或损失（包括时间上或经济上的损失）而要求业主给予补偿的行动，称为索赔。索赔应是一种正当的、合理的权利要求。（3）当承包商履行合同义务有欠缺时，业主为维护自身利益也有权向承包商提出索赔，一般把业主的索赔称为反索赔。（4）索赔须以事实为基础，以合同为依据。证据是索赔要求书的重要组成部分。证据不足，索赔就不能成立。高效、完善的文件管理和计算机信息系统，对索赔的提出和处理都有重要作用。,核电工程项目合同控制-索赔与反索赔,2. 收到索赔要求后，业主提出如下质疑：（1）是否有足够的事实根据和合同依据，是否需要承包商提供进一步的证据；（2）是否划清和证明双方的责任大小；（3）索赔事件是否不属于业主责任，而是第三方责任（4）合同中有无条款免除业主的赔偿责任（5）承包商是否已遵照事先的提醒通知办事（6）承包商是否采取了适当措施以避免或减少损失（7）损失是否由不可抗力引起（8）损失计算是否夸大（9）承包商曾是否明示或暗示过放弃本项索赔要求（10）承包商应对业主的各种质疑作出圆满的答复。最后通过双方谈判，作出处理决定,核电工程项目合同控制-索赔与反索赔,3. 九五期间核电的经验：（1）实际工程量超出合同工程量的索赔。 如：大亚湾常规岛供应商少估算了常规岛安装的工程量。常规岛安装合同规定，如果最终工程量超过估算量不足15%，合同价格不变，实际超过了90%，由此产生工程量增加的索赔款人民币万元。（2）超出合同范围工作的索赔， 如：已做过质量控制（QC）监督的设备，损坏返修后需重做QC监督，到货设备原定一次从码头运至安装地点，因设备早到，安装场地未准备好，而运至临时存放地点，需做二次运输；已安装好的设备返修后需重新安装；要求安装承包商额外帮助调试队拆、装调试工器具，等等。（3）承包商责任的补偿， 如：在调试期间发现设备故障或缺陷，证明确实不是供货商（或安装承包商）的责任而仍要求他修理；业主对某些布置或设计提出更便于今后运行的方案，又无法证明承包商的现有设计不能用，而仍要求他修改设计等,核电工程项目合同控制-索赔与反索赔,（4）接口过失索赔， 如：常规岛供应商通用电气公司（GEC）未能按期向核岛供应商法马通公司（FRA）提交约80个系统的电缆接口数据，影响了法马通公司（FRA）的设计进度和人月数，由于两家没有直接的合同关系，所以FRA向业主提出索赔万法郎，然后业主再向GEC索赔。另一例子是FRA按GEC提供的凝汽器凝结水温度35设计了蒸汽发生器排污水热交换器，以后GEC把该冷源的温度改为47，造成FRA不得不重新设计该热交换器，FRA为此向业主提出索赔要求。（5）设备制造质量缺陷索赔， 如： 1号反应堆厂房环形吊车的支承（称为“牛腿”）共有24个，牛腿与基板的焊接按照RCCM标准应为贯穿焊，法国制造商错标了图纸并在法国错焊成角焊，没有焊透，EDF的质量监督人员也未检查出来，待运到工地发现问题下令返工时，已有18个牛腿焊到了安全壳钢衬里上，无法修改，经全部拆下连同2号机组的牛腿都改在深圳重新加工，确保了质量。安装承包商为耽误工期向业主索赔万美元，业主的反索赔小组为此向EDF索赔了万法郎。,核电工程项目合同控制-索赔与反索赔,（6）交货延误是索赔， 如： GEC负责供应的常规岛厂房上部钢屋架，交货严重延误，业主向GEC索赔万英镑。 （7）使承包商工作滞留是索赔， 如： 1987年10月，大亚湾1号核岛的筏基开工不久，发生漏放钢筋事件，业主利用合同权力通知土建承包商HCCM停工纠正错误，处理直接责任者法国工长，并整顿其质量保证系统。承包商执行了业主的指令后申请复工。此时由于大亚湾是我国第一个大型商用核电站，毗邻香港，业主需要向各方特别是安全管理和主管当局解释和论证：即将采取的补救措施，足以保证筏基的质量符合原设计要求。这些活动使业主释放停工令的时间比承包商申请复工的时间晚了59天。两个月的停滞对土建施工周期25.5个月有较大影响。当业主要求承包商赶工时，承包商便提出由于业主方原因造成工作滞留的索赔问题。最终业主同意补偿赶工费用万美元和人民币万元。这是业主主动承担责任的一个例子。其效果是：1号安全壳的穹顶吊装终于赶在原进度前一天完成；此外，土建工程的质量有明显改进,核电工程项目合同控制-索赔与反索赔,4. 措施（1）建立索赔小组，成员包括合同处、工程管理处、工程计划处、财务处、审计处，以及相关的技术或设备部门。合同处为索赔、理赔的归口管理单位。（2）建立快速响应机制（3）启动争议管理程序争议事项的解决分层次（4）必要时诉诸仲裁。（5）对于每一索赔事件，不论其最终如何解决，合同部门负责填写索赔结果报告，以关闭该索赔事件,核电工程项目合同控制-合同后期管理,清理业主和承包商双方的合同责任，包括：检查合同内容是否都巳执行完毕；清理支付；清理遗留问题。在签发临时验收证书前，应与供应承包商检查四个方面的遗留问题：a.设计上需最终解决的问题和采购上补充订贷尚未到货的问题；b.施工遗留问题中文件和器材的交付；c.调试遗留问题与施工遗留问题完成后的重新审核；d.文件尚未交付的文件。3. 与施工承包商检查三个方面问题：a.未完成工作，指属于合同范围内、但囿于条件暂时不能进行、需待冷停堆或换料期才能完成的工作；b.从缓工作，指调试队要求暂不进行、等调试完毕后再做的工作；c.安装竣工报告，要等所有尾项清除后才能交出。d. 承包商会承诺清理这些问题的期限，合同管理人员和技术人员应掌握其交付的质量。对于所有遗留的问题，都要求承包商以书面形式确认，承包商在清理后也要提供书面声明以供检查。,核电工程项目合同控制-保证期的合同管理,施工合同中规定有一定期限的质量保证期，一般土建为1年，安装为1.5年。设备的质量保证期则根据设备的重要性、可靠性与标准化程度的不同，有1年、2年、3年、4年之别，需按合同规定办。在保证期内发生或发现任何由于非业主方原因引起的质量问题时，业主应向有关承包商发出保证期责任单，要求承包商无偿修复(或更换设备)。承包商会分析责任，作出回答。如果承包商不能按期修复或拒绝修复责任，则按合同规定动用保函或向承包商索赔。保证期满后，如承包商无违约行为，应按合同规定办理有关手续。,核电工程项目风险控制,风险与风险管理概念（1）项目风险管理涉及项目全过程的不确定因素。需要一套系统的方法对工程中可能导致风险的不确定因素进行有效的管理。（2）工程项目的策划、立项、设计、计划都是以对未来情况预测为基础的，工程的实施过程中所涉及的社会政治、经济、自然等条件都可能发生偏离预测的变化。（3）事先不能确定的外部和内部因素，危及工程目标实现的干扰构成风险。现代核电核电工程项目管理对于贯穿工程全过程的风险控制予以高度重视。（4）风险是对管理者的挑战。风险管理旨在将可能的不利影响降