投资集团有限公司董事会授权管理办法附主要授权事项清单.docx

投资集团有限公司董事会授权管理办法附主要授权事项清单第一章总则第一条为进一步完善X投资集团有限公司（以下简称X集团）法人治理结构，建立科学、规范、高效的决策机构，保障股东、公司和债权人的合法权益，根据中华人民共和国公司法、公司章程（以下简称章程）等规定，制定本办法。第二条本办法所称授权是指董事会在不违反法律法规等政策性规定的前提下，可就职责范围内一定事项的决策权授予董事长、总经理等被授权人。第三条本办法所涉及的董事会授权事项是指：干部及人事工作、规章制度制定及修订、组织机构设置及调整、改革改制、战略规划及计划、项目投资、融资、担保及抵押、资产处置、财务管理及资金支付、风险事件、对外捐赠、关联交易等经营管理事项。第四条本办法所称成员单位包括集团公司全资、控股和参股子公司。第五条本办法适用于集团公司董事会、董事长、总经理等相关机构和人员。第二章授权权限第六条集团公司董事会对董事长的授权（一）组织机构职责调整经集团公司党委会前置研究，在组织机构不变的情况下,对部分职责进行调整。（二）项目投资经集团公司党委会前置研究，批准单项金额在500万元以上至2000万元以下的境内固定资产投资项目。（三）融资1.在集团公司资产负债比例不超过70%的前提下，经集团公司党委会前置研究，批准集团公司及成员单位预算内单笔2000万元以上至5000万元以下的融资事项。2.经集团公司党委会前置研究，批准集团公司单笔1000万元以下的预算外融资。（四）担保、抵押1.经集团公司党委会前置研究，批准集团公司向成员单位提供单笔1000万元以上至5000万元以下的担保事项。2.在年度内累计金额不超过最近一期经审计净资产值30%的范围内，经集团公司党委会前置研究，批准单笔3000万元以上至IOOOO万元以下的公司贷款所需的抵押质押。（五）资产处置1 .在年度内累计金额不超过最近一期经审计净资产值30%的范围内，经公司党委会前置研究，批准单项金额200万元以上至800万元以下的股权转让。2 .在年度内累计金额不超过最近一期经审计净资产值30%的范围内，经公司党委会前置研究，批准单项金额2500万元以上至5000万元以下的其他重大资产处置、转让、流转和出租。（六）财务管理及资金支付1 .在年度内累计金额不超过最近一期经审计总资产值30%的范围内，经集团公司党委会前置研究，批准单次金额300万元以上至1000万元以下的应收账款处置事项。2 .经集团公司党委会前置研究，批准公司本部与子公司（含全资、控股及参股公司）间单笔3000万元以上至IOOOO万元以下的内部借款。3 .经集团公司党委会前置批准，批准单笔2000万元以上或同一收款单位月度内累计3000万元以上的预算内单笔大额经营性或投资性资金支付（公司成员单位付款往来除外）。4 .经集团公司党委会前置研究，批准单笔100万元以上至500万元以下的非经营性预算外资金支付和使用。5 .经集团公司党委会前置研究，批准单笔100万元以上至300万元以下的单项广告投入方案。（七）风险事件1.经集团公司党委会前置研究，处理标的额在500万元以上至1000万元以下的重大法律纠纷事件。2.经集团公司党委会前置研究，处理直接损失在150万元以上至300万元以下的重大事故。（A）对外捐赠批准公司10万元以上至100万元以下的对外捐赠、赞助事项。其中，金额在50万元以上的，须经公司党委会前置研究。（九）关联交易在年度关联交易预计额度之外，批准交易金额在最近一期经审计净资产值的0.5%以下的关联交易。（十）经集团公司党委前置研究，决定公司年度招聘计划。第七条公司董事会对总经理的授权（-）项目投资批准单项金额在100万元以下的境内固定资产投资项目o其中，单项金额在IoO万元以上的，须经公司党委会前置研究。（二）融资在集团公司资产负债比例不超过70%的前提下，批准公司及成员单位预算内单笔2000万元以下的融资事项。（三）担保及抵押1.经集团公司党委会前置研究，批准公司向成员单位（含全资、控股及参股公司）提供单笔IOOO万元以下的担保事项。2.在年度内累计金额不超过最近一期经审计净资产值30%的范围下，经公司党委会前置研究，批准单笔3000万元以下的公司贷款等所需的抵押质押。（四）资产处置1 .在年度内累计金额不超过最近一期经审计净资产值30%的范围内，经公司党委会前置研究，批准单项金额200万元以下的股权转让。2 .在年度内累计金额不超过最近一期经审计净资产值30%的范围内，经公司党委会前置研究，批准单项金额2500万元以下的其他重大资产处置、转让、流转和出租。（五）财务管理及资金支付1 .在年度内累计金额不超过最近一期经审计总资产值30%的范围内，批准单次金额300万元以下的应收账款处置事项。其中：单次金额在100万元以上的，须经公司党委会前置研究。2 .批准集团公司本部与子公司（含全资、控股及参股公司）间单笔3000万元以下的内部借款。3 .批准单笔50万元以上至100万元以下的非经营性预算外资金支付和使用。4 .批准单笔50万元以上至100万元以下的单项广告投入方案。（六）风险事件1 .标准标的额在100万元以上至500万元以下的重大法律纠纷事件。2 .经集团公司党委会前置研究，处理直接损失在50万元以上至150万元以下的重大事故。（七）其他管理事项1.经集团公司党委前置研究，决定集团公司年度用工规模和工资总额计划。3 .经集团公司党委前置研究，制定集团公司职工管理、薪酬管理和福利待遇等制度。第三章授权管理第八条被授权人应按照相应的议事规则和有关管理制度行使公司董事会授予的职权。董事长对授权范围内事项，应以董事长办公会方式进行决策（特殊情况事后报告）。其中：对须经党委会前置研究讨论的事项，需经党委会研究同意后，方能提交董事长办公会进行决策。董事长办公会一般以现场形式召开，在技术条件许可的情况下，经召集人（主持人）同意，可以通过视频、电话等方式召开，也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。总经理对授权范围内事项，应以总经理办公会方式进行决策（特殊情况事后报告）。其中，对须经党委会前置研究讨论的事项，需经党委会研究同意后，方能提交总经理办公会进行决策。总经理办公会以召开现场会议为主要形式，同时对于单一、简单明了的决策事项，可采取书面签署文件、电话或视频会议方式。根据工作需要，总经理可对职权范围内事项进行适度授权。如遇重大突发事件或紧急情况，需由个人或少数人临时决定的，应当在事后及时向公司决策机构报告；临时决定人应当对决策情况负责，公司决策机构应当在事后按程序予以追认。如上级有关部门或单位对决策程序有要求的，从其规定。第九条被授权人须定期向董事会报告授权决策执行情况。第十条被授权人在行使职权时，不得变更或者超越授权范围。第十一条董事会可根据需要，对本办法规定的授权事项及权限进行调整。第十二条授权事项按规定决策后，由总经理负责组织实施。第十三条董事会有权对被授权人的决策过程及执行情况进行监督。第四章被授权人责任第十四条董事长、总经理等被授权人有下列行为，致使公司遭受严重损失的，应承担相应责任。（一）被授权人在其授权范围内做出的决定违反法律法规或者公司章程；（二）被授权人未履行或者未正确履行职责导致决策失误；（三）被授权人超越其授权范围做出决策。第五章附则第十五条集团公司制订董事会职权及其主要授权事项清单作为本办法的附件。本办法的制订和修改，经公司董事会审议通过后实施。第十六条集团公司基本管理制度和具体管理办法，应与本办法有效衔接。第十七条本办法未尽事宜或与相关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定冲突时，以法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定为准。第十八条本办法所称“以上”包括本数；“以下”不包括本数。第十九条本办法的解释权属于集团公司董事会。附件：董事会职权及其主要授权事项清单董事会职权及其主要授权事项清单金额单位：万元序号决策事项决策主体及权限备注党委前置研究董事会董事长（董事长办公会）总经理（总经理办公会）前置研究无需前置前置研究无需前置11.干部及人事工作高级管理人员及董事会秘书聘任、解聘、薪酬管理决定22.规章制度制订及修订公司章程制订3基本管理制度制定4董事会工作制度制定5公司职工管理、薪酬管理和福利待遇等制度制定63.组织机构设置及调整组织机构设置及调整（党委方面除外）决定7组织机构不变的情况下对部分职责进行调整批准84.改革改制公司的破产、改制、兼任、重组、合并、分立、解散或变更公司形式制订9子公司的破产、改制、兼并、重组、合并、分立、解散或变更公司形式决定105.战略规划及计划公司中长期发展战略制订11公司中长期发展规划批准12公司中长期科技发展规划批准13董事会年度工作报告批准14年度经营计划决定15年度科研开发计划决定16年度用工规模和工作总额计划决定17年度招聘计划决定186.项目投资境内固定资产投资项目2100批准单项22000500W批准单项V2000IOOW批准单项V500批准单项VloO19境外固定资产投资项目批准20长期股权投资项目批准实施（年度累计股权投资金额不超过最近一期经审计净资产值30%）21年度投资计划（含固定资产和股权投资）批准227.融资年度金融机构借款计划批准23发行债券方案制订24公司及成员单位预算内融资事项22000批准单笔金额大于等于5000万元但不超过最近一期经审计净资产值20%的融资2000批准单笔V5000批准单笔<2000在公司资产负债比例不超过70%的前提下25公司预算外融资批准单笔21000批准单笔VloOO在公司资产负债比例不超过70%的前提下268.担保及抵押公司向成员单位（含全资、控股及参股公司）提供担保事项批准单笔250001000批准单笔V5000批准单笔<100027公司贷款等所需的质押抵押23000批准单笔NIOOOO（年度内累计金额不超过最近一期经审计净资产值30%）3000批准单笔V10000（年度内累计金额不超过最近一期经审计净资产值30%）批准单笔<3000（年度内累I金额不超过最近一期经审计净资产值30%）289.资产处置股权转让批准单项2800（年度内累计金额不超过最近一期经审计净资产值30%）200W批准单项V800（年度内累计金额不超过最近一期经审计净资产值30%）批准单项200（年度内累计金额不超过最近一期经审计净资产值30%）29其他重大资产（不含土地）处置、转让、流转和出租（原值）批准单次25000（年度内累计金额不超过最近一期经审计总资产值的30%）2500W批准单次V5000（年度内累计金额不超过最近一期经审计总资产值的30%）批准单次V2500（年度内累计金额不超过最近一期经审计总资产值的30%）30土地处置批准实施（年度累计批准金额不超过最近一期经审计总资产值30%）3110.财务管理及资年度利润分配方案和弥补方制订金支付案32年度全面预算方案制订33年度财务决算报告制订34应收账款处置100批准单次>1000（年度累计金额不超过最近一期经审计总资产值30%）300W批准单次VlOOO（年度累计金额不超过最近一期经审计总资产值30%）IOoW批准单次300（年度累计金额不超过最近一期经审计总资产值30%）批准单次<100（年度累计金额不超过最近一期经审计总资产值30%）35公司本部与子公司（含全资、控股及参股公司）间内部借款23000批准单笔，100003000批准单笔VIOOoo批准单笔<300036预算内单笔2000万元或同一收款单位月度内累计3000万元以上的大额经营性或投批准资性资金支付（公司成员单位付款往来除外）37非经营性预算外资金支付和使用NloO批准单笔N500100<批准单笔V50050W批准单笔VlOO38单项广告投入方案2100批准2300IOOW批准V30050W批准<1003911.风险事件全面风险管理体系和内部控制体系决定40重大法律纠纷事件（标的额）2500批准2批00500W批准VlOOOIOOW批准<50041重大事故处理（直接损失）批准2300150W批准V30050批准V1504212.对外捐赠公司对外捐赠、赞助250批准NIOO50W批准VIOOIoW批准<504313.关联交易公司年度关联交易额度预计制订44公司年度关联交易额度预计的调整调整金额占最近一期经审计净资产值的0.5%至5%之间45公司年度关联交易预计额度之外的关联交易最近一期经审计净资产值的0.5%以上批准金额占最近一期经审计净资产值的0.5%至5%之间的关联交易批准金额在最近一期经审计净资产值的0.5%以下的关联交易注：上表中所列事项，按公司章程及上市公司证券监管相关规定，如需提交股东大会审议的，应提请股东大会审议。