证券从业一般从业资格考试大纲.docx

第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟识证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。其次节公司法把握公司的种类；熟识公司法人财产权的概念；熟识关于公司经营原则的规定；熟识分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟识公司对外投资和担保的规定；熟识关于禁止公司股东滥用权利的规定。了解有限责任公司的设立和组织机构；熟识有限责任公司注册资本制度；熟识有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；把握有限责任公司股权转让的相关规定。把握股份有限公司的设立方式与程序；熟识股份有限公司的组织机构；熟识股份有限公司的股份发行；熟识股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特殊规定。了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；把握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟识高级管理人员、控股股东、实际掌握人、关联关系的概念。熟识关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。第三节证券法熟识证券法的适用范围；把握证券发行和交易的“三公”原则；把握发行交易当事人的行为准则；把握证券发行、交易活动禁止行为的规定。把握公开发行证券的有关规定；熟识证券承销业务的种类、承销合同的主要内容；熟识承销团及主承销人；熟识证券的销售期限；熟识代销制度。把握证券交易的条件及方式等一般规定；把握股票上市的条件、申请和公告；把握债券上市的条件和申请；熟识证券交易暂停和终止的情形；熟识信息公开制度及信息公开不实的法律后果；把握内幕交易行为；熟识操纵证券市场行为；把握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。把握上市公司收购的概念和方式；熟识上市公司收购的程序和规章。熟识违反证券发行规定的法律责任；熟识违反证券交易规定的法律责任；把握上市公司收购的法律责任；熟识违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。第四节基金法把握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务；了解设立基金管理公司的条件；熟识基金管理人的禁止行为；了解公募基金运作的方式；把握基金财产的独立性要求；把握基金财产债权债务独立性的意义。熟识基金公开募集与非公开募集的区分；了解非公开募集基金的合格投资者的要求；了解非公开募集基金的投资范围；了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求；了解相关的法律责任。第五节期货交易管理条例把握期货的概念、特征及其种类；熟识期货交易所的职责；了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定；了解期货公司设立的条件；了解期货公司的业务许可制度；了解期货交易的基本规章；了解期货监督管理的基本内容；了解期货相关法律责任的规定。第六节证券公司监督管理条例熟识证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定；熟识禁止证券公司股东和实际掌握人滥用权利、损害客户权益的规定；了解证券公司股东出资的规定；了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际掌握人资格的规定；把握证券公司设立时业务范围的规定；熟识证券公司变更公司章程重要条款的规定；了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定；了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定；熟识有关证券公司组织机构的规定；把握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定；把握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定；熟识关于客户资产爱护的相关规定；熟识证券公司客户交易结算资金管理的规定；了解证券公司信息报送的主要内容和要求。了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可实行的措施）；了解证券公司主要违法违规情形及其惩罚措施。其次章证券从业人员管理第一节从业资格了解从事证券业务的专业人员范围；了解专业人员从事证券业务的资格条件；熟识从业人员申请执业证书的条件和程序；了解从业人员监督管理的相关规定；熟识违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。把握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；把握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定；把握证券投资询问人员分类及其从业资格管理的有关规定；把握证券投资顾问的注册登记要求；把握证券分析师的注册登记要求；熟识保荐代表人的资格管理规定；把握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；熟识财务顾问主办人应具备的条件。其次节执业行为把握证券业从业人员执业行为准则；熟识中国证券业协会诚信管理的有关规定；把握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。了解证券经纪人与证券公司之间的托付关系；把握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；把握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。把握销售证券投资基金、代销金融产品的行为法律规范。把握证券投资询问人员的禁止性行为规定和法律责任；把握投资顾问相关人员发布证券讨论报告应遵循的执业法律规范。把握保荐代表人执业行为法律规范；把握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被实行的监管措施。熟识资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。熟识财务顾问主办人执业行为法律规范。熟识证券业财务与会计人员执业行为法律规范。第三章证券公司业务法律规范第一节证券经纪了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟识证券经纪业务的特点；把握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；熟识证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易托付、交易清算、指定交易及托管、查询及询问等环节的基本规章、业务风险及法律规范要求;把握经纪业务的禁止行为；熟识监管部门对经纪业务的监管措施。其次节证券投资询问把握证券投资询问、证券投资顾问、证券讨论报告的概念和基本关系；把握证券、期货投资询问业务的管理规定；把握证券公司、证券投资询问机构及其执业人员向社会公众开展证券投资询问业务活动的有关规定；把握采用“荐股软件”从事证券投资询问业务的相关规定；了解监管部门和自律组织对证券投资询问业务的监管措施和自律管理措施；把握证券公司证券投资顾问业务的内部掌握规定；把握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；把握监管部门对发布证券讨论报告业务的有关规定。第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规；把握证券公司不得担当财务顾问及独立财务顾问的情形；熟识从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规章；熟识财务顾问的监管和法律责任。第四节证券承销与保荐了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规；熟识证券发行保荐业务的一般规定；了解证券发行与承销信息披露的有关规定；把握证券公司发行与承销业务的内部掌握规定；熟识监管部门对证券发行与承销的监管措施；把握违反证券发行与承销有关规定的惩罚措施。第五节证券自营了解证券公司自营业务的主要法律法规；了解证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定；了解证券自营业务决策与授权的要求；了解证券自营业务操作的基本要求；把握证券公司自营业务投资范围的规定；把握证券自营业务持仓规模的要求；把握自营业务的禁止性行为；熟识证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。第六节证券资产管理熟识证券公司开展资产管理业务的基本原则要求；把握证券公司客户资产管理业务类型及基本要求；了解开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求。了解资产管理合同应包括的必备内容；把握办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求；把握办理集合资产管理业务接受的资产形式；熟识合格投资者要求；熟识关联交易的要求；把握资产管理业务禁止行为的有关规定。熟识资产管理业务的风险掌握要求；把握资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定；把握资产管理业务客户资产托管的基本要求；把握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求；把握资产管理业务违反有关规定的法律责任。了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。第七节其他业务把握融资融券业务管理的基本原则；了解证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件；把握融资融券业务的账户体系；熟识融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；把握融资融券业务合同的基本内容；熟识融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；把握标的证券、保证金和担保物的管理规定；了解融券业务所涉及证券的权好处理规定；把握监管部门对融资融券业务的监管规定；了解转融通业务规章；熟识监管部门对转融通业务的监督管理规定。熟识代销金融产品适当性原则；熟识代销金融产品的法律规范和禁止性行为；把握违反代销金融产品有关规定的法律责任。熟识证券公司中间介绍业务的业务范围；把握证券公司开展中间介绍业务的有关规定；把握中间介绍业务的禁止行为；熟识中间介绍业务的监管要求。熟识股票质押回购、商定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参加区域性股权交易市场相关规章。第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场熟识擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任；熟识欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任；把握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准，并熟识其法律责任；把握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；了解擅自转变公开发行证券募集资金用途的法律责任。其次节证券二级市场把握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定；把握采用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；把握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；把握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；把握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定；熟识背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。其次部分金融市场基础学问目录第一章金融市场体系10第一节全球金融体系10其次节中国的金融体系10第三节中国多层次资本市场10其次章证券市场主体10第一节证券发行人11其次节证券投资者11第三节中介机构11第四节自律性组织11第五节监管机构12第三章股票市场12第一节股票12其次节股票发行12第三节股票交易13第四章债券市场13第一节债券13其次节债券的发行与承销14第三节债券的交易14第五章证券投资基金与衍生工具14第一节证券投资基金15其次节衍生工具15第六章金融风险管理16第一节风险概述16其次节风险管理16第一章金融市场体系第一节全球金融体系把握金融市场的概念；熟识金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟识金融市场的特点；把握金融市场的功能。熟识非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。了解全球金融市场的形成及进展趋势；了解国际资金流淌方式；熟识全球金融体系的主要参加者；了解金融危机的教训。其次节中国的金融体系了解建国以来我们我国金融市场的演化历史；熟识我们我国金融市场的进呈现状；了解影响我们我国金融市场运行的主要因素。了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关状况；熟识我们我国金融市场“一行三会”的监管架构。了解中心银行主要职能；熟识存款预备金制度与货币乘数的概念；把握货币政策的概念、措施及目标；把握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。第三节中国多层次资本市场把握资本市场的分层特性；把握多层次资本市场的主要内容与结构特征。熟识中国多层次资本市场建设的现状与进展趋势；熟识场内市场的定义、特征和功能；熟识场外市场的定义、特征和功能；熟识主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟识全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟识私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。其次章证券市场主体第一节证券发行人把握证券市场融资活动的概念、方式及特征；把握直接融资的概念、特点和分类；熟识直接融资与间接融资的区分。把握证券发行人的概念和分类；熟识政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟识企业（公司）直接融资的方式及特征；把握金融机构直接融资的特点；熟识直接融资对金融市场的影响。其次节证券投资者把握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我们我国证券市场投资者结构及演化。把握机构投资者的概念、特点及分类；熟识机构投资者在金融市场中的作用；熟识政府机构类投资者的概念、特点及分类；把握金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟识合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；把握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；把握基金类投资者的概念、特点及分类。把握个人投资者的概念；熟识个人投资者的风险特征与投资者适当性。第三节中介机构把握证券公司的定义；了解我们我国证券公司的进展历程；把握我们我国证券公司的监管制度及详细要求；把握证券公司主要业务的种类及内容。熟识证券服务机构的类别；熟识对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟识对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理；熟识对证券、期货投资询问机构的管理；熟识对资信评级机构从事证券业务的管理；熟识对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；把握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟识证券服务机构的法律责任和市场准入。第四节自律性组织把握证券交易所的定义、特征及主要职能；熟识证券交易所的组织形式；了解我们我国证券交易所的进展历程。了解证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革；熟识证券业协会的职责和自律管理职能；了解证券业协会的机构设置。熟识证券登记结算公司的设立条件与主要职能；熟识证券登记结算公司的登记结算制度。把握证券投资者爱护基金的来源、使用、监督管理；熟识中国证券投资者爱护基金公司设立的意义和职责。第五节监管机构熟识证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；把握我们我国的证券市场的监管体系；把握国务院证券监督管理机构及其组成；熟识证券法给予证券监督管理机构的职责、权限。第三章股票市场第一节股票把握股票的定义、性质、特征和分类；熟识一般股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区分和特征；把握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。把握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟识股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接缘由；了解影响股票价格变动的相关因素。把握一般股股东的权利和义务；把握公司利润安排挨次、股利安排条件、原则和剩余资产安排条件、挨次；熟识股东重大决策参加权、资产收益权、剩余资产安排权、优先认股权等概念。熟识优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。了解我们我国各种股份的概念；了解我们我国股票按投资主体性质的分类及概念；了解我们我国股票按流通受限与否的分类及概念；熟识A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。了解我们我国股权分置改革的状况。其次节股票发行熟识股票发行制度的概念；了解我们我国的股票发行制度的演化；把握审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征；把握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。把握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特殊规定、增发的特殊规定；熟识增发的发行方式、配股的发行方式。第三节股票交易把握证券账户的种类；把握开立证券账户的基本原则和要求；把握证券交易原则和交易规章；把握托付指令的基本类别；把握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解做市商交易的基本概念与特征；了解融资融券交易的基本概念。熟识托付指令的内容；熟识托付受理的手续和过程；了解证券托管和证券存管的概念；了解我们我国证券托管制度的内容；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序；了解股票的非交易过户和担保业务；了解证券托付的形式；了解托付指令撤销的条件和程序。熟识股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟识我们我国主要的股票价格指数；了解海外我国主要股票市场的股票价格指数。了解沪港通的概念及组成部分；了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。第四章债券市场第一节债券把握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟识债券与股票的异同点；熟识影响债券期限和利率的主要因素。把握政府债券的定义、性质和特征；把握中心政府债券的分类；了解我们我国国债的品种、特点和区分；把握地方政府债券的概念；熟识地方政府债券的发行主体、分类方法；了解我们我国国债与地方政府债券的发行状况。把握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；了解我们我国金融债券的品种和管理规定；熟识各种公司债券的含义；了解我们我国企业债的品种和管理规定；了解我们我国公司债的管理规定；熟识我们我国公司债券和企业债券的区分。把握中小企业私募债的定义和特征。把握国际债券的定义、特征和分类；把握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我们我国国际债券的发行概况。其次节债券的发行与承销把握我们我国国债的发行方式；熟识记账式国债和凭证式国债的承销程序；熟识国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。熟识我们我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定；了解次级债务的概念、募集方式；了解混合资本债券的概念、募集方式。熟识我们我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形；了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。熟识企业短期融资融券和中期票据的注册规章、承销的组织；熟识中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者爱护机制。熟识证券公司债券的发行条件与条款设计；了解证券公司次级债券的发行条件；了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;熟识证券公司债券的上市与交易的制度支配。了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。第三节债券的交易把握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;熟识债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区分；把握债券报价的主要方式；熟识债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定；熟识债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。把握债券评级的定义与内涵；了解债券评级的程序；熟识债券评级的等级标准及主要内容。了解银行间债券市场的进展状况；了解交易所债券市场的进展状况；熟识银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式；熟识债券市场转托管的定义及条件。第五章证券投资基金与衍生工具第一节证券投资基金把握证券投资基金的定义和特征；把握基金与股票、债券的区分；熟识基金的作用；熟识我们我国证券投资基金的进展概况；熟识证券投资基金的分类方法；把握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区分；把握货币市场基金管理内容；熟识各类基金的含义；把握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LoF的异同；了解私募基金的概念、特点；了解我们我国私募基金的进展概况。熟识基金份额持有人的权利与义务；把握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；把握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟识基金当事人之间的关系。熟识基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定；把握基金资产净值的含义；熟识基金资产估值的概念及估值的基本原则。熟识基金收入的来源、利润安排方式与安排原则；把握基金的投资风险；把握基金的投资范围与投资限制。其次节衍生工具把握衍生工具的概念、基本特征；把握衍生工具的分类；把握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；把握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区分。把握金融期货、金融期货合约的定义；了解金融期货合约的主要种类；把握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度；把握金融期权的定义和特征；熟识金融期货与金融期权的区分；熟识金融期权的主要功能；了解金融期权的主要种类。了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换的含义和主要风险；把握可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件；熟识可交换债券与可转换债券的不同。把握资产证券化的定义、主要种类；熟识资产证券化各方参加者的条件和职责；熟识资产证券化的详细操作要求；了解结构化金融衍生产品的定义和分类。了解金融衍生工具的进展动因、进呈现状和进展趋势；把握金融衍生工具市场的特点与功能；了解我们我国衍生工具市场的进展状况。第六章金融风险管理第一节风险概述把握风险的概念与特征；熟识风险的来源、作用机制和影响因素；把握金融风险的分类；熟识系统风险与非系统风险的概念；熟识宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险的概念与特点；熟识信用风险、财务风险、经营风险、流淌性风险以及操作风险的概念与特点。其次节风险管理把握风险管理的概念；熟识风险管理的方法；熟识风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿的概念及特点；熟识风险管理的过程；了解风险管理的进展趋势。附件：参考书目及相关法规名目证券业从业人员一般从业资格考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规：一、参考书目1、证券业从业资格考试统编教材（2022年）：证券市场基础学问，中国金融出版社。二、相关法规名目（一）证券市场法律、行政法规1、中华人民共和国公司法2、中华人民共和国证券法3、中华人民共和国证券投资基金法4、期货交易管理条例5、证券公司监督管理条例（二）证券从业人员管理规章、法律规范1、证券业从业人员资格管理方法2、证券业从业人员资格管理实施细则（试行）3、证券经纪人管理暂行规定4、中国证券业协会关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知5、中国证券业协会关于进一步完善保荐代表人管理的通知6、证券业从业人员执业行为准则7、证券市场禁入规定8、证券业财务与会计人员执业行为法律规范9、证券经纪人执业法律规范（试行）10、发布证券讨论报告执业法律规范11、中国证券业协会诚信管理方法（三）证券公司业务规章、法律规范1、关于加强证券经纪业务管理的规定2、中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规章3、上海证券交易所交易规章4、证券、期货投资询问管理暂行方法5、证券投资顾问业务暂行规定6、发布证券讨论报告暂行规定7、关于法律规范面对公众开展的证券投资询问业务行为若干问题的通知8、关于加强对采用“荐股软件”从事证券投资询问业务监管的暂行规定9、上市公司收购管理方法10、上市公司重大资产重组管理方法11、上市公司并购重组财务顾问业务管理方法12、首次公开发行股票并上市管理方法13、首次公开发行股票并在创业板上市管理方法14、证券发行与承销管理方法15、证券发行上市保荐业务管理方法16、上市公司证券发行管理方法17、公司债券发行与交易管理方法18、证券公司证券自营业务指引19、关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定20、证券公司客户资产管理业务管理方法21、证券公司定向资产管理业务实施细则22、证券公司集合资产管理业务实施细则23、证券公司客户资产管理业务法律规范24、合格境外机构投资者境内证券投资管理方法25、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行方法26、证券公司融资融券业务管理方法27、上海证券交易所融资融券交易实施细则（2022年修订）28、证券公司代销金融产品管理规定29、证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法30、质押式报价回购交易及登记结算业务方法31、证券公司风险掌握指标管理方法（四）证券违法违规惩罚类法规1、中华人民共和国刑法2、中华人民共和国刑法修正案（六）3、中华人民共和国刑法修正案（七）4、关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定