第十章服务贸易总协定 (《世界贸易组织概论》)ppt课件.ppt

第十章,世界贸易组织 规则概论,第十章 服务贸易总协定,第一节服务贸易总协定的背景及产生过程第二节服务贸易总协定的基本内容第三节基础电信协议第四节金融服务协议第五节政府采购协议第六节 中国入世后在服务贸易领域的承诺,第一节服务贸易总协定的背景及产生过程（一）,一、服务贸易总协定的产生背景 1994年4月15日，在摩洛哥的马拉喀什，111个国家和地区签署了具有深远历史意义和现实影响的乌拉圭回合谈判最终协议。服务贸易总协定作为其中最重要的协定之一，经各国立法部门的批准后于1995年1月1日生效。乌拉圭回合多边服务贸易谈判的重要成果，就是确立了国际社会将继续努力并不断推进贸易领域自由化的宗旨，将建立各具体服务贸易领域规则协定的活动继续进行下去。 （一）是经济全球化发展和国际服务贸易自身发展的客观需要 （二）发达国家对服务贸易自由化的倡导 （三）发展中国家对服务贸易自由化态度发生转变,第一节服务贸易总协定的背景及产生过程（二）,二、服务贸易谈判的历程和服务贸易总协定的产生 1986年开始的第八轮谈判即“乌拉圭回合”首次将服务贸易列为三大新议题之一并展开谈判，目标是实现服务贸易自由化，制定各缔约方普遍遵守的国际服务贸易规则。“乌拉圭回合”谈判的成果之一就是达成了服务贸易总协定。概括起来，“乌拉圭回合”服务贸易的谈判经历了四个阶段。 （一）第一阶段：1986年10月27日1988年11月 （二）第二阶段：1988年12月1990年6月 （三）第三阶段：1990年7月-12月 （四）第四阶段：1991年-1994年4月15日,第一节服务贸易总协定的背景及产生过程（三）,三、服务贸易总协定的意义 服务贸易总协定是第一个多边的、具有约束力的国际服务贸易协定，它改变了几十年来服务贸易仅存在于少数几个国家制定的法律框架，而游离于世界多边贸易法律框架之外的状态，是贸易自由化和贸易保护主义长期斗争与妥协的结果。从总体上看，服务贸易总协定明确了今后国际服务贸易的发展方向和必须遵循的共同规则，为国际服务贸易的进一步发展奠定了良好的基础 （一）服务贸易总协定是代表性最广泛的、专门性的服务贸易多边协议,第一节服务贸易总协定的背景及产生过程（四）,（二）服务贸易总协定是一个综合性的、涉及对象广泛的、具有法律强制力的多边贸易协定 （三）服务贸易总协定的产生顺应了各国经济发展的时代潮流，将积极推动国际服务贸易自由化的进程 （四）服务贸易总协定的各项基本原则具有国际法主体资格，为发展中国家服务贸易走上法制化和国际化轨道起到积极的促进作用,第一节服务贸易总协定的背景及产生过程（五）,四、服务贸易总协定的后续谈判及成果 1994年4月结束的“乌拉圭回合”中，各国对国际服务贸易的谈判仅仅是初步的。从1995年1月开始，在服务贸易理事会指导下，谈判成果分别被称为“基础电信协议”和“金融服务协议”及“政府采购协议”。到目前为止，它们是世贸组织成立以来在多边贸易谈判上取得的最为重要的成果。 （一）改善市场准入的谈判 1.海运服务谈判 “乌拉圭回合”之后，根据海运服务贸易谈判部长决议和海运服务谈判补充决议，海运服务谈判组（NGMTS)成立，成员国在1994年4月至1996年6月28日期间进行了一系列谈判，,第一节服务贸易总协定的背景及产生过程（六）,其目标是就国际海运、海运辅助服务、港口设施使用、在约定期间取消限制等问题达成协议。 2.自然人流动 自然人流动是指个人为提供服务而进入某一国家做短期停留，与那些寻求在某一国家长期就业或长期居留的情况无关。在“乌拉圭回合”承诺时间表中，作为第四类供给方式的自然人流动主要限制于两种类型： （1）作为“主要职员”的公司内部调动，如与东道国商业存在相联系的经理和技术人员的流动； （2）商务访问者的流动，,第一节服务贸易总协定的背景及产生过程（七）,3.基础电信服务谈判 世贸组织成员1997年4月15日达成的服务贸易总协定第四议定书及其附件，就是通常所说的“基础电信协议”。第四议定书本身十分简短，仅规定了生效时间等程序性问题。而作为其附件的世贸组织成员关于基础电信的具体承诺减让表和GATS第2条例外清单，则是该协议的主要内容。 4.金融服务谈判 “金融服务协议”是指世贸组织成员1997年12月12日达成的服务贸易总协定第五议定书及其附件。,第一节服务贸易总协定的背景及产生过程（八）,5.商业信息服务谈判 随着科技的发展，信息在经济发展中的作用越来越大，在世界范围内的信息技术产品及其信息服务已经得到迅速的发展。1996年12月13日，通过谈判世贸组织在新加坡会议上通过了关于信息技术产品贸易的部长会议宣言，即信息技术产品协议。该协议将信息技术产品分为6大类：计算机类产品、通信设备、半导体、零部件、半导体制造设备、软件类和科学仪器。,第一节服务贸易总协定的背景及产生过程（九）,（二）完善框架协议的谈判 完善框架协议是世贸组织新体制下的重要工作。现已成立服务贸易总协定规则工作组，主持有关保障措施、补贴和政府采购三个领域的谈判。其中政府采购领域的谈判获得了重大进展，并于2011年12月15日达成了新的政府采购协议，以完善1994年的协定内容。而其他两项谈判因各方争议过大，至今没有得到有效的谈判成果，谈判依旧继续。,第二节服务贸易总协定的基本内容（一）,一、服务贸易总协定的结构 服务贸易总协定（General Agreement on Trade in Services，GATS）由序言和6个部分29个条款，其中前28个条款是框架协议，规定了服务贸易自由化的原则和规则，构成GATS的主体部分，第29条是附录（包括8个附录），其内容由三大块组成：一是适用于所有成员的基本义务的协定，即框架协议条款本身；二是作为服务贸易总协定的有机组成部分的涉及各服务部门的特定问题和供应方式的附录，以及关于最惠国待遇豁免的附录；三是根据服务贸易总协定的规定应附在服务贸易总协定之后，并成为其重要组成部分的各国市场准入的初步承诺减让表。,第二节服务贸易总协定的基本内容（二）,（一）序言 序言部分主要阐述了成立服务贸易总协定的目的及宗旨，即在透明度和逐步自由化的条件下，扩大服务贸易，并促进各贸易伙伴经济增长和发展中国家的增长，提高服务贸易自由化水平，强调协定应有助于提高发展中国家的服务能力、效益和竞争力，并特别提出对最不发达国家应给予特殊照顾。序言承认了各国经济状况的差别，对发展中国家的利益给予了充分的重视，这是广大发展中国家积极斗争的结果，也是服务贸易总协定赖以存在的重要基础之一。（二）主体部分 主体部分包括6大部分，共28条。,第二节服务贸易总协定的基本内容（三）,第一部分（第1条）：一般义务与原则，即规定了服 务贸易总协定的目标、宗旨及总原则。第二部分（第2-15条）：一般义务与原则，即规定了各成员的一般义务与原则，第三部分（第16-18条）：承担特定义务，即规定了各成员服务部门开放的特定义务，具体包括市场准入、国民待遇和附加承担义务。第四部分（第19-21条）：逐步自由化，即规定各成员尤其是发展中国家服务贸易逐步自由化的原则及权利。,第二节服务贸易总协定的基本内容（四）,第五部分（第22-26条）：制度条款，主要规定了 服务贸易总协定的争端解决机制及组织机构， 第六部分（第27-28条）：最终条款，指出了利益的否定和本协议的退出。 （三）附录 服务贸易总协定的第29个条款包含8个附录：最惠国待遇豁免的附录、提供服务的自然人流动的附录、空中运输服务的附录、金融服务的附录、金融服务的附录二、海运服务谈判的附录、电信服务的附录、基础电信谈判的附录。,第二节服务贸易总协定的基本内容（五）,二、服务贸易总协定的主要内容（一）序言（二）主体部分 1.服务贸易的范围与定义 服务贸易总协定第1条规定了“服务”的定义，包括的是所有的服务部门，只有那些“行使政府职权时提供的服务”除外。具体来讲，服务贸易有以下4种形式： （1）跨境交付。,第二节服务贸易总协定的基本内容（六）,（二）境外消费 （三）商业存在 （四）自然人流动 2.各成员方的一般义务（1）最惠国待遇 （2）透明度（3）发展中国家进一步参与（4）经济一体化（5）国内规定（6）认可（7）垄断和专营服务提供者（8）商业惯例（9）紧急保障措施（10）转移和支付,第二节服务贸易总协定的基本内容（七）,（11）确保国际收支平衡的限制措施 （12）政府采购 （13）普遍例外和安全例外 （14）补贴3、承担的特定义务 （1）市场准入 （2）国民待遇4、逐步自由化 （1）具体承诺的谈判 （2）具体承诺表及承诺表的修改5、制度安排6、最终条款,第二节服务贸易总协定的基本内容（八）,（三）服务贸易总协定附录 服务贸易总协定的附录共有8个，其中一个是关于最惠国待遇例外申请的附录，另外七个都是关于具体服务部门的附录，分别是关于自然人员移动、空运服务、金融服务（共2个）、海运服务、电讯服务（共2个）部门的附录。 三、服务贸易总协定的不足 （一）适用范围较为模糊不清 经过层层肯定式的筛选和否定式的排除，服务贸易总协定实际适用的服务部门与服务提供方式异常复杂，各成员所承担的义务亦难以辨析，这种立法方式容易造成协定适用上的复杂性、狭隘性和不稳定性。,第二节服务贸易总协定的基本内容（九）,（二）市场准入与国民待遇不具普遍约束力，容易引发争端 服务贸易总协定中市场准入和国民待遇不作为普遍性的原则义务，而只是具体承诺义务，对成员方的约束力有限。（三）最惠国待遇义务存在被滥用的可能 理论上看，最惠国待遇义务的免除条款可以保持成员间权利与义务的平衡，但是由于对可能任意提出的豁免没有规定具体的限制条件，对寻求豁免的合法性缺乏多边商定的具体标准，这意味着在实际操作中各国可能滥用享有豁免的无限可能性.（四）政府采购与补贴等议题的不明确影响了协定内容的完整性,第二节服务贸易总协定的基本内容（十）,（五）争端解决机制需要进一步完善与强化 与货物贸易相比，服务贸易更加复杂多变，对其争端的裁决面临的困难也更大，相当程度上依靠争端解决机构对各个具体问题的个别解释，必然影响对争端的裁决以及裁决的执行，因此服务贸易总协定的争端解决机制在完整性、严密性、系统性与整体约束力方面仍有待进一步完善与强化。,第三节基础电信协议（一）,1997年2月15日，占全球电信市场91份额的69个世贸组织成员达成全球基础电信协议（AgreementonBasicTelecommunications）。该协议自1998年2月5日起正式生效和全面实施，它是WTO推进服务贸易自由化，特别是推进全球电信服务贸易自由化的重要成果之一，承诺开放的市场份额占全球市场总额（全球市场为6000亿美元）的93。,第三节基础电信协议（二）,一、基础电信协议概述 基础电信协议（Agreement on Basic Tele-communications）即“服务贸易总协定第四议定书”，及其所附各成员承诺减让表，最惠国待遇豁免清单和参考文件组成。 二、基础电信涵盖的业务种类和范围 业务种类包括：话音电话业务、分组交换数据传输业务、电路交换传输业务、电传业务、电报业务、传真业务、专线租用业务、其他业务模拟数字蜂窝移动业务、移动数据业务、寻呼、PCS、以卫星为基础的业务（电话、数据、寻呼、PCS）、固定卫星业务、VAST业务、关口地面站业务、电视会议、集群无线系统业务。,第三节基础电信协议（三）,业务范围包括：本地、长途、国际、有线为基础的业务（所有类型的有线业务，通常也指固定设施的无线部分）、无线为基础的业务（所有类型的无线业务包括卫星）、在转售基础上的业务（非设施为基础的业务）、以设施为基础的业务、公用（对普通公众提供服务）、非公用（例如：对闭合用户群的业务）等。 三、基础电信协议的主要内容 （一）GATS第四议定书 （二）各成员承诺减让表和最惠国待遇豁免清单 （三）参考文件,第三节基础电信协议（四）,参考文件主要包括六项原则，分别是： 1.保护竞争的原则 保护竞争的原则不允许有以下行为：参加反竞争交叉补贴。滥用从竞争者中得到的资料。对其它的服务提供者不提供基础设施的基本技术信息，以及对他们提供服务所必需的相关商务信息。 2.保障互联互通的原则 保障互联互通原则，即在主导电信经营者的网络中任何技术可行点上要确保与其它服务提供者互联互通。 3.中立的普遍服务原则,第三节基础电信协议（五）,各成员只要不是反竞争，且管理透明、非歧视和保持中立，就有权根据其意愿，确定采用何种方式实施普遍服务。 4.许可证发放保持透明的原则 通常获得许可证的条件和申请许可证所需的时间要明确。 对每项具体申请许可证的条款和条件要明确。应公众要求，把拒绝许可证的理由公开。 5.独立监管机构的原则 监管机构是与任何基础电信服务提供者分离的，并对其没有责任。监管机构采取的决定和程序，对所有市场参与者都是公正的。 6.稀缺资源分配与使用公正的原则,第四节金融服务协议（一）,金融服务协议（Agreement on Financial Services）即服务贸易总协定第五议定书），是世界贸易组织1997年12月13日谈判达成的协议，以70个国家签署了的56份金融开放承诺为基础，于1999年3月1日生效。“金融服务协议主要包括一个核心文件及各成员提交的承诺表和豁免清单。其承诺主要包括以下内容：,第四节金融服务协议（二）,一、关于国民待遇和市场准入 发达国家因其金融业的高度发达而普遍愿意开放金融服务市场，只对市场准入和国民待遇规定极少的限制。发展中国家虽然也保证给予外国金融机构以国民待遇，但仍对市场准入规定了很多条件和限制。二、关于提供服务的方式 发达国家允许其他国家以一切可能的方式在本国设立金融机构和向本国消费者提供跨境金融服务，同时也保障本国公民在境外消费金融服务。三、关于开放的具体金融部门,第五节政府采购协议（一）,一、1994年政府采购协议概述 （一）背景、框架及加入情况 1994年政府采购协议分为正文和附录两大部分。正文为协议条款，包括目标、原则、范围、加入谈判程序、对发展中国家的特殊和差别待遇等，共24条。附录共有4大部分，附录一是各缔约方适用于本协议的市场开放清单，包括5个附件，即中央政府采购实体清单及门槛价（附件1）、地方政府采购实体清单及门槛价（附件2）、其他实体清单及门槛价（附件3）、服务项目清单（附件4）和工程项目清单（附件5）；附录二至四为各缔约方发布政府采购信息的刊物清单，其中附录二为发布政府采购招标和中标信息的刊物名称，附录三为发布供应商信息的刊物名称，附录四为发布政府采购法律、法规、司法判决、采购程序等信息的刊物名称。,第五节政府采购协议（二）,（二）1994年政府采购协议的主体内容 1.政府采购协议适用范围（1）采购实体 通过谈判确定向成员开放的采购实体。根据政府采购协议和谈判情况看，这些采购实体都是省级以上行使公共职能的机构。（2）采购对象 采购实体确定后，需要进一步明确开放的货物、服务和工程项目，具体的开放项目同样要通过谈判确定。（3）采购方式 具体采购方式都包括购买、租赁、出租、租购等方式。对于具体采购实体和采购项目是否列入开放清单，允许有例外。,第五节政府采购协议（三）,绝大多数国家愿意开放再保险服务和银行业中的存款和贷款业务，而对于保险业中的人寿保险、银行业中的清算和票据交换、证券业中的衍生金融产品交易等，许多发展中国家不做出具体承诺或加以严格限制。,第五节政府采购协议（四）,2.发展中国家特殊和差别待遇 政府采购协议现有成员主要是发达国家和地区，为了鼓励发展中国家及不发达国家开放政府采购市场，政府采购协议规定了对发展中国家的特殊和差别待遇。 二、新政府采购协议的主要变化 所谓的“新GAP”法律效力上实质是1994年政府采购协议的修改文本，原因是一项新的世贸组织协定原则上需要世贸组织最高决策机构部长级会议的通过，同时在国内法律程序上还需要立法机构（如在美国便是美国国会）的批准，而一项修改协定则不需如此“大动干戈”，仅世贸组织政府采购委员会通过，且各国（地区）立法机构接受即可，法律成本大大降低。,第五节政府采购协议（五）,新文本由22个条文和7个附件组成，语言更加精炼，条理更加清晰。此外，新文本与时俱进地对电子采购进行了规范，加强了对透明度的要求，赋予采购方更多的灵活性，并明确了发展中国家可以采取的过渡性措施。与旧文本相比，新文本在以下方面做了重要更新： （一）新文本在结构方面做了大幅调整，形成了清晰明确的3大部分内容 第一部分：第1条至第5条。该部分相当于协定文本的总则部分，对整个文本的原则、范围、定义等做了概括性规定。 第二部分：第6条至第17条。该部分是对各参加方在实施政府采购过程中的各种实体性和程序性要求，针对政府采购的各环节都做出了比较具体的规定。,第五节政府采购协议（六）,第三部分：第18条至第22条。该部分主要涉及政府采购实施过程中的争端解决以及各参加方的国内法律制度调整等内容，并对新文本制定后的进一步修改完善做出了规划。 （二）为解决旧文本实施过程中遇到的各种问题，并加强“新GAP”下对各参加方政府采购的科学管理，新文本做出了相应的改进 1.第2条第4款（d）项要求政府采购协议参加方在附录I中将开放的货物范围列为附件4。这是新文本的一项重大变化，首次要求各参加方将货物涵盖范围单独列为一个附件，提高了政府采购货物领域的透明度。,第五节政府采购协议（七）,2.第4条第1款首次提到政府采购协议参加方要给予其他参加方生产者非歧视性待遇。之前关于非歧视性待遇的要求仅限于产品，不涉及生产者。3.第4条第4款（c）项首次明确提出了反腐败的要求。这也与联合国贸发会、经合组织（OECD）等组织倡导的精神相呼应。4.第5条第3款规定发展中国家可以根据自身发展需要实施或维持过渡措施，但该措施必须先获得其他参加方的同意。这也是新协定所强调的其自身的一个重要发展和用来吸引更多的WTO发展中成员和最不发达成员参加的重要条款。,第五节政府采购协议（八）,（三）政府采购协议各参加方就新的涵盖范围达成一致1扩大了中央政府涵盖范围2扩大了地方政府涵盖范围3扩大了国企名单4扩大了服务项目涵盖范围（四）其他方面,第六节 中国入世后在服务贸易领域的承诺（一）,一、金融业（一）银行服务 银行服务包括：接受公众存款和其他应付公众资金；所有类型的贷款，包括消费信贷、抵押信贷、商业交易的代理和融资；金融租赁；所有支付和汇划服务，包括信用卡、赊账卡和贷记卡、旅行支票和银行汇票（包括进出口结算）；担保和承诺；自行或代理外汇交易。 1、外汇业务 我国加入世界贸易组织后，允许外资金融机构在华提供外汇服务，取消地域和服务对象限制。 2、人民币业务,第六节 中国入世后在服务贸易领域的承诺（二）,（二）其他金融服务（不包括保险和证券）（三）保险服务（四）证券服务二、电信业（一）速递服务（CPC75121，现由中国邮政部门依法专营的服务除外）（二）增值电信服务（三）寻呼服务 自我国“入世”之日起，允许在上海、广州和北京设立中外合资企业，无数量限制，外资比例不得超过30%，并在3各城市内及城市间提供服务,第六节 中国入世后在服务贸易领域的承诺（三）,（四）移动语音和数据服务（五）基础电信服务（六）国内业务及国际业务三、旅游业（一）饭店（包括公寓楼）和餐馆服务（二）旅行社和旅游经营者四、专业服务业（一）法律服务（不含中国法律业务）（二）会计服务（三）广告服务（四）建筑设计、工程、集中工程、城市规划服务（不包括城市总体规划服务）,第六节 中国入世后在服务贸易领域的承诺（四）,（五）教育服务（六）音像服务（七）医疗和牙医服务五、批发零售业（一）批发（包括佣金代理）服务1.经营范围2、股权控制（二）零售服务1.地域限制2、经营范围六、运输业,第六节 中国入世后在服务贸易领域的承诺（五）,（一）铁路、公路运输服务（二）国际运输服务（货运和客运，不包括沿海和内水运输）（三）货运运输代理服务（指货运和客运，不包括货检服务）,【复习思考题】1.服务贸易总协定的产生背景是什么？2.服务贸易总协定的总体框架是什么？3.服务贸易总协定中，服务的含义是什么？4.简述服务贸易总协定的适用范围。5.服务贸易总协定一般义务包括哪些，特殊义务包括哪些？6.服务贸易总协定的不足之处是什么？7.基础电信协议中参考文件的6项原则是什么？8.金融服务协议包含的主要承诺有哪些？9.我国入世后，承诺开放和部分开放的行业有哪些？,