产业经济学(苏东水)ppt课件.ppt

产业经济学,讲授：杨战立教材：产业经济学，苏东水主编参考书：产业经济学，李悦主编现代产业经济学，杨公朴、夏大慰 产业经济学教程，杨公朴、夏大慰 产业经济学，邬义钧、邱钧,第一章 产业经济学导论,产业经济学的研究对象与方法 产业的形成与分类 产业经济学的理论基础,第一节 产业经济学的研究对象与方法 一、产业经济学的研究对象,产业经济学:是仍在发展之中的一门新兴的应用经济学科。（一）产业经济学的研究对象:产业产业即是具有某种同类属性的具有相互作用的经济活动组成的集合或系统。产业经济学研究的是产业内部各企业之间相互作用关系的规律、产业本身的发展规律、产业与产业之间互动联系的规律以及产业在空间区域中的分布规律等等，这些都是产业经济学研究的具体对象。,（二）产业经济学揭示自身特有的经济规律,产业经济的发展规律就既不同于宏观经济学所揭示的宏观经济总量的行为规律，也不同于微观经济学揭示的单个经济主体的行为规律，而必定有自身所特有的运动规律。产业经济学的研究正是从产业出发来揭示产业的发展和变化、产业内部企业之间的相互作用和产业与产业之间的相互联系等诸如此类产业本身所特有的经济规律。,针对产业经济本身所具有的不同层次的具体行为规律，产业经济学又有不同的具体研究对象，包括产业组织、产业结构、产业关联、产业布局、产业发展、产业政策等等。,二、产业经济学的学科领域,针对产业经济本身所具有的不同层次的具体行为规律，产业经济学又有不同的具体研究对象，包括产业组织、产业结构、产业关联、产业布局、产业发展、产业政策等等。,（一）产业组织理论,产业组织：是指生产同一类产品(严格地说，是生产具有密切替代关系的产品)的企业在同一市场上集合而成的同一产业内各企业之间的相互作用关系结构，该结构决定了该产业内企业规模经济效益的实现与企业竞争活力的发挥之间的平衡。产业组织理论的研究对象就是产业组织，专指产业内部企业之间的关系范畴。这里的企业关系包括企业之间的交易关系、资源占有关系、利益关系和行为关系等。产业组织理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”的难题，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突。,传统的产业组织理论体系主要是由张伯伦、梅森、贝恩、谢勒等建立的，即著名的市场结构、市场行为和市场绩效理论范式(又称SCP模式)。该理论认为：市场结构是决定市场行为和市场绩效的基础；市场行为取决于市场结构，而市场行为又决定了市场绩效；市场绩效受市场结构和市场行为的共同制约，是反映产业资源配置优劣的最终评估标志；市场行为和市场绩效又会反作用于市场结构，影响未来的市场结构。SCP模式奠定了产业组织理论体系的基础，以后各派产业组织理论的发展都是建立在对SCP模式的继承或批判基础之上的。,（二）产业结构理论,产业结构：是指产业与产业之间的数量关系结构及技术经济联系方式，产业结构的变化主要是由需求结构、生产结构、就业结构和贸易结构及其关联机制的变化体现出来。 产业结构理论主要研究产业结构的演变及其对经济发展的影响。它主要从经济发展的角度研究产业间的资源占有关系、产业结构的层次演化，从而为制定产业结构的规划与优化的政策提供理论依据。,产业结构理论一般包括：对影响和决定产业结构的因素的研究；对产业结构的演变规律的研究；对产业结构优化的研究；对战略产业的选择和产业结构政策的研究等等。产业结构理论除了讨论上述各国产业结构演化的一般规律外，还要涉及产业结构规划和产业结构调整等应用性的研究。,（三）产业关联理论,产业关联：是指最终产品产业与生产这些最终产品所投入的中间产品产业之间以及这些中间产品产业之间的技术经济和数量结构联系，是产业结构最主要的表现特征之一，产业结构的关联过程是判断产业结构和宏观经济结构均衡与否的主要观察对象。 产业关联理论又称产业联系理论，较产业结构理论，它更广泛细致地用精确的量化方法来研究产业之间质的联系和量的关系，属于产业经济学的“中观”部分。产业关联理论侧重于研究产业之间的中间投入和中间产出之间的关系，这些主要由里昂惕夫的投入产出方法解决。,（四）产业布局理论,产业布局：是指一国或一地区的产业生产力在一定范围内的空间分布和组合，产业布局是产业的空间结构，其合理与否将影响到该国家或地区经济优势的发挥及经济的发展速度。 产业布局理论主要研究一国或地区的产业布局对整个国民经济的影响产业布局理论主要研究影响产业布局的因素、产业布局与经济发展的关系、产业布局的基本原则、产业布局的基本原理、产业布局的一般规律、产业布局的指向性以及产业布局政策等等。,（五）产业发展理论,产业发展：是指某一单个产业从诞生到被淘汰或进一步更新的全过程以及其对其他产业演变的影响过程，包括产业本身的发展规律、发展周期、产业发展的影响因素等。 产业发展理论就是研究产业发展过程中的发展规律、发展周期、影响因素、产业转移、资源配置、发展政策等问题。产业发展规律主要是指一个产业的诞生、成长、扩张、衰退、淘汰的各个发展阶段需要具备一些怎样的条件和环境，从而应该采取怎样的政策措施。,（六）产业政策研究,产业政策：是指国家或地区政府为了实现一定的经济目的或社会目的，应用产业经济学的原理，以全产业为对象所实施的能够影响产业发展进程的一整套政策的总称，产业政策是产业经济学的应用及研究目的之一。 产业政策的研究领域从纵的方向来看包括：产业政策调查(事前经济分析)、产业政策制定、产业政策实施方法、产业政策效果评估、产业政策效果反馈和产业政策修正等内容；从横的方向来看包括产业发展政策、产业组织政策、产业结构政策、产业布局政策和产业技术政策等几个方面的内容；,从其作用特征来看包括秩序型(或称制度型)产业政策以及过程型(或称行为型)产业政策。秩序型产业政策是指与产业经济行为有关的规则性产业政策，它一般通过制定规章制度、法律或者通过诱导、说服和规劝等方式对产业活动进行干预。过程型产业政策是指对产业活动的具体过程进行干预的政策，它的作用机理是对产业经济活动过程中的具体产业要素或产业关系进行定量的变更或调整，以改变具体的经济变量，从而保证产业政策目标的实现。,三、产业经济学的学科体系,产业经济学,经济学理论,管理学理论,文化学理论,产业组织,产业结构,产业管理,产业发展,市场,博弈,企业,竞争,关联,优化,布局,政策,规制,行业,知识,发展,趋势,最大社会经济效益,产业效果,四、产业经济学的研究方法 （一）产业经济学研究的方法论,1、系统分析方法论产业经济的研究对象是一个系统，因而产业经济的研究方法论首先必须着眼于系统分析的角度，既要研究组成系统的各个单元即各个单个经济主体间的相互作用关系，又要研究这些相互作用的关系结构是怎样通过各个层次的整合最后达到一个总体的结果。系统论的观点是产业经济学研究方法论基本观点之一。研究产业经济要强调各个产业之间以及组成产业的各个部门之间要平衡发展，而不能是某个产业或某个部门单兵突进，造成整个产业的不平衡，导致系统崩溃；研究产业经济要着眼于整个产业系统的动态过程，不能局限于某时某刻的整体产业结构最优，而应着眼于整个产业变动过程中的最优；研究产业经济不能局限于产业内部或某一国家本身，而应将产业放在整个国际经济大环境中加以分析研究。,2、唯物辩证方法论在研究产业经济过程中，我们既要根据唯物辩证法实事求是的观点承认各国的产业分工、产业结构在某个特定的时刻确实是有差异、有静态比较优势等，又要以发展的观点、以解放思想的态度来看待这个问题，努力探求实现产业结构优化，促进本国经济增长的方法。产业各部门之间、各个产业之间是有普遍联系的，所以在产业经济的研究中我们也要仔细研究产业之间、产业各部门之间的关联情况，不能盲目单独发展某个产业或部门，或者割裂其与其他产业、部门的联系，单独研究某一产业、部门的经济行为。研究整个产业系统的运动规律时，也不能对各个产业或产业的各个部门一视同仁，而应重点抓住主要产业或产业的主要部门，例如要重点发展主导产业、确保支柱产业就能推动整个产业结构的升级和经济的发展。,（二）产业经济学的具体研究方法,1、实证分析与规范分析相结合的方法实证分析主要研究经济现象“是什么”，即考察人类社会中的经济活动实际是怎样运作的，而不回答这样的运作效果是好还是坏。实证研究又分为理论研究和经验研究两部分。规范分析是研究经济活动“应该是怎样的”。也就是说，在有关理论的研究分析中，其有关判断或结论的得出是以一定的经济价值标准为前提的。,2、定性分析与定量分析相结合的方法定量分析方法是研究产业经济要尽量采用的方法定量分析是必须尽量采用的，但也离不开定性分析。这是由于：第一，定性分析是定量分析的前提；第二，许多定量分析就是定性分析所得到的对于某个产业的认识的定量化；第三，定性分析往往能减少定量分析的复杂性；第四，越是复杂的系统，定量的研究越有困难。,3、静态分析与动态分析相结合的方法静态分析是指考察研究对象在某一时间点上的现象和规律。动态分析是指研究产业随着时间的推移所显示出的各种发展、演化规律，特别是产业间的关系在经济发展中此长彼消的规律。,4、统计分析与比较分析相结合的方法产业经济学研究中，大量的研究成果就是通过艰苦的统计分析总结出来的。统计分析工具也是实证分析的基本工具。在具体研究某一国、某一时段的产业问题时又必须考虑到各国自身的特点，故又要运用比较分析的方法。,5、结构主义的分析方法结构主义分析方法认为系统的行为是由系统的结构所决定的，所以从产业经济的研究初始，就十分注重研究产业与产业之间的关系结构以及产业内各企业相互作用的关系结构，并由此结构出发研究整个产业的整体行为。例如，在研究产业与产业之间的关系时，产业结构就是产业经济学中最重要的研究对象之一；而在产业组织的研究中，著名的哈佛学派所提出的市场结构决定市场行为、决定市场绩效的SCP模式在产业组织领域曾长期占统治地位。,（三）产业经济学的基本研究工具,1、博弈论2、投入产出分析法3、计量经济方法4、案例研究方法5、系统动力学方法,五、研究产业经济学的意义（一）研究产业经济学的理论意义,1、产业经济学的研究有利于统一的经济学体系的建立宏观经济学主要研究宏观经济总量的变动规律及其相互作用规律，其研究的手段是总量分析的方法。这些宏观经济总量包括国民生产总值、国民收入、总投资、总消费、就业率、通胀率、储蓄率、物价水平、利息率、汇率等等，宏观经济学通过对这些宏观经济总量变动情况的分析来研究其相互之间的联系及其对经济发展的作用。 宏观经济学的研究主要为了解决以下几个根本问题：一是如何配置资源总量，以使经济总量保持某种平衡，达到总产出和总消费的高水平与高增长；二是如何保持高就业率；三是如何保持价格水平的稳定或低的通货膨胀率；四是如何保持经济总量的对外平衡，包括进出口子衡和稳定的汇率。,微观经济学则以单个经济单位(居民、厂商以及某个产品市场)为考察对象，研究单个经济单位的经济行为及在其间表现出的经济变量的变化规律和相互联系，其研究手段为个量分析的方法。这些经济变量包括：单个商品的产量、成本、利润、供给、需求、价格等等。 微观经济学的研究主要是回答以下几个基本问题：第一，需求是由哪些因素决定的；第二，供给是由哪些因素决定的；第三，供给与需求的相互作用是如何决定产量和价格的；第四，价格机制是如何决定资源的有效配置的。,产业经济学的桥梁作用一是在现实经济生活中还存在着“产业”这种由某种相似特征的经济活动所组成的经济集合，这种经济集合的行为变量既不是宏观经济学研究的经济总量，又不是微观经济学研究的经济个量，其行为规律既不能为宏观经济学所解释，又不能被微观经济学所解释；二是经济总量的变动规律似乎与微观经济个量的变化规律是无关的，但事实上经济总量肯定是其相应的经济个量整合而成的，那么其整合过程是怎样的呢?更严重的是某些经济总量并没有相应的经济个量，那这些经济总量是如何从经济个量的相互作用中产生的呢?宏观经济学与微观经济学都不能给出解释；三是宏观与微观经济学的分割造成了经济学学科体系的破碎，使得经济学本身是由宏观经济学、微观经济学这样两个互相独立的部分拼凑而成的，而不是一个内在逻辑结构一致的、完整的学科体系。这种情况在理论上是很难令人满意的，所以对产业经济的研究就因需而生。,产业经济学通过分析经济个体相互之间的作用关系来研究整个产业的整体变化规律，可以较好地解决上述第一方面的问题；产业经济学通过分析研究经济个体的相互作用是怎样通过层次整合最后形成经济总量及其相互联系、变动的规律有望回答上述第二方面的问题；最后产业经济学通过研究各个层次产业本身的经济行为及其相互之间的作用规律，将微观经济个量与宏观经济总量通过产业的各个层次联系起来，则有望填补宏观经济学与微观经济学之间的逻辑空白，为建立完整的经济学体系奠定了基础。,2、产业经济学的研究有利于经济学和管理学的沟通。经济学主要研究资源的有效配置问题以实现经济的发展，其解决方式是市场机制；管理学则主要研究如何将组织内的有限资源进行有效整合以实现既定目标，其解决方式是行政指挥。研究产业经济学的目的在很大程度上也正是为了寻找管理产业发展的良好方法，以便在更为直接的基础上，更有目的地促进经济的进步。所以，对产业经济的研究必将有利于经济学与管理学的沟通。,3、产业经济学的研究有利于应用经济学的学科建设应用经济学是一门融合了经济学与管理学基本理论的应用性学科，其很大的一个组成部分就是经济管理，包含宏观的国民经济管理、微观的企业经济管理以及对产业经济的管理。宏观经济的管理原理在宏观经济学中已有较为成熟的理论，主要有财政政策、货币政策等；企业经济的管理方法也已有成型的体系，主要有财务管理、会计理论等；而对产业经济的管理则是属于产业经济学的研究领域，主要是产业政策的研究。对产业经济的管理现在已有大量的研究，但还未能达到像宏观经济管理理论或企业经济的管理方法那样得到一致公认的成熟程度，所以对产业经济学的进一步研究，有助于应用经济学学科体系的完善。,（二）研究产业经济学的实践意义,1、研究产业经济学，有利于建立有效的产业组织结构通过对产业经济学的研究，可以比较不同市场结构、不同企业规模的优劣；探求过度竞争或有效竞争不足的形成途径及消除方式；发现规模经济的形成原因及优点等等。从而设法从中找出最有利于生产要素合理配置的市场秩序、产业组织结构，然后根据不同的产业，分别制定正确的产业组织政策。研究产业经济学有利于有效的产业组织的形成。,2、研究产业经济学，有利于产业结构的优化产业结构的合理均衡是国民经济健康发展的前提，而产业结构的升级则更是国民经济迅速发展的必由之路。探索合理的产业结构的实践需要也促使了产业经济学研究的深入。寻找产业结构不合理的成因，并以此制定有效的产业结构政策、调整产业的结构，也是研究产业经济学的意义所在。进一步而言，研究产业经济学，探寻产业升级的规律和带动经济起飞的主导产业，利用合理的产业政策加以保护和扶持，便可以实现产业结构向更高的水平演进，即产业结构的高度化，以增强整体产业的国际竞争力，促进经济的发展。,3、研究产业经济学，有利于产业的合理布局产业的合理布局有利于各地区充分发挥各自的经济比较优势及地域优势，从而可以最大限度地发挥整个国家的经济建设能力，实现经济的快速发展。所以，寻找产业合理布局的基本原则也是促使产业经济学研究进一步深入的动力之一。通过产业经济学的研究，可以探求产业布局的影响因素、产业布局的一般规律，并据此制定正确的产业布局政策，将产业布局与各地区的资源优势相结合、与区域分工相结合，把产业布置在最有利于发挥优势、提高经济效益的地区，实现产业布局的合理化。所以，研究产业经济学也是产业政策实践的需要。通过产业经济学的研究，还有利于加强产业间的联系、发挥产业的协同效益，以及有利于确定合理的产业发展战略。,（三）研究产业经济学的现实意义,研究产业经济学对当代中国的经济建设更有着深刻的现实意义。当代中国的经济建设正处在从计划经济向市场经济的转变以及从粗放型增长向集约型增长的转变过程中，我国也已明确提出了2010年的远景目标及到下世纪中叶达到中等发达国家水平的经济发展战略，这一切无不对产业经济的研究提出了迫切的需要。,第二节产业的形成与分类,一、产业的涵义（一）产业是具有某种同类属性的企业经济活动的集合（二）产业是介于宏观经济与微观经济之间的中观经济（三）产业的含义具有多层次性（四）产业随着社会生产力水平的不断提高其内涵不断充实，其外延不断扩展 二、产业的形成（一）产业是社会分工的产物（二）产业是社会生产力不断发展的必然结果,三、产业的分类（一）关联方式分类法,1、技术关联分类法技术关联分类法就是按照一些比较密切的技术关联关系，划分企业的经济活动。2、原料关联分类法原料关联分类法就是按照具有相同或类似的原材料，性能相似的投入物或活动对象相似为依据对企业经济活动进行归类的一种划分方法。3、用途关联分类法用途关联分类法就是将具有相同或相似商品用途的企业经济活动组成一个集合的分类方法。4、方向关联分类法方向关联分类法是以产业间的关联方向为标准对产业进行分类的一种分类方法。5、战略关联分类法战略关联分类法是指按照在一国产业政策中的不同战略地位划分产业的一种分类方法。按照不同战略地位划分的产业主要有：主导产业、先导产业、支柱产业、重点产业、先行产业,（二）三次产业分类法,第一次产业是指广义上的农业，一般包括种植业、畜牧业、渔业、狩猎业和林业；第二产业是指广义上的工业，包括制造业、采掘业和矿业、建筑业以及煤气、电力、供水等；第三产业是指广义上的服务业，包括运输业、通讯业、仓储业、商业贸易、金融业、房地产业、旅游业、饮食业、文化、教育、科学、新闻、传播、公共行政、国防、娱乐、生活服务等。,（三）国家标准分类法,国家标准分类法是指一国（或一地）政府为了统一该国（或该地）产业经济研究的统计和分析口径，以便科学地制定产业政策和对国民经济进行宏观管理，并根据该国（或该地）的实际而编制和颁布的划分产业的一种国家标准。这种分类法具有如下一些特征：第一，它是由一国或一地的政府或其技术标准管理部门编制和颁布，而不是由个人或产业研究机构自己编制的，因而具有整体性、广泛性和权威性的特征；第二，它是一国或一地的国家标准，在运用上具有强制性和代表性；第三，它具有明确的目的性，它的目的就是为了统一统计口径和分析口径，以便科学地制定产业政策并对国民经济进行宏观管理；第四，它具有特殊性，它是针对一国或一地的具体实际编制的，只适用于该国或该地的产业分类，其他国家只能参考和借鉴。第五，它具有较高的科学性，比较能反映该国或该地的产业发展和变化情况，也比较能适应其产业发展和变化的需要。,（四）国际标准分类法,国际标准产业分类法是联合国为了统一世界各国的产业分类于1971年编制和颁布的全部经济活动的国际标准产业分类索引。1、农业、狩猎业、林业和渔业；2、矿业和采石业；3、制造业；4、电力、煤气、供水业；5、建筑业；6、批发与零售业、餐馆和旅店业；7、运输业、仓储业和邮电业；8、金融业、不动产业、保险业和商业性服务业；9、社会团体、社会及个人的服务业；10、不能分类的其他活动。,（五）两大部类分类法,“社会的总产品，从而社会的总生产，分成两大部类：I、生产资料：具有必须进人或至少能够进入生产消费的形式的商品。、消费资料：具有进人资本家阶级或工人阶级的个人消费的形式的商品。局限性:1、它没能涵盖所有产业，不利于对产业经济的全面分析。2、许多商品难于归类，给产业经济的研究工作带来困难。3、这种分类法不够细化，不能深人地分析产业结构变化对经济增长的影响。,（六）农轻重产业分类法,农轻重产业分类法就是将经济活动中的物质生产部门分成农业、轻工业、重工业三大部门。其中农业包括种植业、畜牧业、林业和渔业等；轻工业包括纺织、服装、食品、饮料、印刷、家具、制革等工业部门；重工业包括冶炼、钢铁、煤炭、电力、石油、化工、机械等工业部门。局限性1、它仍然是针对物质生产领域的，没有涵盖非物质生产部门，不利于对产业经济问题进行比较全面系统的研究。2、随着科学技术的快速发展，传统的农轻重界线越来越模糊，相当多的产业特别是新兴产业难于归类到哪一部门。3、农轻重分类法也不够细分，一方面很难从深层次揭示农轻重结构变化对经济发展的影响，另一方面也难于对统计结果进行比较，这都给产业经济的分析和研究工作带来困难,（七）生产要素分类法。,生产要素分类法就是按照劳动、资本、知识等生产要素的比重或对各生产要素的依赖程度对产业进行分类的方法。 劳动密集型产业技术密集型产业资本密集型产业技术、资本密集型产业知识密集型产业,（八）产业的其他分类方法,1、四次产业分类法2、产业发展阶段分类法3、生产流程分类法4、霍夫曼分类法5、钱纳里一泰勒分类法,第三节产业经济学的理论基础一、中国产业经济学的思想渊源,主要有：农本思想、工商业思想、水利基础设施建设思想虽然产业经济这一概念的正式出现是在20世纪50年代以后，但若从产业经济学是研究调节产业间和产业内的资源配置的经济学科这一现代角度来看，那么早在人类最古老的产业农牧业的出现和最早的国家政府建立以来，某种具有现代产业经济学特征的思想就已经出现了，从某些思想的演变和据此具体实施的经济政策来看，甚至已达到了相当成熟的地步。,（一）农本思想,在古代社会中，人们经济生活的物质需求主要依靠农业，统治阶级实施其政治统治的物质基础也主要产生于农业，农业是“整个古代世界的决定性的生产部门”。农本政策，从现代产业经济学的角度来看，体现的是一种产业结构政策，即如何看待农业在社会产业结构中的地位以及国家应相应采取什么样的产业思想。所以中国封建时期是将农业在整个产业结构中放在了一个最重要的位置，农业实际上成为了整个封建时期的“支柱产业”。农本思想目标的具体政策，大致有土地政策、赋役政策和人口政策三类。土地政策：封建的理想土地形式就是“井田制”，即一种“有田者皆耕”或“耕者皆自有田”的理想目标。赋役政策：有均田制，就有与均田制相对应的府兵制和租庸调；均田制崩坏，就有相应的两税制的兴起等等。人口政策：在地广人稀的古代，其根本措施就是鼓励人口增殖，企图以未来人口的增加来加快土地资源的开发，进而加强国家的经济实力。,（二）工商业思想,封建政府推行抑商政策并不是说其认为工商业是“末技”，是不重要的，而是在充分认识到工商、手工业力量的基础上，为维护其封建统治而推行的政策。其主要手段有对民间工商业课以重税；利用均输、平准等手段干预市场，控制物价，对城市市场进行严格管制，防止商人从中牟利；利用行会强化对工商业活动的控制，并设立专门的机构严格控制和垄断海外贸易，甚至闭关锁国、实行海禁等等。,（三）水利基础设施建设思想,水利思想以其关注的对象和具体内容而言，大致可分为以治理黄河为中心内容的治理大江大河的“河工”思想和以维护漕运水道为主要内容的漕河思想。自秦汉以来，历代都城先为关中，后移洛阳、开封、北京，多在北方之地，一切时政皆赖漕河运输接济，故对漕运水道的维护整治自然成了国家的首要政策。隋炀帝时，就开凿了迄今为止最大的运河。而治理河工则以保漕为中心的思想也日趋明显，到明清时，治理黄河的首要目标就是为了保证南北运河的畅通。,二、产业经济学的理论基础,（一）马克思主义政治经济学政治经济学是研究人类社会基本经济规律的学科，是最基础的理论经济学。它所揭示的关于人类社会的一般经济规律和基本原理，是研究其他经济学科的理论基础。特别是马克思主义政治经济学，是我们研究、建立和发展社会主义产业经济学的理论基础。马克思主义政治经济学关于社会主义生产目的的理论、关于商品经济和垄断与竞争的理论、关于社会再生产和关系的理论等等，不仅是指导社会主义国家进行产业经济分析和制定产业政策的重要理论依据，而且还是构成社会主义产业经济学理论体系的重要内容。首先，马克思主义经济学的两大部类再生产理论实际上就是产业关联理论中投入产出分析法的直接理论基础之一，曾经有经济学家对此作过论证。其次，马克思主义经济学在理论上将整个社会经济抽象地划分为两大部类的基础上，进一步认为在社会主义的实际经济生活中，社会生产是按部门来组织和管理的，因此必须进一步分析国民经济各部门的主要比例关系的理论与现代产业经济学中十分重视对产业结构的分析是完全一致的。再次，马克思主义经济学也强调地区经济之间要有合理的比例关系，认为在社会分工和商品经济发展的条件下，一国内各个或大或小的经济区域都不可能孤立地发展，各地区只能根据地区的条件生产某些产品，而不可能生产本地区所需要的一切产品，它必然向其他地区购进一些本地区不能生产的产品。同时，本地区生产的产品，超出其自身需要的部分，还应该出售给其他地区。,（二）邓小平产业经济思想,1、邓小平的市场经济思想市场经济思想是邓小平对中国经济发展的重大贡献，也是我们建立社会主义市场经济体制的理论基石，它对中国产业组织和产业结构的变迁具有深刻影响。邓小平市场经济思想的精髓之一，是他在“社会主义与市场经济的关系”方面的理论创新。他提出“社会主义同市场经济不存在根本矛盾，问题是用什么方法才能更有力地发展社会生产力。2、邓小平的农业思想正确认识农业的地位，是制定科学的农业政策的基础。邓小平从世界经济发展实践中认识到，发达的农业是发达国家的共同特征，“美国早先工业发展快，靠农业有个强大的基础。日本二次大战后也因为先解决了农业问题，工业发展得很快。现在我们的弱点基本在农业”。他还从中国是一个农业大国的国情出发，强调“农业是国民经济的基础”、“农业是根本，不能忘掉”。他坚决主张运用政策充分调动农民群众的积极性，强调“我国百分之八十的人口是农民。农民没有积极性，国家就发展不起来”。3、邓小平的产业布局思想邓小平明确支持首先在沿海地区发展外向型经济，再通过联营和市场的传递作用，带动内地企业的外向型发展。这一发展战略的宗旨，是利用发达国家的产业向资本密集型和技术密集型转化的机遇，充分发挥我国劳动力资源丰富的优势，首先发展劳动密集型产业，扩大国际经贸合作，加速资本积累。在此基础上，积极引进高新技术成果，实现跳跃式发展，促进沿海地区的技术进步和产业结构升级。沿海地区发展起来之后，可以通过技术、资金、人才和信息的转移，对中部和内陆地区的产业发展起示范和推动作用，从而实现全国的对外开放与共同发展。,4、邓小平的产业结构和产业关联思想邓小平曾经尖锐地指出，产业结构不合理是制约我国经济发展的关键因素；我们的基础工业薄弱，缺少电和原材料；对于国民经济发展中的“瓶颈”制约问题，要用快刀斩乱麻的方法解决，不能拖，当断不断要误事。关于产业关联，早在1975年8月，他就明确指出：工业发展要“确立以农业为基础，为农业服务的思想。工业支援农业，促进农业现代化，是工业的重大任务”。他认为，如果没有发达的农业，就没有发达的工业，没有农业的现代化，就不可能有整个国民经济的现代化5、邓小平的产业发展思想邓小平针对中国同发达国家之间的差距，谆谆教导我们“发展是硬道理”，主张抓住机遇，力争隔几年上一个新台阶，并对产业发展的任务、条件和对策提出了一系列战略构想。产业发展需要以生产力的发展为基础，以生产力水平的提高为尺度。始终如一地强调“生产力标准”，是邓小平经济思想的内核和显著特征。他明确认为，“要坚持社会主义制度，最根本的是要发展社会生产力，这个问题长期以来我们并没有解决好。社会主义的优越性最终要体现在生产力能够更好地发展上”，“社会主义的本质是解放生产力，发展生产力”。6、邓小平的对外开放思想对外开放思想是邓小平经济思想的精华部分之一，它对中国的经济发展战略、产业政策和产业发展实践都有直接而深远的影响。邓小平关于对外开放的重要论点有“中国长期处于停滞和落后状态的一个重要原因是闭关自守。还指明了开放应当是长期的全方位的。,（三）西方经济学,从产业经济学形成的历史渊源看，产业经济学的许多原理和方法都是从西方经济学中衍生出来的，尤其是产业经济学中的产业组织理论。实际上，在现代经济学体系中，已很难明确地划分产业组织理论与微观经济学的界限，这也从一个侧面体现了产业经济学在宏微观经济学之间的桥梁作用。,第二章 产业组织理论的形成与发展,产业组织的定义与理论渊源产业组织理论的形成产业组织理论的发展,第一节 产业组织的定义与理论渊源一、产业组织的定义,所谓产业组织(Industrialorganization)，通常指同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。“组织”通常包括三种含义：第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织等。在这里，组织通常是作动词用；第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭、军队和国家政权等等；第三，指组成部分之间的关系。,二、竞争机制与市场秩序,竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。,三、“马歇尔冲突”与不完全竞争,1、“马歇尔冲突”，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突。其实质是垄断与竞争、规模经济与竞争活力之间的矛盾问题。大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。面对这一矛盾，马歇尔试图用任何企业的发展都经历的“生成一发展一衰退”过程来说明垄断是不会无限蔓延的，规模经济和竞争是可以获得某种均衡的。2、不完全竞争 只要垄断的存在，就不可能达到完全竞争。,第二节产业组织理论的形成一、产业组织理论体系的建立,1、市场结构标准：市场结构标准就是以市场份额认定企业在市场上的支配地位。主要为保证有效竞争。集中度不太高；市场进入容易；没有极端的产品差别化；任何企业和集团不存在共谋 。,2、市场行为标准：根据企业的市场行为认定企业是否为垄断。对于价格没有共谋；对于产品没有共谋；对竞争者没有压制政策。3、市场绩效标准：根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断。 存在不断改进产品和生产过程的压力；随成本大幅下降价格能向下调整；企业与产业处于适宜规模；销售费用在总费用中的比重不存在过高现象；不存在长期的过剩生产能力。,二、哈佛学派的SCP分析框架,在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部分和政府的产业组织政策组成，其基本分析程序是按“市场结构（structure）-市场行为（conduct）-市场绩效（performance） -产业组织政策”展开的。“结构行动绩效”分析范式结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等 行动：企业的定价、产出、广告、投资、研发等绩效：利润率、价格与边际成本比率、产品多样性、创新率等结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。,市场基本供求状况,市场结构,图2-1市场结构、市场行为、市场绩效模式,市场行为,市场绩效,结构、行为、绩效（SCP）模式,反馈效应,研究重点：产业集中、进入壁垒等与垄断相关的产业问题立场倾向：反对垄断，限制企业的市场力量政治背景：罗斯福杜鲁门时期的反垄断高潮,第三节产业组织理论的发展一、产业组织理论的芝加哥学派,芝加哥学派在理论上继承了传统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念，从而针对哈佛学派在产业分析过程中更重视价格理论难以解释的问题，用产品差别和进人壁垒等新的概念来加以说明，在方法论上形成鲜明对照。,二、可竞争市场理论,基本观点坚持自由放任的市场原则：除了较低的成本优势外，不存在阻止进入的障碍，以及持久的市场力量；“集中并不一定有害于经济”根据“价格理论”重新考察反垄断行为 强调严格的理论分析和对竞争中的各种理论进行经验检验。阶段性胜利的标志：里根布什时政府的垂直竞争指南该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头市场，甚至是垄断市场，但只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。,第三章产业主体企业,企业是产业组织理论的基本研究对象。企业理论是经济学的一个极为重要的主题，也是产业组织理论一个必不可少的组成部分。本章首先系统、全面地介绍西方主流经济学中关于企业的理论；其次，作为比较，介绍以日本为主要代表的东方的企业理论及东方企业的特点；最后，探讨企业在现代经济社会及产业经济中的地位和作用方面的问题。,第一节西方观点：什么是企业一、新古典企业理论,在新古典经济学中，企业被理解为生产函数。所谓生产函数(Productionfunction)是描述在生产技术状况给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的物质数量关系的函数式，一般记为：其中， ，表示生产某种产品所需各种生产要素的投入量，Q表示任一数量的各种生产要素投入品组合在既定生产技术条件下所能生产出来的该产品的产量。新古典经济学对企业行为的分析是在下述两个前提条件下展开的： (1)厂商(Firm)被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标(即所谓“经济人”假定)；(2)企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。,(一)短期行业均衡和厂商最优规模的决定,所谓短期是指厂商的厂房设备的规模(即固定成本)是固定不变的这样的简单再生产周期。厂商只能通过调整可变要素(即可变成本)的使用量来调整其产销量(即生产规模)。从整个行业看，在短期内，不仅该行业现有厂商的厂房设备的规模是固定不变的，而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。原因是由于时间较短，现有厂商来不及调整其厂房设备等固定资产，而其他厂商也无法建造出新的厂房设备从而进入到该行业中来。见图3-1。,P,Pe,O,E,D,S,Qe,Q,MC,MR,MC,e,d=MR=Pe,O,Q,Qe,图3-1短期行业均衡和厂商最优规模的决定,(a),(b),(二)长期行业均衡和厂商最优规模的决定,1、何谓长期所谓长期是指厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模的扩大再生产的时期，即厂商能够根据其准备提供的产量，选择一个所花费总成本(从而平均成本)为最低的厂房设备规模；而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂商进入该行业，从而引起厂商数量的增加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量的减少。,2、对长期的解释和短期均衡一样，在长期竞争性调整过程中，行业和厂商的长期均衡是相互依存、相互作用、同时决定的。在这里，行业的供给和需求决定该产品的市场均衡价格和产量。各厂商根据该产品的市场均衡价格调整其厂房设备的规模，并使其所提供的产量的边际成本等于既定的产品价格。同时不断有新的厂商进入该行业和亏损的厂商退出该行业。这种调整过程会一直进行，直到厂商进入或退出该行业的刺激不存在时(只能获得正常利润)才会停止。此时该产品的价格、产量和留存下来的厂商数量将不再发生变化，该行业达到均衡状态。与此同时，留存下来的每个厂商都具有最大的经济效率、只能赚取正常利润、所选用的厂房设备的规模是在当时技术条件下的最优规模，并且所提供的产量是对应该厂房设备之平均成本为最低点的产量见图3-2。,成本,价格,价格,成本,LMC,SMC,SAC,L