公司三重一大决策制度实施办法.docx

XX公司“三重一大”决策制度实施办法第一章总则第一条为完善公司法人治理结构，进一步明确权责，确保企业依法、遵章、民主、高效经营并健康发展，依据相关法律法规及公司章程，结合公司实际情况，特制定本办法。第二条公司所属全资或控股企业均应遵照本办法执行。第三条“三重一大”需要向上级单位报批的决策事项，应履行报批程序。第二章主要内容及决策主体第四条“三重一大”决策事项是指中办发(2010)17号关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见中列明的：重大决策事项、重要人事任免事项、重大项目安排事项、大额资金运作事项。对“三重一大”事项，公司坚持:集体决策、科学决策、民主决策、依法决策的四大原则，通过明确决策主体、充分沟通协调、严格决策程序、加强落实监督来优化对“三重一大”事项的决策和实施。第五条“重大决策事项”，指涉及公司发展稳定、战略规划、经营方针、资产处置、职工利益、党的建设等具有全局性、方向性和战略性的重大问题。主要包括以下内容：1、企业贯彻党和国家的路线方针政策、法律法规，落实上级重要决定的重大措施，企业党建、意识形态工作、思想政治工作、精神文明建设、安全维稳、党群事务等，由公司党委会研究决定。2、企业破产、改制、重组、分立、兼并、增资扩股等涉及职工切身利益的重大事项，由经理层制订方案，党委会研究讨论，总经理办公会审议，董事会审议，经职工代表大会审议通过后，再提交股东会审批。3、股权投资、股权转让、变更等事项，由经理层制订方案，党委会研究讨论，总经理办公会审议，董事会审议，再提交股东会审批。4、公司发展战略、机构调整、经营性投资等事项，按照公司章程或相关规定，由经理层制订方案，党委会研窕讨论，总经理办公会议审议，报董事会批准。5、重大资产处置，包括重大资产的出售、报废、报损；重大债权资产对外投资、置换、债务重组及资产损失核销等，由经理层制订方案，党委会研究讨论，总经理办公会议审议，报董事会批准。6、公司劳动用工、绩效考核、薪酬分配方案（除职业经理人及上级单位管理干部外），由党委会研究决定。7、职业经理人的劳动用工、绩效考核、薪酬分配方案等事项，由党委会研究决定。8、企业日常经营管理的重大事项，一般由党委会研究讨论，总经理办公会决定，必要时报董事会或股东会批准。第六条“重要人事任免事项”：1、公司党委会组成人员的任免，由上级党组织任命或公司党委选举。2、公司董事会、监事会、经理层（不含职业经理人）组成人员的任免、委派和聘免，按党章公司法企业国有资产法公司章程及上级单位的相关规定，由党委会研究讨论，股东会或董事会作出任免、委派和聘免。3、公司职业经理人的任免、委派和聘免，由党委会研究决定。4、公司本部所有员工聘免、选拔与晋升，由党委会研究决定。5、向控股和参股企业委派股东会代表，由党委会研究讨论，股东会或董事会决定。6、向控股和参股企业推荐董事会、监事会成员和经理、财务负责人，由党委会研究讨论，股东会或董事会决定。7、公司后备中层干部的管理事项，由党委会研究决定。8、其他重要人事任免事项，由党委会提议或决定。第七条“重大项目安排事项”，是指对公司重大项目投资、重大筹资、重大合作项目等重要影响的项目安排。主要包括以下内容：1、企业中长期发展战略规划，由党委会研究讨论，总经理办公会议审议，报董事会审批。2、企业年度经营计划，由党委会研究讨论，总经理办公会议审议，报董事会审批。3、企业重要设备和技术引进事项，由党委会研究讨论，总经理办公会议审议，报董事会审批。4、项目立项成本为XX万元及以上的事项，由党委会研究讨论，总经理办公会议审议，报董事会审批。5、其他重大项目相关事项，由党委会研究讨论，总经理办公会议审议，报董事会审批。第八条“大额资金运作事项”：指涉及公司领导人员在授权限额以上资金的调动和使用，主要包括以下内容：1、企业年度全面预算方案和决算方案，由党委会研究讨论，总经理办公会议审议，报董事会审批。2、企业融资、担保、借款、期权、期贷等金融衍生业务，由党委会研究讨论，总经理办公会议审议，报董事会审批。3、企业预算内XX万元及以上支出，由党委会研究讨论，总经理办公会议审议,报董事会审批。4、使用资金进行理财的，由党委会研究讨论，总经理办公会议审议，报董事会审批。5、企业预算外XX万元及以上资金支出，由党委会研究讨论，总经理办公会议审议，报董事会审批。6、企业对外捐赠和赞助XX万元及以上的由党委会研究讨论，总经理办公会议审议，报董事会审批。7、其他大额资金运作事项，由党委会研究讨论，总经理办公会议审议，报董事会审批。第三章决策前的沟通协调及决策程序第九条公司“三重一大”决策事项，采取党委会集体讨论前置，再经总经理办公会议或董事会议（股东会审批事项除外）集体研究做出决策。1、党委会议。由党委书记召集和主持召开，党委委员参加。根据需要召开党委扩大会议，公司领导班子、相关部门负责人应约列席会议。党委会采取党委书记末位表态制。2、总经理办公会议。由总经理召集和主持召开。根据需要，会议议题涉及的相关人员列席会议。3、董事会议。由董事长召集和主持召开，也可由董事长委托其他董事成员召集和主持，董事会成员参加。根据需要，会议议题涉及的相关人员列席会议。第十条“三重一大”决策事项的议题，由公司主要领导直接提出，也可授权分管领导或公司职能部门、事业部提出，经分管领导审核，报董事长或党委书记同意列为议题，并安排做好会前准备工作。第十一条在议题提交会议决策前，应按以下程序进行准备：1、组织调查研究，提出决策方案。2、充分协商。党委主要领导之间、主要领导与班子成员之间分别召开党委会会议、经理层会议等，应当对提交会议的“三重一大”事项进行沟通和磋商。党政主要领导未沟通或虽经沟通但未达成原则意见的重大事项，不得上会研究。3、重大投资项目、大额资金采购等，应事先形成报告。重要人事任免，要严格按照干部选人用人程序操作。第十二条会议决策应按以下程序进行：1、组织会议。应提前通知有关与会人员，到会成员应达到三分之二及以上方可召开，明确会议议程，议案在表决时，赞成人数超过应出席人数的半数以上方为有效。2、会上充分讨论。与会人员应在会上充分讨论发表意见，主要负责人应最后发表结论性意见。集体决策的事项按会前确定的议题进行，除特殊情况，未列入议题的不得临时动议。3、形成会议决定：(1)凡需以公司党委会议、董事会议、总经理办公会议形式对“三重一大”事项做出集体决策的，不得以个别征求意见等方式做出决策。(2)集体决策事项应坚持少数服从多数原则。出席会议的正式成员有表决权。在讨论重要人事任免时，成员应全部到会，如因故缺席，必须有三分之二成员到会,并保证每个成员有足够的时间听取情况介绍、充分发表意见。会议决定多个事项的,应逐项表决。(3)议案中若对某一项内容存在严重分歧，一般应推迟作出决定。紧急情况下，由个人或少数人临时作出决定的，应在事后及时向党委会、董事会报告，临时决定人应承担决策责任。(4)在会议集体讨论后，由会议主持人依法作出原则通过、再次审议、试点试行或暂缓实施的决定。(5)在讨论与本人及亲属有关的议题时，本人必须主动回避。4、备案备查。会议决定的事项、过程、参与人及其意见、结论、记录入等内容，应由相关人员负责详细记录、整理，并交参会人员签字确认后存档备查。第十三条会议的决策必须形成相应的会议纪要或文件。第十四条参会人员应严守保密纪律，对会议未决定或决定暂不对外公开事项及讨论情况，不得泄露。第四章决策执行第十五条“三重一大”事项决策后，全体班子成员必须严格遵照执行，任何个人无权改变集体决议，如有不同意见，可以保留，同时可按组织程序向上级反映，但在没有作出新的决策前，应无条件执行。第十六条“三重一大”事项决策后，负责执行决策的部门或个人应当做好实施准备，确保落实决策的工作质量和进度，不得推诿和拖延。第十七条在贯彻执行“三重一大”决策过程中，发现新情况、新问题，有关成员要及时提出意见，按决策程序修正完善。第十八条对执行公司决策的情况，应当纳入责任部门年度考核内容，作为业绩考评的重要依据。第五章监督检查第十九条公司纪委对“三重一大”决策制度落实工作负有监督检查责任，以保证公司“三重一大”决策制度和决策事项的贯彻执行。第二十条公司主要负责人是第一责任人，督促领导班子将贯彻落实“三重一大”决策制度作为加强党风和反腐倡廉建设的重要任务，作为民主生活会、年度述职述廉和执行国有企业领导人员廉洁从业若干规定（以下简称为若干规定）的重要内容进行自查自纠。第二十一条对未经班子集体决策就实施的“三重一大”事项，有关部门和人员知情后应及时向上级党委、纪委等部门报告。第二十二条“三重一大”事项决策按规定应当公开的，要按照党务、政务公开的要求，在一定范围内通过局域网、公开栏等各种方式予以公示，自觉接受职工群众监督。第六章责任追究第二十三条对违反“三重一大”决策制度，造成重大损失和严重影响的集体组织及责任人，应按照权责对应的原则进行责任追究。第二十四条参与决策的人员，会上须表达自己对所决策“三重一大”事项持“赞成、反对或弃权”的明确态度，并对此负责。第二十五条凡有以下情形的应进行责任追究：1、违反规章制度和决策程序，造成重大损失和严重影响的。2、以权谋私接受不正当利益，对决策和执行造成重大损失和严重影响的。3、不执行或不正确执行集体决策或擅自变更集体决定，造成重大损失或严重影响的。4、执行决策中发现可能造成重大损失或严重影响，且能够挽回而不报告、不采取措施纠错改正的。5、未向领导集体提供真实情况而造成决策严重失误的。6、泄露公司决策事项的秘密，或向外提供涉密决策事项材料，造成重大损失和严重影响的。7、其他因违反本实施办法造成重大损失和严重影响的。第七章附则第二十六条本办法由公司董事会负责解释、修改。第二十七条本办法从发布之日起生效。