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安全标准化要素详解王春玉2013年3月,12个A级要素及其权重系数,安 全 标 准 化 要 素 详 解,安 全 标 准 化 要 素 详 解,第一要素 法律、法规和标准 1.1法律、法规和标准的识别和获取 1.2法律、法规和标准符合性评价,安 全 标 准 化 要 素 详 解, 1.1法律、法规和标准的识别和获取,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【总体要求】企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求，并定期进行更新。企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 1.1.1 建立制度、定期更新（50分）【否决要求】未明确专门部门定期识别和获取，扣50分（B级要素否决项） 【达标标准】建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度； 【评审办法】 查文件。识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分 。【条文解释】本条的目的就是为了使企业认识和了解并遵守执行与其生产经营活动相关的安全生产法律、法规、标准及其他相关要求。用制度来保证及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准，提高法律意识，规范安全生产行为。【考评要点】检查制度文本文件。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【达标标准】 明确责任部门、获取渠道、方式；及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求【评审办法】 查文件。法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣1分 。【基本要求】1、本条实际上是制度中的相关内容，在识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度中就要予以明确哪个部门负责安全生产法律法规、标准及其他要求的获取。 2、在制度中也要同时明确获取适用的法律法规的有效渠道（如各级政府，安监部门，行业协会和团体、数据库和服务机构、媒体、网络等）。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,3、企业获取法律法规应该是主动的、经常性的，而不是被动的。通过不同的渠道获取到法律法规、标准后，要对适用的法律法规条款进行识别，并确定适用部门或单位。 4、建立单位适用的法律法规目录清单（台帐）和法律法规库（要确实有这些法律法规和标准）。【考评要点】1、检查制度中责任部门、获取渠道的相关规定； 2、查看适用的法律法规目录清单； 3、现场查看适用的法律法规和标准。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,企业适用的安全生产法律法规及其他要求清单,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【达标标准】形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新 【评分办法】 查文件。未形成清单或文本数据库，扣5分；未及时更新清单或文本数据库，扣5分。【条文说明】 1、本条实际上就是要求企业保证所获取的法律法规、标准是最新版本。 2、如果你单位适用的法律法规、标准有修订，颁布后要及时地定期进行更新。 3、识别和获取的法律法规要尽量的齐全。 例如：一、法律中华人民共和国安全生产法中华人民共和国道路交通安全法中华人民共和国消防法中华人民共和国劳动法中华人民共和国刑法,安 全 标 准 化 要 素 详 解,中华人民共和国环境保护法中华人民共和国行政许可法中华人民共和国职业病防治法等二、法规、规章危险化学品安全管理条例安全生产许可证条例危险化学品等记管理办法危险化学品经营许可证管理办法危险化学品包装物、容器定点生产管理办法特种设备安全监察条例使用有毒物品作业场所劳动保护条例气瓶安全监察规定危险化学品事故应急救援预案编制导则（单位版）爆炸危险场所安全规定山东省安全生产条例易制毒化学品管理条例,安 全 标 准 化 要 素 详 解,工伤保险条例安全生产违法行为行政处罚办法劳动防护用品监督管理规定生产经营单位安全培训规定企业职工伤亡事故报告和处理规定危险化学品建设项目安全许可实施办法非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法山东省重特大生产安全事故隐患排查治理办法压力容器安全技术监察规程锅炉压力容器使用等记管理办法压力管道安全管理与监察规定等等。三、标准、规范建筑设计防火规范石油化工企业设计防火规范,安 全 标 准 化 要 素 详 解,氢气使用安全技术规程氧气及相关气体安全技术规程 乙炔站设计规范氯气安全规程 储罐区防火堤设计规范 石油化工企业可燃气体、有毒气体检测报警设计规范 储罐区防火堤设计规范 化工企业静电接地设计规程 生产过程安全卫生要求总则 化工企业安全卫生设计规定 建筑物防雷设计规范等等。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 1.1.2 及时传达给相关方【达标标准】采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。 【评审办法】 查文件。未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣1分。【基本要求】 本条要求企业应将识别和获取的法律法规对从业人员进行宣传和培训。 本条要求企业应将识别和获取的相关法律法规及时传达给你的相关方，比如：供应商、承包商。【考评要点】 检查宣传培训记录（建议在培训教育计划里应包括这方面）。 查看相关传达给相关方的记录。,安 全 标 准 化 要 素 详 解, 1.2法律、法规和标准符合性评价,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】1.2.1 符合性评价（新增）（50分）【否决要求】未进行符合性评价，扣50分（B级要素否决项）。 【达标标准】每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价； 【评审办法】 查文件。未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分 。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【达标标准】对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施 ； 【评审办法】 查文件。对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分 。【达标标准】编制符合性评价报告； 【评审办法】 查文件。未编制符合性评价报告，扣5分 。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【基本要求】企业应每年至少一次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价，消除违规现象和行为。目的是为了保证法律法规的有效贯彻执行，规范从业人员的行为，消除违规现象。所以要进行符合性评审，通过评审查找违法现象和行为，确保企业和从业人员能够按照法律法规的要求进行安全生产。 法律法规的符合性评审，可以是企业自行组织，也可以聘请中介机构进行。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,相关法律法规及其他要求符合性评审表,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【本要素小结】：1、 识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度；2、安全生产法律法规、标准及其他要求清单； 3、定期进行更新；4、对从业人员进行宣传和培训；5、传达给相关方；6、每年至少进行一次符合性评价。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,第二要素 机构和职责 2.1 方针目标（20分） 2.2 负责人（20分） 2.3 职责（30分） 2.4 组织机构 （20分） 2.5 安全生产投入（10分）,安 全 标 准 化 要 素 详 解, 2.1 方针目标,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 2.1.1关于安全生产方针和目标【否决要求】未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分（B级要素否决项）。 【达标标准】制定文件化的安全生产方针和目标；【评审办法】查文件：缺一项扣2分；没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分。 询问：从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分。现场检查：发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。【基本要求】 1、制定文件化的安全生产方针和目标； 2、制定的安全生产方针和目标符合本规范的要求。【条文解释】 本条要求企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针。主要负责人应依据国家法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全方针和目标，形成良好的企业安全文化氛围。安全方针和目标应满足：,安 全 标 准 化 要 素 详 解,（1）形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险的性质和规模相适应；（4）与企业的其他方针和目标具有同等的重要性；（5）公众易于获得；（6）目标与方针相符。如可行，目标应予以量化。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考评要点】检查文本文件；【注意事项】企业制定的安全生产目标应该是合理的，可以实现的。企业应制定战略目标和年度目标.在制定年度安全目标时,目标应尽可能： 具体的； 可测量的； 可实现的； 合理的、适当的； 可验证的、有时限的。结合一些动词,如:减少、避免、降低等.,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 2.1.2责任书、目标考核、工作计划【否决要求】未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分（B级要素否决项）。 【达标标准】将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书； 【评审办法】查文件：每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分；安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分. 【基本要求】 1、企业应根据实际，应该每年层层签订各级组织的安全目标责任书，确定各级组织的年度安全工作目标，并予以考核。 2、安全目标责任书的签订一定要全，覆盖企业的各级职能部门和生产车间。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考评要点及注意事项】 1、本条考评主要检查安全目标责任书的文本文件。所以一定要齐全，不能只与生产车间签订，其他职能部门也要签订。 2、现在一般的企业的通常做法是：企业主要负责人与政府签订，企业的副总或副厂长与主要负责人签订；各职能部门与分管副总签订。 3、各职能部门、各基层单位的安全目标责任书的内容不应该千篇一律，应根据其安全职责的不同而有所区别。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【达标标准】定期考核安全生产目标完成情况 ； 【评审办法】查文件：未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分；未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分。询问：有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分。 【基本要求】 对各职能部门和基层单位所签订的安全目标责任书要定期进行考核。 大家注意，这是特指对安全目标责任书所规定的应达到的安全目标完成情况的考核。一般每年一次。考核结果要与经济利益挂钩，奖罚分明。【考评要点】 检查考核记录。无记录视为未进行考核。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【达标标准】企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划 ； 【评审办法】查文件：企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分。 【基本要求】 企业的各级职能部门和基层单位，应根据与企业签订的安全目标责任书，制定本单位的安全工作规划或计划，以确保本部门或本单位的年度安全工作目标的实现，通过各个部门安全工作目标的实现，最终确保整个企业安全生产方针和目标的顺利完成。 各职能部门和基层单位制定的安全工作规划或计划要予以文件化，就是有文本文件。在工作规划或计划书里应明确实施计划的职责和权限，确定责任人，确定实现安全工作目标的方法、资源和时间表。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,例：中国石化HSE方针目标公司的HSE方针是“安全第一，预防为主；全员动手，综合治理；改善环境，保护健康；科学管理，持续发展”。 HSE目标是“追求最大限度的不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创国际一流的HSE业绩”。,例：中国石化HSE方针目标,2006年安全环保奋斗目标:以防范重特大安全、环境污染事故为 重点，力争实现“五个避免”：努力避免重大井喷失控事故、中毒死亡事故、重大火灾爆炸事故、一次死亡3人以上的重大责任事故、重大环境污染事故和环境破坏事故。 安全生产管理指标： 1、隐患治理计划完成率达到95%以上； 2、局、处两级领导承包重点要害部位到位率达到100%，监督 、检查履行率达到100%； 3、在用装备和器具注册率、登记率、定检率均达到100%； 4、重大事故结案率达到100%； 5、特殊工种持证上岗率达到100%，定期复培率达到100%； 6、新改扩建设项目“三同时”审查验收率达到100%； 7、消防工作达标率达到70%以上。,安 全 标 准 化 要 素 详 解, 2.2 负责人,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 2.2.1第一负责人落实基础、基础工作【否决要求】未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分（B级要素否决项）。 【达标标准】明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。 【评审办法】查文件、询问：主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣5分 【条文解释】 1、名词解释： （1）企业主要负责人：企业主要负责人是指直接参与企业生产经营管理的最高管理者。具体指有限责任公司或股份公司董事长、总经理，公司所属单位和其他独立生产经营单位的经理、厂长等。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,（2）、关于“双基”的概念： “双基”是指企业安全生产的基础工作和安全生产的基层工作，简称“双基”工作。 、基础工作：安全生产基础工作主要是指企业机构建设、法制建设、安全投入、教育培训、安全生产责任制等企业安全生产的基本保障要素。 、安全生产基层工作：安全生产的基层工作是指企业中安全生产的基层，即车间以下的班组。【基本要求】企业的主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，要按照中华人民共和国安全生产法的要求，全面负责本单位的安全生产工作，做好安全生产的基层和基础工作，切实抓好安全生产。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考评要点】 、在企业主要负责人的安全生产责任制里面就要明确规定主要负责人是本单位安全生产第一责任人。（查文本文件） 。、要有相关开展和落实“双基”工作的有关文件或会议记录。最好在主要负责人的安全生产责任制里有关于开展和落实“双基”工作的相关内容。、安全生产法所赋予主要负责人的6项职责要全部包括在其安全生产责任制中。、询问主要负责人有关第一责任人和有关“双基”工作的相关问题。通过询问其他从业人员来验证“双基” 工作的开展情况。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 2.2.2组织实施、建设安全文化【达标标准】主要负责人组织开展安全生产标准化建设；制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；制定安全文化建设计划或方案。 【评审办法】查文件：安全生产标准化实施方案内容，一项不符合扣2分；无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分；未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。 【基本要求】 按规范的全部要求实施安全标准化管理，遵守安全生产法律法规，持续改进安全生产绩效。【考评要点】 1、 检查安全标准化实施方案（文本文件）； 2、实施方案里要明确时间、组织、内容。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 2.2.3 安全承诺【达标标准】安全承诺的内容应明确、公开、文件化；主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。 【评审办法】查文件：主要负责人未作出安全承诺，扣10分；安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分。询问、现场检查：资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。 【基本要求】 1、要求企业负责人要作出书面的安全承诺（安全承诺书）。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,2、主要负责人要对本单位的安全生产工作提供资源保证（包括人力、物力、财力、技术、方法等），确保本单位的安全生产正常、有序地开展。3、安全承诺书要向企业的从业人员和社会公开。4、 安全承诺书上要有主要负责人的签字。公开的方式： 、手册的形式； 、文件的形式等。注意：对社会的公开，要有发文记录并有收文单位的签字。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【主要负责人安全承诺基本内容】1、遵守国家和地方的法律、法规；2、对企业的安全事务负有义不容辞的责任；3、最大限度的不发生事故、不损害员工健康；4、公开的安全生产表现；5、提供必要的人力、物力和财力资源支持；6、树立表率作用，不断强化和奖励正确的安全行为；7、以预防为主，开展风险管理、隐患治理；8、定期进行绩效考核，实现安全生产管理的持续改进；9、鼓励相关内外部人员积极参与到安全标准化不断改进的过程中。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考评要点】1、检查安全承诺书文本文件（包括内容的符合性、是否有主要负责人的签字等）。2、检查安全承诺书向全体从业人员和社会公开的相关方式和记录等。3、承诺的资源是否充分兑现。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 2.2.4 组织会议【达标标准】主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。 【评审办法】查文件：主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；未形成会议记录或纪要，扣2分；安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解, 2.3 职责,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 2.3.1部门职责【达标标准】制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。 【评审办法】查文件：缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣2分；安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；缺少安委会的安全职责,扣10分。询问：主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 2.3.2人员职责【否决要求】1.未建立安全生产责任制，扣100分（A级要素否决项）；2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分（B级要素否决项）。【达标标准】明确主要负责人安全职责，对安全生产法规定的主要负责人安全职责进行细化；明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。【评审办法】查文件：安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分。询问：其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分 。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 2.3.3定期考核、予以奖惩【否决要求】未建立安全责任制考核机制，扣30分（B级要素否决项）。 【达标标准】建立安全生产责任制考核机制；对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。 【评审办法】查文件：未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解, 2.4 组织机构,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 2.4.1安全管理部门、专职安全员【否决要求】未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分（A级要素否决项）。 【达标标准】设置安委会；设置安全管理机构或配备专职安全管理人员；按规定配备注册安全工程师或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。 【评审办法】查文件：1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣2分；未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分；注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣1分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 2.4.2 相应管理部门【达标标准】根据生产经营规模设置相应管理部门；生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。 【评审办法】查文件：机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分；未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 2.4.3 安全管理网络【达标标准】建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。 【评审办法】查文件：未建立安全生产管理网络，扣2分；安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员，一项扣2分。询问：有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解, 2.5 安全生产投入,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 2.5.1 提取安全费用【否决要求】未按有关规定投入安全生产费用，扣10分（B级要素否决项）。 【达标标准】根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。 【评审办法】查文件：安全生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣1分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 2.5.2 使用安全费用【达标标准】按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。【评审办法】查文件：未规定安全生产费用使用范围，扣5分；未建立安全生产费用台帐，扣2分；安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣1分；安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 2.5.3 参加工伤保险【达标标准】依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。【评审办法】查文件：未参加工伤社会保险，扣5分；每漏缴工伤保险费1人次扣1分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,第三要素 风险管理 3.1 范围与评价方法（10分） 3.2 风险评价（10分） 3.3 风险控制（15分） 3.4 隐患排查与治理 （20分） 3.5 重大危险源（20分） 3.6 变更（10分） 3.7 风险信息更新（10分） 3.8 供应商（5分）,安 全 标 准 化 要 素 详 解, 3.1 范围与评价方法,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.1.1 风险评价管理制度【达标标准】制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。 【评审办法】查文件：未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分；未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分。询问：企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分；从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.1.2 风险评价范围【达标标准】风险评价范围满足标准要求。 【评审办法】查文件：风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.1.3 风险评价方法【达标标准】可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。 【评审办法】查文件：未规定选用何种风险评价方法，扣2分。询问：有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.1.4 风险评价准则【达标标准】根据企业的实际情况制定风险评价准则；评价准则应符合有关标准规范规定；评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。 【评审办法】查文件：未根据实际制定风险评价准则，扣2分；风险评价准则不符合标准规定，一项扣1分。风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解, 3.2 风险评价,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.2.1 危险源辨识和风险评价【否决要求】未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分（B级要素否决项）。【达标标准】建立作业活动清单和设备、设施清单；根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。 【评审办法】查文件：未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分。现场检查：危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.2.2 人员参与【达标标准】厂级评价组织应有企业负责人参加；车间级评价组织应有车间负责人参加；所有从业人员应参与风险评价和风险控制。 【评审办法】查文件：没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分；询问：各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解, 3.3 风险控制,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.3.1 确定不可接受风险并控制【否决要求】未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分（B级否决项）。【达标标准】根据风险评价的结果，建立重大风险清单；结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；风险控制措施符合标准要求。 【评审办法】查文件：未建立重大风险清单，扣1分。现场检查：风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.3.2 风险宣传、培训【达标标准】制定风险管理培训计划；按计划开展宣传、培训。 【评审办法】查文件：没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分。现场检查：从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解, 3.4 隐患排查与治理,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.4.1 隐患治理【达标标准】建立隐患治理台账；对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限；重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；按期完成隐患治理。 【评审办法】查文件：未建立隐患治理台账，扣5分；未向相关部门下达隐患治理通知, 一项扣2分；通知内容不符合要求，一项扣1分；重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1分；隐患项目未按期治理，一项扣5分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.4.2 重大隐患档案【达标标准】建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容。 【评审办法】查文件：未建立重大隐患项目档案，扣5分；档案内容不全，缺一项扣2分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.4.3 无力解决【否决要求】未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。【达标标准】暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。 【评审办法】现场检查：未采取有效防范措施，扣5分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.4.4 不具备整改条件【否决要求】不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分（B级要素否决项）；未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。 【达标标准】不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；纳入隐患整改计划，限期解决或停产；书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。,安 全 标 准 化 要 素 详 解, 3.5 重大危险源,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.5.1 辨识重大危险源【否决要求】未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣100分（A级要素否决项）。【达标标准】按照GB18218辨识并确定重大危险源；建立重大危险源档案。 【评审办法】查文件：每遗漏一处扣5分；未建立重大危险源档案，扣5分；档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣1分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.5.2 设置安全监控报警系统【否决要求】未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣100分（A级要素否决项）。【达标标准】重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录；对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置；毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统；设置必要的视频监控系统。 【评审办法】现场检查：未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣2分；毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣2分；毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不符合扣2分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.5.3 重大危险源安全评估【达标标准】建立、明确定期评估的时限和要求等；定期对重大危险源进行安全评估 。 【评审办法】查文件：未建立重大危险源定期评估制度或要求，扣10分；未按要求定期评估，扣10分；无重大危险源安全评估报告，扣2分 。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.5.4 检查、检验【否决要求】重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A级要素否决项）。 【达标标准】定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。 【评审办法】查文件：未定期检查、维护，扣2分；未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍在使用，扣2分；无检验报告或检验合格证，1份扣2分。现场检查：设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.5.5 救援预案、器材、演练【达标标准】按要求编制重大危险源应急救援预案；根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备；涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等；涉及剧毒气体的的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服；重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行。 【评审办法】查文件：没有重大危险源应急救援预案，扣2分；询问：从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分。现场检查：救援器材装备不符合要求，一项扣2分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.5.6 备案【达标标准】重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和有关部门备案。 【评审办法】查文件：未备案或备案内容不符合要求，一项扣2分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.5.7 合格的防护距离【否决要求】防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣20分（B级要素否决项）；【达标标准】危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求；防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 【评审办法】查文件、现场检查：整改计划、措施不符合要求，一项扣2分；未按期整改或防范措施不落实，一项扣4分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解, 3.6 变更,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.6.1 变更制度、程序【达标标准】严格履行以下变更程序及要求：（1) 变更申请；（2) 变更审批；（3) 变更实施；（4) 变更验收。 【评审办法】查文件：未按程序实施变更，一项扣5分；履行变更程序过程，一项不符合扣2分。现场检查：变更实施现场一项不符合，扣2分 。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.6.2 风险分析和控制【达标标准】对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施；变更实施过程中，认真落实风险控制措施。 【评审办法】查文件：对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，一项不符合扣2分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解, 3.7 风险信息更新,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.7.1 适时组织风险评价【达标标准】非常规活动及危险性作业实施前，应识别危险、有害因素，排查隐患。 【评审办法】查文件：未按规定进行危险、有害因素识别，一项扣2分；识别不充分，一项不符合扣1分 。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.7.2 评审或检查效果【达标标准】每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果。 【评审办法】查文件：未定期对风险评价结果和风险控制效果进行评审或检查，扣2分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.7.3 进行风险评价的情形【达标标准】在标准规定情形发生时，应及时进行风险评价。 【评审办法】查文件：未及时进行风险评价，一项不符合扣2分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解, 3.8 供应商,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 3.8.1 资格预审、识别风险【达标标准】建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）；对供应商资格预审、选用、续用进行管理；定期识别与采购有关的风险。 【评审办法】查文件：未建立合格供应商名录、档案，一项扣2分；未对供应商进行规范管理，一项不符合扣1分；未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,第四要素 管理制度 4.1 安全生产规章制度（40分） 4.2 操作规程（40分） 4.3 修订（20分）,安 全 标 准 化 要 素 详 解, 4.1 安全生产规章制度,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 4.1.1 安全生产规章制度【否决要求】 1.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分（A级要素否决项）； 2.未制定以下规章制度之一，扣40分（B级要素否决项）：变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【达标标准】通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实；安全生产规章制度内容应符合标准要求；明确责任部门、职责、工作要求；安全生产规章制度应具有可操作性；除制定通用规范要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章制度：工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【评审办法】查文件：1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，一项不符合扣2分；责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣1分；缺少相关内容的管理制度，一项扣2分；企业安全生产规章制度未按规定审定或签发，一项扣5分。询问：有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求，1人次扣2分。现场检查：现场发现有未执行和落实法律法规和标准，或企业安全生产管理制度或操作规程的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2分；,安 全 标 准 化 要 素 详 解, 4.2 操作规程,安 全 标 准 化 要 素 详 解,【考核内容】 4.2.1 编制操作规程并发放【否决要求】有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣40分（B级要素否决项）。【达标标准】以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程；发放到相关岗位；企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。 【评